战略委员会细则 - 工作细则于2025年12月3日经第十届董事会第十七次会议审议通过[1] - 由三至五名董事组成，含董事长和至少一名独立董事[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 职责与决策 - 主要职责是研究并建议公司长期发展战略和重大投资决策[2] - 决策前审核重大投资等项目相关书面资料[9] 会议规则 - 提前三天书面或邮件通知委员并送材料，紧急可随时通知[11] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[12] 细则生效 - 由董事会制定并解释，审议通过后生效[15]

融资管理办法 - 融资管理办法于2025年12月3日经第十届董事会第十七次会议审议通过[1] 融资审批权限 - 单笔融资金额低于公司最近一期经审计净资产10%，管理层审批并经董事长同意后实施[6] - 单笔融资金额达10%以上且低于50%，由董事会审批[7] - 单笔融资金额占50%以上，董事会审议后报股东会审批[7] - 公司资产负债率达70%后，后续融资报股东会审批[7] 部门职责 - 融资管理部负责组织融资方案编制和实施[10] - 财务管理部负责融资财务记录和审核方案合理性[10] - 风控法务部负责审核方案合规合法性及检查审计[10] - 运营管理部审查融资额度并履行信息披露义务[10] - 董事会办公室组织召开会议并履行信息披露义务[10]

内部控制制度审议 - 内部控制评价管理制度于2025年12月3日经第十届董事会第十七次会议审议通过[1] 内部控制责任与实施 - 董事会是内部控制评价工作最高决策和最终责任机构[5] - 内部审计部门负责内部控制评价具体组织和实施[8] 内部控制评价内容与程序 - 围绕多要素对公司和流程层面关键控制活动全面评价[8] - 评价程序含制定方案、组成工作组等环节[13] 专项内控评价 - 四种情形下立即启动专项内控评价[15] - 专项评价应在60日内完成并提交报告[16] 内部控制缺陷分类与认定 - 分为财务与非财务报告内部控制缺陷[18] - 按影响程度分重大、重要和一般缺陷[18] - 财务报告内控缺陷认定有多组金额标准[20] - 非财务报告内控缺陷认定有多组金额标准[24] 内部控制报告披露与保管 - 评价报告与年度报告同步披露，4个月内报出[25] - 关注特定时段影响因素并调整结论[25] - 相关资料由内审部门按档案办法保管[25] 制度解释与生效 - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效实施[28]

担保制度审议 - 公司对外担保制度于2025年12月3日经第十届董事会第十七次会议审议通过[1] - 本制度由董事会负责制定并解释，审议通过后生效[19] 担保审批条件 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[4] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[4] - 公司最近十二个月内担保金额累计超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议[4] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[4] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[4] 担保额度调剂 - 公司向合营或联营企业进行担保额度调剂，累计调剂总额不得超预计担保总额度的50%[7] - 获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产的10%[7] 信息披露要求 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，公司应及时披露[13] - 被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力的情况，公司应及时披露[13] - 公司董事会应建立定期核查制度核查担保行为，发生违规担保需及时披露[14] - 董事会决定担保前应掌握债务人资信，分析利益和风险并详尽披露[14] - 独立董事需在年报中对公司累计和当期对外担保情况等进行专项说明并发表意见[14] - 经董事会或股东会审议批准的对外担保需在指定报刊及时披露相关内容[14] 责任追究 - 董事等人员未按规定程序审批等给公司造成损失应追究责任[16] - 董事等人员因违规或不恰当担保给公司造成损失应承担连带责任[17] - 相关决策机构等人员因决策失误或失职致公司利益受损应追究责任[17] - 担保事项造成经济损失时相关人员应采取措施减少损失扩大，否则追究责任[17] - 相关人员行为构成刑事犯罪由公司移送司法机关追究刑事责任[17]

海南海德资本管理股份有限公司 证券投资管理制度 下列情形不适用本制度证券投资的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年 以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司"）的证券投资行为及相关信息披露工作，防范投资风险，强化风 险控制，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回 购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所(以下 ...

