证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-95 徐工集团工程机械股份有限公司 关于向 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告 限制性股票首次授予数量为 28,361.60 万股，授予价格为：4.84 元/股 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"或"徐工机械"）2025 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"《激励计划》""本计划"或"本 激励计划"）规定的首次授予条件已经成就，根据公司 2025 年第二次临时股东大 会的授权，公司于 2025 年 12 月 25 日召开第九届董事会第四十二次会议（临时）， 审议通过《关于向 2025 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股 票期权与限制性股票的议案》，董事会确定以 2025 年 12 月 25 日为首次授予日， 向符合授予条件的 4,536 名激励对象授予 13,818.30 万份股票期权，行权价格为 9.67 元/份；向符合授予条件的 4,545 名激励对象授予 28,361.60 万股限制性股 票，授予价格为 4.84 元/股。具体情况如下： 一、本激励计划已履行的 ...

激励计划时间线 - 2025年9月2日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[1][2] - 2025年9月3日激励计划获徐州市国资委批复[2] - 2025年12月2 - 11日对激励对象进行内部公示，无异议[3] - 2025年12月25日第二次临时股东大会批准激励计划，董事会获授权[3] 激励计划数据 - 首次拟授激励对象不超4700人，公示4565人，20人失去资格[5] - 首次授予激励对象人数调整为4545人[6] - 首次授予股票期权数量调为13818.30万份，预留调为1661.70万份[6] - 首次授予限制性股票数量调为28361.60万股，预留调为3158.40万股[6] - 中层管理人员等4536人获授股票期权13818.30万份，占比89.27% [11] 其他 - 调整符合规定，不影响激励计划及公司财务经营[9][10][12][13][14] - 公告备查文件包含董事会会议决议公告等[15] - 公告发布时间为2025年12月26日[16]

股权激励 - 中层管理人员、核心技术及业务人员获授股票期权13818.30万份，占授予总数89.27%，占股本1.18%[1] - 8位副总裁各获授限制性股票70.00万股，各占授予总数0.22%，各占股本0.006%[2] - 中层管理人员、核心技术及业务人员获授限制性股票27801.60万股，占授予总数88.20%，占股本2.365%[2] - 限制性股票授予合计28361.60万股，占授予总数89.98%，占股本2.413%[2]

北京云亭（徐州）律师事务所 关于徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划调整 及首次授予相关事项之 法律意见书 地址：江苏省徐州市云龙区金融集聚区 H 座国盛大厦 17 楼 电话/传真：0516 - 6887 0901 二〇二五年十二月 法律意见书 北京云亭(徐州)律师事务所 关于徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划调整 及首次授予相关事项之 法律意见书 云亭徐意字[2025]第 20251225-02 号 致：徐工集团工程机械股份有限公司 北京云亭（徐州）律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事证券法律业 务资格的律师事务所，本所接受徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"徐 工机械"或"公司"）的委托，担任公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计 划（以下简称"激励计划""本计划"或"本激励计划"）相关事宜的专项法律 顾问，并于 2025 年 12 月 8 日出具了《北京云亭（徐州）律师事务所关于徐工集 团工程机械股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）之法 律意见书》。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 证券简称：徐工机械 证券代码：000425 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关 于 调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二五年十二月 | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 | 《考核管理办法》 | 指 《2025 | 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》 | | --- | --- | --- | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 证券交易所 | 指 | 深圳证券交易所 | | 登记结算公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 | | 元 | 指 | 人民币元 | 注：①本独立财务顾问报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明均指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 ②本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所 造成。 3 一、释 义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 徐工机械、本公司、 | 指 | 徐工集团工程机械股份有限公司 | ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-92 徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间：2025 年 12 月 25 日（星期四）下午 3:30 2.召开地点：公司 706 会议室 3.召开方式：现场投票和网络投票相结合 - 1 - 2.现场出席会议情况 出席本次现场会议的股东共 14 人，代表股份 3,204,319,947 股，占公司有表决权股份总数的 28.10%。 4.召集人：公司董事会 5.主持人：董事长杨东升先生 6.会议的召开符合《公司法》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《章程》的有 关规定。 （二）会议出席情况 1.会议总体出席情况 出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称 股东）1,204 人，代表股份 6,587,543,622 股， ...

