本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司有关规定，新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"）完成了 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"或"《激励计划》"） 限制性股票的首次授予登记工作，现将有关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-069 新大洲控股股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划 首次授予登记完成的公告 （一）2023 年 8 月 8 日，公司第十届董事会 2023 年第三次临时会议审议通过了《关 于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<公司 2023 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权 激励相关事宜的议案》，公司第十届监事会2023年第一次临时会议审议通过了相关议案。 公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否 ...

新大洲控股股份有限公司 验资报告 大华验字[2023]000606 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 新大洲控股股份有限公司 验 资 报 告 验资报告 （截止 2023 年 10 月 17 日） | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 验资报告 | | 1-2 | | 二、 附件 | | | | | 新增注册资本实收情况明细表 | 1 | | | 注册资本及实收资本变更前后对照表 | 1-2 | | 验资事项说明 | | 1-2 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 大华验字[2023]000606 号 新大洲控股股份有限公司： 我们接受委托,审验了新大洲控股股份有限公司（以下简称新大 洲控股）截至 2023 年 10 ...

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入1.7978963309亿元，同比减少41.01%；年初至报告期末营业收入8.1890127686亿元，同比减少22.14%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 -3703.016222万元，同比减少15741.80%；年初至报告期末为 -6129.474292万元，同比减少180.75%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.0220831381亿元，同比减少79.47%[5] - 本报告期末总资产29.9235898841亿元，较上年度末增加0.59%；归属于上市公司股东的所有者权益3.1819785134亿元，较上年度末减少13.93%[5] - 1 - 9月财务费用2743.832997万元，同比增加205.67%，主要系境外子公司财务费用汇兑收益同比减少所致[12] - 1 - 9月投资收益 -2024.606294万元，同比减少42.40%，主要系对合营企业乌拉圭224厂按权益法确认的投资损失同比增加所致[12] - 1 - 9月公允价值变动收益358.78元，同比增加100.00%，系公司对持有杭州长誉资产管理合伙企业投资所致[12] - 信用减值损失为 -5473297.03元，较去年同期减少12559327.49元，降幅177.24%[13] - 资产处置收益较上年同期减少76333.80元，降幅100.00%[13] - 营业外收入为5538991.05元，较去年同期增加2419944.19元，增幅77.59%[13] - 营业外支出为8328686.66元，较去年同期减少7148422.46元，降幅46.19%[13] - 所得税费用为41650498.61元，较去年同期增加18978028.81元，增幅83.71%[13] - 少数股东损益为60573919.56元，较去年同期减少103071512.37元，降幅62.98%[13] - 2023年9月30日货币资金为353,991,221.40元，较2023年1月1日的364,796,681.99元有所减少[25] - 2023年9月30日应收票据为9,000,000.00元，较2023年1月1日的1,386,422.03元大幅增加[25] - 2023年9月30日预付款项为38,828,758.30元，较2023年1月1日的22,221,558.59元增加[25] - 公司2023年第三季度流动资产合计703,812,145.96元，较上期557,990,558.08元有所增长[26] - 非流动资产合计2,288,546,842.45元，较上期2,416,841,308.52元有所下降[26] - 资产总计2,992,358,988.41元，较上期2,974,831,866.60元略有增长[26] - 流动负债合计1,523,518,890.96元，较上期1,562,902,567.07元有所下降[27] - 非流动负债合计431,778,673.63元，较上期400,461,009.67元有所增长[27] - 负债合计1,955,297,564.59元，较上期1,963,363,576.74元略有下降[27] - 所有者权益合计1,037,061,423.82元，较上期1,011,468,289.86元有所增长[27] - 营业总收入818,901,276.86元，较上期1,051,764,862.35元有所下降[29] - 营业总成本749,960,737.94元，较上期770,574,048.67元有所下降[29] - 未分配利润为 -1,284,161,045.88元，较上期 -1,222,866,302.96元亏损增加[27] - 公司2023年第三季度净利润为 -720,823.36元，上年同期为239,548,656.06元[30] - 归属于母公司股东的净利润为 -61,294,742.92元，上年同期为75,903,224.13元[30] - 经营活动产生的现金流量净额为102,208,313.81元，上年同期为497,943,790.86元[34] - 投资活动产生的现金流量净额为 -50,226,537.58元，上年同期为 -134,423,364.95元[34] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -64,625,695.86元，上年同期为 -46,117,416.00元[34] - 基本每股收益为 -0.0753元，上年同期为0.0932元[31] - 稀释每股收益为 -0.0753元，上年同期为0.0932元[31] - 销售商品、提供劳务收到的现金为905,369,249.76元，上年同期为1,243,752,234.47元[32] - 取得借款收到的现金为84,000,000.00元，上年同期为85,000,000.00元[34] - 期末现金及现金等价物余额为352,967,787.78元，上年同期为480,244,307.01元[34] 各条业务线数据关键指标变化 - 1 - 9月五九集团累计生产原煤214.78万吨，较上年同期增加2.29%；销售原煤173.05万吨，较上年同期减少13.59%；实现营业收入6.88亿元，较上年同期减少27.52%；实现净利润1.270976亿元，同比减少62.11%[9] - 食品业务1 - 9月亏损5602.28万元，同比增亏1558.64万元；国内公司1 - 9月销售收入558.44万元，净亏损1551.92万元，同比增亏235.62万元；境外公司1 - 9月净亏损4050.36万元，同比增亏1323.02万元[10][11] - 本公司及其他业务1 - 9月净亏损7009.17万元，同比增亏1537.66万元[11] 股东相关信息 - 前10名无限售条件股东中，大连和升控股集团有限公司持股107,847,136股，富立财富投资管理有限公司－富立澜沧江十四号私募投资基金持股60,990,000股等[17] 税务相关信息 - 截至2023年9月30日，公司因2017年出售参股股权收益欠缴所得税13,838,004.41元，滞纳金41,691,916.29元，合计55,529,920.70元[18] - 公司2023年1 - 9月缴纳所得税欠款26,000,000元[18] 股权及诉讼相关信息 - 公司回购盐城牛员外企业管理中心40%股权，价款5417.20万元，截至报告报出日实际支付1000万元，有多起诉讼未履行生效判决[19][20] - 2023年7月广东省深圳市中级人民法院裁定提审公司与林锦佳民间借贷纠纷案，再审期间中止原判决执行[21] - 2023年9月子公司新大洲投资持有的能源科技公司股权被强制划至宜宾铭曦投资有限公司名下，公司拟提起执行异议[21] 激励计划相关信息 - 公司2023年限制性股票激励计划首次授予日为2023年9月12日，因1名激励对象放弃，首次授予数量由2195.00万股调整为1961.50万股[23]

