内部控制审计报告 天衡专字(2024) 00458 号 创元科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了创 元科技股份有限公司(以下简称"创元科技")2023年12月 31日的财务报告内部控制有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是创元科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,创元科技于 2023年12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天衡 中国注册会计师:苏娜 中国注 ...

创元科技股份有限公司 关于 2023 年度年审会计师履职情况评估报告暨审计委员会对年 审会计师履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，创元科技股份 有限公司（简称"公司"）董事会审计委员会对天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）（简称"天衡所"）2023 年度审计过程中的履职情况 进行评估，并天衡所的审计工作履行了监督职责，现将相关情况汇报 如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 截至 2023 年 12 月 31 日，天衡所共有合伙人 85 人，注册会计师 419 人，注册会计师较上年增加 12 人。注册会计师中，超过 222 人 签署过证券服务业务审计报告。 天衡所 2023 年度业务收入 61,472.84 万元，其中审计业务收入 55,444.33 万元、证券业务收入 16,062.01 万元。天衡所为 90 家上 市公司提供 2022 年报审计服务，收费总额 8,123.04 万元，主要 ...

一、财务公司的基本情况 创元科技股份有限公司 2023 年度 对苏州创元集团财务有限公司的风险持续评估报告 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 的要求，创元科技股份有限公司（"本公司"）查验了苏州创元集团财务有限公 司（"财务公司"）的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等资料，取得并 审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告， 对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了持续关注和评估，具体情况报告 如下： 财务公司（前身苏州物资集团财务公司）是经中国人民银行（苏银管（93） 220 号）批准成立的非银行金融机构。2002 年 2 月，苏州物资集团财务公司股权 重组方案得到中国人民银行苏州市中心支行批复（苏银〔2002〕71 号），同意 由苏州创元（集团）有限公司控股。同年 9 月中国人民银行苏州市中心支行批复 同意苏州物资集团财务公司更名为苏州创元集团财务有限公司（苏银〔2002〕423 号）。 金融许可证机构编码：L0044H332050001 统一社会信用代码：9132050813774377XR 注册资本：100,000 万元人民币，其中 ...

创元科技股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 本人作为创元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会的独立 董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 有关法律、法规、规定和《公司章程》等内控制度的规定和要求，忠实履行独立 董事职责，积极出席公司相关会议，认真审议各项议案，对公司生产经营和业务 发展提出合理建议，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司股东尤其是中小 股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人袁彬，男，1981 年生，中共党员，硕士研究生，具备法律职业资格。 曾任职于上海证券交易所、华英证券，曾任东海证券董事、总经理，上海璞泰来 新能源科技股份有限公司（603659.SH）独立董事，江西天利科技股份有限公司 （300399.SZ）独立董事。现任上海缘木投资管理有限责任公司执行经理，上海 皓元医药股份有限公司（688131.SH）独立董事、康希通信科技（上海）股份有 限公司（688653，SH）独立董事。于 2021 年 12 月担任公司第十届董事会独立董 事。 （二）独立性说明 ...

创元科技股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 本人作为创元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会的独立 董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 有关法律、法规、规定和《公司章程》等内控制度的规定和要求，忠实履行独立 董事职责，积极出席公司相关会议，认真审议各项议案，对公司生产经营和业务 发展提出合理建议，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司股东尤其是中小 股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人葛卫东，男，1968 年生，硕士研究生，工程师。曾任江苏扬州机械厂 工程师，中国高科（集团）股份有限公司（600730.SH）董事会秘书助理，上海 世茂股份有限公司（600823.SH）董事会秘书、副总经理，苏州锦富新材料股份 有限公司（300128.SZ）董事会秘书、副总经理。现任苏州工业园区洽道投资管 理有限公司执行董事兼总经理。于2021年10月担任公司第十届董事会独立董事。 （二）独立性说明 本人不在创元科技担任除董事外的其他职务，与创元科技及其主要股东不存 在直接或者间接利害关系， ...

创元科技股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告（ls2024-A23） 证券代码：000551 证券简称：创元科技 公告编号：ls2024-A23 创元科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟续聘会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（简称 "天衡所"） 2、公司审计委员会、董事会对本次续聘无异议。 3、本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》(财会(2023)4 号)的规定。 创元科技股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 04 月 03 日召开了第十 届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘天衡所为公司 2024 年度审计机构 的预案》，公司拟续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"天衡所"） 为公司提供 2024 年度财务报表与内部控制审计服务，该事项尚需提交公司股东 大会审议。现将有关事项说明如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 天衡所前身为始建于 1985 ...

创元科技股份有限公司关于 2023 年度计提资产减值准备的公告（ls2024-A20） 证券代码：000551 证券简称：创元科技 公告编号：ls2024-A20 一、计提资产减值准备的情况 为了真实、准确地反映公司 2023 年度的财务状况和经营成果，公司依据《企 业会计准则》以及公司相关会计政策的规定，对截至 2023 年 12 月 31 日的应收 票据、应收账款、其他应收款、合同资产（含其他非流动资产）、存货、固定资 产、投资性房地产、商誉等各项资产进行全面清查和分析测试，审慎判断各项资 产可变现净值及款项可收回性等，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。 经测试，2023 年对各项资产计提资产减值准备合计为 7,023.41 万元。2023 年度 计提资产减值准备的金额已经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审计。 二、计提资产减值准备的说明 各项资产减值准备计提情况如下： 单位：人民币万元 创元科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 创元科技股份有限公司（简称"公司"）于 2024 ...

创元科技股份有限公司关于 2023 年度利润分配预案的公告（ls2024-A25） 证券代码：000551 证券简称：创元科技 编号：ls2024-A25 创元科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 创元科技股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 04 月 03 日召开第十届 董事会第六次会议、第十届监事会第六次会议，会议审议通过了《2023 年度公 司利润分配方案》，本预案尚需提交 2023 年度股东大会审议。具体内容如下： 为了维护股东权益，促进公司可持续发展，2023 年度拟按 2023 年 12 月 31 日公司总股本 403,984,805 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.70 元（含税），共计派发现金红利 2,827.89 万元，不送红股，不以公积金转增股 本。分配后，母公司的未分配利润为 35,249.46 万元，结转以后年度。 一、2023 年度利润分配预案情况 2023 年年初未分配利润为 36,556.31 万元，加 2023 年可供股东分配利润 4, ...

关于与财务公司续签《金融服务协议》暨关联交易的公告（ls2024-A15） 证券代码：000551 证券简称：创元科技 公告编号：ls2024-A15 创元科技股份有限公司 关于与财务公司续签《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）鉴于创元科技股份有限公司（简称"创元科技"或"公司"，"甲方"） 与苏州创元集团财务有限公司（简称"财务公司"，"乙方"）于2021年03月19 日签订的《金融服务协议》将于2024年04月26日到期。为了推动公司相关产业的 发展，节约财务费用，提高资金使用水平和效益等目标，公司根据经营和发展需 要，于2024年03月27日与财务公司签订《金融服务协议》。财务公司为本公司提 供存款、结算、信贷及国家金融监督管理总局批准可从事的金融服务。 （二）财务公司为本公司控股股东苏州创元投资发展（集团）有限公司（简 称"创元集团"）的控股子公司，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定， 本公司与财务公司同受创元集团控制而构成关联关系，本次交易构成关联交易。 （三）2024年03 ...

独立董事专门会议工作制度 （2024 年 03 月 27 日，经公司第十届董事会 2024 年第二次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善创元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《创元科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《创元科技股份有限公司独立董事制度》的有 关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》 ...