新大洲控股股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-054 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31 号）（以下简称"解释 16 号"），解释 16 号中"关于单项交易产生的资产和负债 相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2、变更前后公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 本次会计政策变更后，公司将按照财政部于 2022 年 11 月 30 日发布的解释 16 号的要求执行。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前 期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用 指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 二、会计政策变更对公司的影响 本次会计政策变更系公司根据财政部 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26 号）和《公司章程》 的有关规定，作为公司独立董事，我们阅读了公司提供的相关资料，基于独立判断 的立场，现就公司 2023 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金情况说明并 发表如下独立意见： （一）2023 年上半年公司与关联方资金往来具体情况详见公司《2023 年半年 度报告》"第六节重要事项"之"十一、重大关联交易"之"4、关联债权债务往来" 之"应收关联方债权"。 （二）我们认为：报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司 资金的情况，也不存在以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占 用公司资金的情况。 新大洲控股股份有限公司独立董事 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 的专项说明和独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公 司章程》的相关规定，我们作为新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，认真审阅了公 司第十届董事会 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-052 新大洲控股股份有限公司 | 股东名 | 是否为控 股股东或 | 本次轮候冻 | 占其所 | 占公司总 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | 第一大股 | 结涉及股份 | 持股份 | 股本比例 | 委托日期 | 轮候期限 | 轮候机关 | 原因 | | | 东及其一 | 数量（股） | 比例 | | | | | | | | 致行动人 | | | | | | | | | 尚衡冠 | | | | | | | 上海金融 | 轮候 | | | 否 | 44,741,652 | 100.00% | 5.50% | 2023-08-09 | 36 个月 | | | | 通 | | | | | | | 法院 | 冻结 | 2、股东股份累计被冻结情况 | 截至公告披露日，尚衡冠通及其一致行动人所持股份累计被冻结等情况如下： | | --- | | 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 累计被冻结数量 | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-051 新大洲控股股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"新大洲控股"）于 2023 年 8 月 10 日，收到深圳证券交易所《关于对新大洲控股股份有限公司的关注函》（公 司部关注函〔2023〕第 299 号）（以下简称"关注函"），公司董事会对关注函提出 的问题高度重视，立即组织相关部门及协调中介机构共同对关注函所涉问题进行 逐项落实，现就关注函中所涉问题回复情况公告如下： 一、关注函所涉问题回复 | 归属于上市公司股东的扣非后净利润（万元） | -1,865.40 | -2,886.16 | -9,803.24 | -21,705.20 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元/股） | -0.02 | -0.05 | -0.18 | -0.41 | （2）行业发展及市场环境变化 1）煤炭行业： ①自 2022 年国家为缓解下游行业用煤成 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对新大洲控股股份有限公司的关注函 公司部关注函〔2023〕第 299 号 新大洲控股股份有限公司董事会： 1 予限制性股票总数的比例高达 72.63%的原因及合理性,是否存在 向公司管理层变相输送利益的情形，是否损害上市公司及中小股 东利益，是否符合《上市公司股权激励管理办法》第三条的规定， 并说明判断依据及理由。 3、请说明在本次股权激励计划中高管授予比例较高的情况 下，个人层面绩效考核标准中考核等级 A（杰出）、B（优秀）、 C（良好）的个人层面系数均为 100%的合理性。 4、请说明各年解除限售比例安排与公司业绩实现、限制性 股票费用摊销的匹配性，仅设置两个解除限售期且首期即可解锁 50%股份的原因及合理性，是否有利于上市公司持续发展，是否 损害上市公司及中小股东利益。 请你公司就上述问题做出书面说明，独立财务顾问核查并发 表明确意见，在 2023 年 8 月 17 日前将有关说明材料报送我部并 对外披露，同时抄送派出机构。同时，提醒你公司及全体董事、 监事和高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规， 以及本所《股票上市规则》等规定，真实、准确、完整、及时、 公 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-050 新大洲控股股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 征集人保证公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操 纵市场等证券欺诈行为。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人独立董事王勇先生符合《中华 人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开 征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。 3、征集人未持有公司股票。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，新大洲控股股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事王勇先生受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司拟于 2023 年 9 月 12 日召开的 2023 年第二次临时股东大会中审议的 公司 2023 年限制性股票激 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-047 新大洲控股股份有限公司 第十届董事会 2023 年第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会 2023年第三次临时会议通知于2023年8月4日以电子邮件方式发出，会议于2023 年 8 月 8 日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由韩东丰董事长主持。 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）关联董事韩东丰、马鸿瀚、王晓宁回避表决，其他与会董事以 6 票同 意，无反对票和弃权票，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）及其摘要>的议案》。（有关本事项的详细内容见同日披露于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)上的《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《公司 202 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总 额的 10%。 2、预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及 监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次 激励对象相关信息。 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性 股票数量(万股) | 占授予限制性股票 总数的比例 | 占本激励计划 公告日股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 额的比例 | | 1 | 韩东丰 | 董事长 | 800 | 29.20% | 0.98% | | 2 | 马鸿瀚 | 副董事长、总裁 | 600 | 21.90% | 0.74% | | 3 | 王晓宁 | 董事、副总裁、财务 负责人 | 490 | 17.88% | 0.60% | | 4 | ...

证券简称：新大洲 A 证券代码：000571 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 新大洲控股股份有限公司 二零二三年八月 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"激励计划"或"本激励计划"）由新大洲控股股份有限公司（以下简称 "新大洲控股"或"公司"、"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《新大洲控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象 定向发行新大洲控股股份有限公司 A 股普通股股票。 三、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股 权激励的情形。 四、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-049 新大洲控股股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：新大洲控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司第十届董事会。公司第十届董事会于 2023 年 8 月 8 日召开了第十届董事会 2023 年第三次临时会议，审议通过了《关于提请召 开公司 2023 年第二次临时股东大会的提案》。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期和时间 （1）现场会议召开时间为：2023 年 9 月 12 日（星期二）14:30 时。 （2）通过互联网投票系统投票的具体时间为：2023年9月12日9:15时~15:00 时期间的任意时间。通过交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 12 日 9:15~9:25,9:30~11:30 和 13:00~15:0 ...