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-067 新大洲控股股份有限公司 关于拟以债转股方式对全资子公司 RONDATEL S.A.增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、增资情况概述 RONDATEL S.A.（以下简称"22厂"）为新大洲控股股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）在乌拉圭的海外全资子公司（具体持股关系见下文股权 结构图），因截至2023年9月30日22厂已资不抵债，为优化22厂资产负债结构，公 司拟将内部子公司间的债务往来转为增资。 截止2023年9月30日，22厂分别欠恒阳拉美投资控股有限公司（Foresun (Latin-America) Investment and Holding, S.L. 以下简称"恒阳拉美"） 7,238,543.80美元、恒阳香港发展有限公司（FORESUN (HK) DEVELOPMENT CO.,LTD， 以下简称"恒阳香港"）9,503,000美元，公司拟将该笔内部债权进行债转股，具 体过程为由恒阳拉美将对22厂的7,238,543.80美元债 ...

证券代码: 000571 证券简称: 新大洲A 提名人新大洲控股股份有限公司董事会现就提名王勇 新大洲控股股份有限公司 11届董事会独立董事候选人发表 公开声明。被提名人已书面同意出任新大洲控股股份有限公司 11届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被 提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 一、被提名人已经通过新大洲控股股份有限公司第11届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被 、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全 新大洲控股股份有限公司 独立董事提名人声明 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、被提名 ...

证券代码: 000571 证券简称: 新大洲A 提名人新大洲控股股份有限公司董事会现就提名宋昊 新大洲控股股份有限公司 11届董事会独立董事候选人发表 公开声明。被提名人已书面同意出任新大洲控股股份有限公司 11届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被 提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 一、被提名人已经通过新大洲控股股份有限公司第11届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被 新大洲控股股份有限公司 独立董事提名人声明 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律监管规则规定的独立董事任职资格 和条件。 √ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 六、被提 ...

声明人王勇，作为新大洲控股股份有限公司 11届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间 不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 新大洲控股股份有限公司 独立董事候选人声明 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 一、本人已经通过新大洲控股股份有限公司第11届董事会提名委员会资格审查（如适用），提名人与本人不存在利害关 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 √ 是 □ 否 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相 关规定。 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-065 新大洲控股股份有限公司 第十届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 新大洲控股股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）第十届董事会 第十二次临时会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 10 月 30 日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应到董事 9 人，实到董 事 9 人。会议由韩东丰董事长主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）与会董事以 9 票同意，无反对票和弃权票，审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》。内容详见已于同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》和 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《新大洲控股股份有限公司 2023 年第三季 度报告》。 （二）与会董事以 9 票同意，无反对票和弃权票，审议通过了《关于以债转 股方式对全资子公司 RONDATEL S ...

新大洲控股股份有限公司独立董事 关于公司董事会换届选举事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公 司章程》的相关规定，我们作为新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司董事会 换届选举事项发表如下独立意见： 独立董事徐家力： 独立董事王勇： 独立董事罗楚湘： 2023 年 10 月 30 日 我们同意上述提名，并同意将其提交公司股东大会选举。 （此页无正文，为新大洲控股股份有限公司独立董事关于公司董事会换届选举事项 的独立意见签字页） 新大洲控股股份有限公司 鉴于本公司第十届董事会任期届满，且公司董事会提名委员会依据公司《提名 委员会工作细则》的规定，圆满地完成了董事会换届的前期准备工作。我们作为公 司的独立董事，发表以下独立意见：我们认为本公司第十一届董事会董事候选人的 提名程序符合规定，被提名的 9 名董事或独立董事候选人：韩东丰、马鸿瀚、王晓 宁、袁伟、孙鲁宁、桂钢、王勇（独立董事候选人）、罗楚湘（独立董事候选人）、 宋昊（独立董事候选人）均具备任职资格，其中三位独立董事候选人由公司董事 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-066 新大洲控股股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经审核，监事会认为董事会编制和审议新大洲控股股份有限公司 2023 年第 三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会和深圳证券交易所的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 （二）会议以 3 票同意，无反对票和弃权票，审议通过了《关于公司监事会 换届选举的议案》。 1、由于公司第十届监事会任期届满，根据《公司法》和本公司章程的有关 1 规定，本公司监事会由三名监事组成，其中由股东代表出任的监事一名，由公司 职工代表选举产生的监事两名。根据股东提名并经监事会审议通过，确认蔡军先 生为公司第十一届监事会股东代表监事候选人。待公司股东大会选举产生股东代 表出任的监事及公司职工代表选举产生职工代表监事后，共同组成公司第十一届 监事会。 一、监事会会议召开情况 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届监 ...