第二条 本制度适用于公司关联交易的决策和管理，公 司及控股子公司（含公司持股比例低于50%但通过董事会委 派、协议安排等方式实际控制的子公司）从事的与本制度相 关的活动，必须遵守本制度要求。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）符合诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允 的原则，不得损害公司和全体股东的利益； （三）公司与关联人之间的交易应签订书面合同或协议， 明确交易双方的权利义务及法律责任； 海南海德资本管理股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为充分保障全体股东及海南海德资本管理股份 有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，保证公司关联 交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公司和全体股东 的利益，控制关联风险，使公司的关联符合公平、公开、公 正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《公司章 ...

独立董事制度生效 - 独立董事制度需经2025年第二次临时股东会审议通过后生效[1] 独立董事任职资格 - 独立董事占公司董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3][4] - 直接或间接持有公司已发行股份1％以上或公司前十名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[5] - 在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东或公司前五名股东单位任职的人员及其配偶等不得担任[5] 独立董事提名与任期 - 公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份1％以上的股东可提出独立董事候选人[8] - 独立董事每届任期与公司其他董事相同，连任时间不得超过六年[9] 独立董事履职与补选 - 独立董事不符合规定应立即停止履职并辞去职务，未辞职董事会应解除其职务[10] - 独立董事因特定情形辞职或被解除职务，公司应自事实发生之日起六十日内完成补选[11] - 独立董事辞职导致比例不符合规定，应继续履职至新任独立董事产生，公司60日内完成补选[11] 独立董事职权 - 独立董事可向董事会提请召开临时股东会、提议召开董事会会议、独立聘请中介机构[12] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[13] - 独立董事行使部分职权需取得全体独立董事过半数同意[13] 风险管理与审计委员会 - 风险管理与审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[17] - 部分事项需经风险管理与审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[17] 独立董事工作要求 - 独立董事每年在公司的现场工作时间应不少于15日[19] - 独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料应至少保存十年[21] - 独立董事年度述职报告最迟应在公司发出年度股东会通知时披露[23] 独立董事专门会议 - 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持[15] 董事会专门委员会 - 独立董事在公司董事会专门委员会中应履行相应职责[16] - 公司董事会对提名委员会、薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳时需记载意见及理由并披露[19] 公司对独立董事的协助 - 公司指定专门部门和人员协助独立董事履职[25] - 公司应保障独立董事知情权并定期通报运营情况[25] - 公司应及时向独立董事发董事会会议通知并提供资料，保存会议资料至少十年[25] - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[25] 独立董事费用与津贴 - 独立董事聘请中介等费用由公司承担[26] - 公司应给予独立董事与其职责相适应的津贴，津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过并在年报披露[27] 独立董事履职保障 - 独立董事行使职权时相关人员应配合，遇阻碍可向相关部门报告[27] 独立董事责任保险 - 公司可建立独立董事责任保险制度[29] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[29] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董高的股东[29]

海南海德资本管理股份有限公司 对外投资活动管理制度（修订稿） （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过， 需经 2025 年第二次临时股东会审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为加强海南海德资本管理股份有限公司（以下简 称"公司"）对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为， 防范对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）等国家相关法律法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司实际，特制 定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为取得未来收 益而将一定数量的货币资金、股权、实物以及经评估后的实 物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。不 包括公司日常经营相关的交易。 第三条 按照投资期限分类，对外投资分为短期投资和长 期投资。短期投资，是指能够随时变现并且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的投资，包括股票、债券、基金等；长期投 ...

海南海德资本管理股份有限公司 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范海南海德资本管理股份有限公司（以下简 称"公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息 披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照法律法规以及深圳证券交易所相关 规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整。 第三条 公司董事长为主要责任人，董事会秘书负责组织实施、 办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜，当董事会秘书不能 履行职责时，由证券事务代表代为行使相关职责。公司总部各职能 部门、各子公司的负责人为其管理范围内的保密工作负责人，并负 责其涉及内幕信息的报告、传递等工作；公司董事会办公室为 ...

海南海德资本管理股份有限公司 董事会议事规则（修订稿） （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过， 需经 2025 年第二次临时股东会审议通过后生效） 第一章 总则 第一条 为健全和规范海南海德资本管理股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会议事方式和决策程序，促使董 事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，特制定本议事规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和 业务领导机构，是股东会决议的执行机构。 第三条 董事会由 7 名董事组成。董事会设董事长一名， 副董事长一名。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过 半数选举产生。 公司设独立董事 3 名。在独立董事中至少包括一名会计 专业人士(会计专业人士是指具有注册会计师资格；或具有 会计、审计、财务管理专业的高级职称、副教 ...