中国国际金融股份有限公司 关于宝塔实业股份有限公司本次交易符合《关于加强证券 公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控 的意见》的相关规定之核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"独立财务顾问"） 作为宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"）重大资产置换及支付现金 购买资产暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，根据《关于加 强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监 会公告[2018]22 号）的规定，对独立财务顾问及上市公司在本次交易中有偿聘请 第三方机构或个人（以下简称"第三方"）的行为进行核查并发表如下意见： 一、本独立财务顾问有偿聘请第三方等相关行为的核查 本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为。 （本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司本次 交易符合<关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防 控的意见>的相关规定之核查意见》之签章页） 法定代表人或授权代表： 王曙光 投资银行业务部门负责人： 孙雷 内核负责人： 章志皓 独立财务顾问主办人： 吴雪妍 田浩 独 ...

中国国际金融股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司本次重 大资产重组前发生业绩异常或本次重组存在拟置出资产情形之 专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"独立财务顾问"）作 为宝塔实业股份有限公司（以下简称"宝塔实业"或"上市公司"）重大资产置 换及支付现金购买资产暨关联交易项目（以下简称"本次交易"或"本次重组"） 的独立财务顾问，按照中国证监会《监管规则适用指引——上市类第1号》的要求 对上市公司相关事项进行了专项核查。 本核查意见中所引用的简称和释义，如无特殊说明，与《宝塔实业股份有限 公司重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》中的释义相 同。 一、上市后承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行完毕 的情形 根据宝塔实业历年年度报告及宝塔实业出具的书面确认及承诺，并经本独立 财务顾问核查，自宝塔实业上市之日起至本专项核查意见出具日，宝塔实业、宝 塔实业控股股东及其一致行动人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人 员作出及履行的主要公开承诺（不包括本次交易中相关方就本次交易作出的承诺） 及该等承诺履行情况见附件所示。 经核查，独立财务顾问认为，自宝 ...

招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）受宝塔实业股份有限公司（以 下简称"上市公司"或"公司"）委托，担任本次上市公司重大资产置换及支付现金 购买资产暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问。招商证券作为本次 交易的独立财务顾问，对公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查， 具体如下： 一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 2008年4月11日，上市公司召开第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《西北 轴承股份有限公司内部信息保密制度》，制定了《西北轴承股份有限公司内部信息保 密制度》。 2010年8月6日，上市公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《内幕信 息知情人管理制度》，制定了《西北轴承股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。 2012年3月16日，上市公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订 <内幕信息知情人登记管理制度>的议案》，修订了《西北轴承股份有限公司内幕信息 知情人管理制度》。 2013年12月27日，上市公司召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过 ...

中国国际金融股份有限公司 关于宝塔实业股份有限公司本次交易产业政策和交易类型的 专项核查意见 宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"或"宝塔实业"）拟将除部 分保留资产负债以外的主要从事轴承业务的相关资产负债作为置出资产，与宁夏 电力投资集团（以下简称"交易对方"或"宁夏电投"）持有的宁夏电投新能源 有限公司（以下简称"标的公司"或"电投新能源"）100%股权即置入资产的等 值部分进行置换。置出资产将由宁夏电投全资子公司宁夏金天制造有限公司承接， 针对置入资产和置出资产的差额部分，由上市公司支付现金向交易对方购买（以 下简称"本次交易"）。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为宝塔实业本 次交易的独立财务顾问，根据中国证监会《监管规则适用指引—上市类第 1 号》 等法规的要求，对本次交易产业政策和交易类型进行了核查，并发表如下意见： 一、核查内容 （一）本次重组涉及的行业或企业是否属于中国证监会《监管规则适用指引 —上市类第 1 号》确定的"汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、 医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程 装备及高技术船舶、先进轨 ...

招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司本次交 易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方 等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"独立财务顾问"）作为 宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"）重大资产置换及支付现金购买 资产暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，根据《关于加强证 券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公 告[2018]22 号）的规定，对独立财务顾问及上市公司在本次交易中有偿聘请第三 方机构或个人（以下简称"第三方"）的行为进行核查并发表如下意见： 一、本独立财务顾问有偿聘请第三方等相关行为的核查 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司本次交易 符合<关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的 意见>的相关规定之核查意见》之签章页） 独立财务顾问主办人： 于 泽 李 杰 项目协办人： 邓凯迪 郑 治 李梵磊 本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为。 二、上市公司有偿聘请第三方等相关行为的核查 ...