北京大成（南京）律师事务所 邮编：210036 南京市鼓楼区集慧路 18 号 联创科技大厦 A 座 7-11 层 18 Jihui Road, 7-11/F of Building A, Lianchuang Mansion, Gulou District, Nanjing, China,210036 北京大成（南京）律师事务所 关于徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 的法律意见书 致：徐工集团工程机械股份有限公司 北京大成（南京）律师事务所接受徐工集团工程机械股份有限公 司（下称"公司"）的委托，就公司召开 2025 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》等法 律、法规和其他规范性文件以及《徐工集团工程机械股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所及本所律师根据《律师事务所从事 证券业务管理办法》和《律师事务所证券业务执业规则》等规定，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大 会涉及的相关事项进行了必 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 第九届董事会第四十二次会议（临时）决议公告 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-93 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会第四十二次会议（临时）通知于 2025 年 12 月 23 日（星 期二）以书面方式发出，会议于 2025 年 12 月 25 日（星期四） 以非现场的方式召开。公司董事会成员 9 人，出席会议的董事 9 人，实际行使表决权的董事 9 人：杨东升先生、孙雷先生、 陆川先生、邵丹蕾女士、夏泳泳先生、田宇先生、耿成轩女士、 况世道先生、杨林先生。公司高级管理人员列席了会议。本次 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章 程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一）关于调整公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计 划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案 根据公司《2025 年股票期权与限制性股票激励计 ...

徐工集团工程机械股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 关于 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 激励对象名单（首次授予日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国 有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《中央企业 控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称"《工作指引》"） 等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，徐工集 团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考 核委员会对公司《2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 (以下简称"《激励计划（草案）》""本次激励计划")及相关事 项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、董事会薪酬与考核委员会对《公司 2025 年股票期权与限 制性股票激励计划首次授予激励对象名单（首次授予日）》进行 了核实，列入本次激励计划的拟授予激励对象均与公司或公司的 分/子公司具有劳动或聘用关系，激励对象不包括独立董事、单独 或合计持股 ...

激励计划时间线 - 2023年2月17日公司董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[4] - 2023年2月20日激励计划获徐州市国资委批复[4] - 2023年4月13日公司股东大会审议通过激励计划相关议案[6] - 2023年5月5日公司调整首次授予激励对象名单和授予权益数量并首次授予限制性股票[6] - 2023年12月11日公司向激励对象授予预留部分限制性股票并调整授予价格[7] - 2025年5月20日公司首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就[8] - 2025年12月22日公司召开会议，审议通过预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案[3] 激励计划数据 - 2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期符合条件的激励对象196人，可解除限售股票246.5051万股，占总股本0.02%[2] - 激励计划首次授予激励对象人数由不超过2000人调整为1732人，首次授予限制性股票数量由109890360股调整为109219000股，预留部分由8271300股调整为8942660股[12][13] - 公司向1731名激励对象首次授予109179000股限制性股票，授予价格为3.09元/股[13] - 因2022年及2023年度利润分配，首次及预留授予部分限制性股票回购价格调整为2.76元/股，回购注销593.51万股[14] - 因2024年度利润分配，首次及预留授予部分限制性股票回购价格调整为2.58元/股，回购注销435.673万股[15] - 从前次回购注销至公告披露日，回购注销24.0332万股[16] 业绩数据 - 2023年度净资产收益率为9.86%，高于同行业平均水平，净利润为53.2647028896亿元，高于同行业平均水平，分红比例高于当年可供分配利润的30%[10][11] 股本结构 - 变动前限售条件流通股/非流通股数量为2459466748股，占比20.93%，变动后数量为2457001697股，占比20.91%[19] - 变动前无限售条件流通股数量为9289149004股，占比79.07%，变动后数量为9291614055股，占比79.09%[19] - 公司总股本为11748615752股，变动前后占比均为100.00%[19]