关于公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律、法规及规范性文件和《新大洲控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对《公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）及其他相关 资料进行核查，发表核查意见如下 新大洲控股股份有限公司监事会 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （一）公司不存在《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施 股权激励计划的情形，包括： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内 ...

上市公司股权激励计划自查表 证券简称：新大洲 A 股票代码：000571 19 益的条件 是 | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 年 10 | 是 | | --- | --- | --- | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | | | | （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公 | | | | 司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权 | 是 | | | 激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予股票种类、的 | | | | 来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实施的， | | | | 每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额 | | | | 的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划 | 是 ...

上海泽昌律师事务所 关于 《新大洲控股股份有限公司2023年限制性 二零二三年八月 股票激励计划（草案）》 之 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 层 电话：021-61913137 传真：021-61913139 邮编：200122 | 2 | 释 义 | | --- | --- | | 第一节 律师声明 3 | | | 第二节 正文 5 | | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 5 | | | 二、本次激励计划的内容 6 | | | 三、实施本次激励计划涉及的法定程序 16 | | | 四、本次激励计划激励对象的确定 17 | | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 18 | | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 18 | | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 18 | | | 八、本次激励计划涉及的回避表决情况 19 | | | 九、结论性意见 20 | | | 第三节 签署页 22 | | 上海泽昌律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右 栏中的含义或全称： | 简称 | ...

新大洲控股股份有限公司 二零二三年八月 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 证券简称：新大洲 A 证券代码：000571 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"激励计划"或"本激励计划"）由新大洲控股股份有限公司（以下简称 "新大洲控股"或"公司"、"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《新大洲控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象 定向发行新大洲控股股份有限公司 A 股普通股股票。 三、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股 权激励的情形。 四、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规 ...

证券简称：新大洲 A 证券代码：000571 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 新大洲控股股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 目 录 2 | | --- | | 一、释义 3 | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票来源和数量 7 | | （三）本激励计划的有效期、授予日及授予后相关时间安排 7 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 10 | | （五）本激励计划的授予与解除限售条件 11 | | （六）本激励计划的其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对本激励授予价格的核查意见 17 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务 ...

2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利进行，进一步完善公司法人治理结 构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司（含分公司、控股子公司）董事、 高级管理人员、中层管理人员和核心人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳 步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件和《新大洲控股股份有限公司章程》等的规定，结合公司实际情况， 特制订本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2023 年股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥本激励计划的作用，进 而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高公司整体业绩，实现公司与全体股 ...

新大洲控股股份有限公司独立董事 关于第十届董事会 2023 年第三次临时会议审议事项的独立 意见 我们作为新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独 立董事，就公司第十届董事会 2023 年第三次临时会议审议事项，根据《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，本着 对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司报告期内 相关事项发表独立意见如下： 一、《关于<新大洲控股股份有限公司<2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》的独立意见： 对于拟实施的《新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要（以下合称"《限制性股票激励计划》"），作为公司独立董事，我 们阅读了公司提供的相关资料，基于独立判断的立场，现就公司《限制性股票 激励计划》发表如下独立意见： （一）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公 司具备实施股权激励计划的主体资格。 （二）公司本次限制性股票激励计划所确定的首次授予激励对象具备《中 华人民共和 ...

新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届监事会 2023年第一次临时会议通知于2023年8月4日以电子邮件方式发出，会议于2023 年 8 月 8 日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席会议监事 3 人。会议由监事会主席蔡军先生主持。本次会议的召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于<公司2023年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案 证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-048 新大洲控股股份有限公司 第十届监事会 2023 年第一次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （1）公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象均为公司正式在职 员工，其中无独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女。 （2）列入公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单的人员具 ...

关于参加"2022 年度海南辖区上市公司业绩说明会" 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为推动辖区上市公司进一步建立董事会与投资者的良好沟通机制，让投资者 更准确地读懂年度报告、更全面地了解上市公司，切实提高上市公司透明度和治 理水平，海南证监局将与深圳市全景网络有限公司、海南上市公司协会联合举办 "海南辖区投资者网上集体接待日暨上市公司业绩说明会"活动，活动时间为 2023 年 5 月 26 日 14:30-17:00，平台登陆地址为：http://rs.p5w.net。 证券代码：000571 证券简称：ST 大洲 公告编号：临 2023-029 新大洲控股股份有限公司 特此公告。 新大洲控股股份有限公司董事会 2023 年 5 月 17 日 届时，公司主要高管人员将参加本次活动，通过网络在线交流形式，就公司 2022 年年报披露、财务数据、公司治理、内部控制、发展战略、经营状况、现 金分红、重大事项、可持续发展等投资者所关心的问题，与投资者进行"一对多" 形式的沟通与交流。欢迎广大投资者踊跃参与。 ...

新大洲控股股份有限公司 2022 年年度报告全文 新大洲控股股份有限公司 2022 年年度报告 定 2023-01 2023 年 4 月 29 日 1 新大洲控股股份有限公司 2022 年年度报告全文 2022 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人韩东丰、主管会计工作负责人王晓宁及会计机构负责人(会计 主管人员)宋涛声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段的无 保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请 投资者注意阅读。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者及相关人事注意投资风险，并请理解计划、预测与承诺之间的 差异。 公司在本年度报告第三节管理层讨论与分析中"十一、公司未来发展的 展望"中，描述了可能面对的风险及应对措施，敬请查阅。 公司计划不派发现金红利，不送红股， ...