利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 宁夏电投新能源有限公司 2023 年度、2024 年度和 2025 年 1-3 月 模拟审计报告 目 录 | | | | | | | | | | | 页次 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一 | 、 | 审 | 报 | | | | | | 计 | 1-6 | 告 | | | 二 | 、 | 合 | 资 | 产 | | 债 | 表 | | 并 | 7-8 | | 负 | | 三 | 、 | 合 | 利 | | 表 | | | | 并 | 9 | 润 | | | 四 | 、 | 合 | 现 | | 流 | 量 | 表 | | 并 | 10 | 金 | | | 五 | 、 | 合 | 所 | | 者 | 权 | 益 | 变 | 并 | 动 表 11-13 | 有 | | | 六 | 、 | 资 | 负 | | 表 | | | | 产 | 14-15 | 债 | | | 七 | 、 | 利 | 表 | | | | | | 润 | 16 | ...

深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司 关于宝塔实业股份有限公司重大资产置换及支付现金购买资产暨关 联交易符合中国证监会关于重大资产重组对板块定位的要求的 独立财务顾问核查意见 鉴于宝塔实业不属于创业板上市公司，且本次交易不构成重组上市，不适用 中国证券监督管理委员会关于重大资产重组对板块定位的要求，因此独立财务顾 问无需出具此项核查意见。 （以下无正文） 中国国际金融股份有限公司 年 月 日 宝塔实业股份有限公司（以下简称"上市公司"或"宝塔实业"）拟将除部 分保留资产负债以外的主要从事轴承业务的相关资产负债作为置出资产，与宁夏 电力投资集团有限公司（以下简称"交易对方"或"宁夏电投"）持有的宁夏电 投新能源有限公司（以下简称"标的公司"或"电投新能源"）100%股权即置入 资产的等值部分进行置换。置出资产将由宁夏电投全资子公司宁夏金天制造有限 公司承接。针对置入资产和置出资产的差额部分，由上市公司支付现金向交易对 方购买（以下简称"本次交易"）。中国国际金融股份有限公司（以下简称"独立 财务顾问"）作为宝塔实业本次交易的独立财务顾问。 （本文无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司 ...

利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 宝塔实业股份有限公司 拟置出资产模拟审计报告 二○二三年度至二○二五年三月 目 录 | | | | | | | | | | | | | | | 页次 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一 | 、 | 拟 | 置 | 出 | 资 | 产 | 模 | 报 | 审 | 计 | 告 | | | 1-6 | | | 拟 | | 二 | 、 | 拟 | 置 | 出 | 资 | 产 | 合 | 负 | 资 | 产 | | 表 | 债 | 7-8 | | | 并 | | 三 | 、 | 拟 | 置 | 出 | 资 | 产 | 合 | 表 | 利 | 润 | | | | | 9 | | 并 | | 四 | 、 | 拟 | 置 | 出 | 资 | 产 | 母 | 产 | 司 | 资 | 负 | 债 | | 10-11 | | 表 | 公 | | 五 | 、 | 拟 | 置 | 出 | 资 | ...

招商证券股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司 本次交易摊薄即期回报及采取填补措施的核查意见 根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国 办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指 导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）等相关规定，招商证券股份有 限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为宝塔实业股份有限公司（以下简称"宝塔实业"、 "上市公司"或"公司"）本次重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易项目（以下 简称"本次交易"）的独立财务顾问，对本次交易摊薄即期回报的情况进行了认真、审 慎的核查。核查的具体情况如下： （如无特别说明，本核查意见中的词语和简称与《宝塔实业股份有限公司重大资 产置换及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》中各项词语和简称的含义相 同。） 一、本次交易对上市公司当期每股收益的影响 根据上市公司 2024 年度审计报告、2025 年 1-3 月财务数据（未经审计）及《备 考审阅报告》，上市公司本次交易前后财务数 ...

中国国际金融股份有限公司关于宝塔实业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受宝塔实业股份有限公司 （以下简称"上市公司"或"公司"）委托，担任本次上市公司重大资产置换及支付 现金购买资产暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问。中金公司作为 本次交易的独立财务顾问，对公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了 核查，具体如下： 一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 2008年4月11日，上市公司召开第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《西北 轴承股份有限公司内部信息保密制度》，制定了《西北轴承股份有限公司内部信息保 密制度》。 2010年8月6日，上市公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《内幕信 息知情人管理制度》，制定了《西北轴承股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。 2012年3月16日，上市公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订 <内幕信息知情人登记管理制度>的议案》，修订了《西北轴承股份有限公司内幕信息 知情人管理制度》。 2013年12月27日，上市公司召开第六届董事会第二十八次会议， ...