市值管理原则与领导架构 - 公司市值管理遵循系统性、科学性、规范性、常态性原则[3] - 市值管理工作由董事会领导，董事会秘书带领证券合规部牵头执行[5] 提升投资价值方式 - 公司可通过可持续发展管理、并购重组等多种方式提升投资价值[11] 关键指标监测与股价应对 - 公司日常监测市值、市盈率、市净率等关键指标及行业平均水平[17] - 当股价短期连续或大幅下跌，公司将分析原因、加强沟通等[17] - 股价短期连续或大幅下跌情形包括连续20个交易日内收盘价格跌幅累计达20%[18] - 股价短期连续或大幅下跌情形包括收盘价格低于最近一年最高收盘价的50%[18] 职责与考核 - 董事会负责审定市值管理总体规划并监督落实[5] - 董事长应督促执行提升公司投资价值的董事会决议[7] - 董事会秘书负责统筹协调市值管理工作并定期汇报[7] - 董事会对市值管理工作进行考核评价，结果作为薪酬激励重要参考[20] 薪酬与合规 - 董事和高级管理人员薪酬水平应与市场、个人能力价值、业绩贡献和公司可持续发展匹配[20] - 公司及其相关人员不得操控信息披露误导投资者[21] - 不得通过内幕交易等方式牟取非法利益扰乱市场秩序[21] - 不得对公司证券及其衍生品种交易价格作预测或承诺[21] - 股份增持、回购需通过专用账户并遵守规则[21] - 不得直接或间接披露涉密项目信息[21] 制度相关 - 制度未尽事宜或冲突时以法律法规和公司章程为准[23] - 制度由董事会负责解释、修订[23] - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[23]

信息管理制度 - 制度适用公司及相关人员[2] - 董事会为信息报送最高管理机构[3] 保密义务 - 涉密人员在特定期间负有保密义务[3] - 不得提前向无依据外部单位报送资料[3] 信息提供 - 提供未公开信息需对方签保密协议[4] - 对外报送信息经办人员要提示并回执[5] 信息使用 - 外部单位或个人不得泄露和内幕交易[5] - 各部门督促外部单位或个人保密[5] 违规处理 - 信息披露或泄露要通知公司并公告[5] - 违规致损公司依法索赔或报送监管[5]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%须股东会审议[3] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供担保须股东会审议[3] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供担保须股东会审议[3] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%须股东会审议[3] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须股东会审议[3] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须股东会审议[3] - 公司以减少注册资本为目的回购普通股，股东会就回购普通股作出决议需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[55] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的，由股东会以特别决议通过[22] 股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[4] 股东提案规则 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[12] 股东会通知与股权登记 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[13] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且确认后不得变更[15] 股东会投票规则 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[17] - 发行类别股的公司，特定事项需经出席类别股股东会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[18] - 股东会作出普通决议，需由出席股东会的股东所持表决权的过半数通过；作出特别决议，需由出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过[21] 其他规则 - 会议记录保存期限不少于十年[24] - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权[24] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，征集对象为持有百分之一以上有表决权股份的股东等[25] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上，或股东会选举两名以上独立董事的，应当采用累积投票制[26] - 股东会决议应及时公告，需列明出席会议股东和代理人人数、持有表决权股份总数及占公司有表决权股份总数比例等信息[50] - 提案未获通过或变更前次股东会决议，应在股东会决议公告中作特别提示[51] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后两个月内实施具体方案[54] - 股东可在决议作出之日起六十日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或决议内容违法违规或违反章程的股东会决议，但轻微瑕疵且未产生实质影响的除外[31] - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所可对其挂牌交易股票及衍生品种停牌并要求董事会解释公告[35] - 股东会召集、召开和信息披露不符合要求，中国证监会责令限期改正，证券交易所可采取自律监管措施或纪律处分[35] - 董事或董事会秘书履职违规，中国证监会责令改正，证券交易所可采取措施或处分，情节严重可实施证券市场禁入[35] - 本规则修改由股东会决定，授权董事会拟定草案，草案经股东会批准后生效[65] - 本规则自公司股东会审议通过之日起生效实施[67]

宁夏国运新能源股份有限公司章程 宁夏国运新能源股份有限公司 章 程 （2025 年 9 月修订） | | | | | | 宁夏国运新能源股份有限公司章程 宁夏国运新能源股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规 范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照宁夏回族自治区人民政府〔宁政函 （1995）52 号〕《自治区人民政府关于组建西北轴承股份有限 公司的批复》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称 "公司"）。 公司以募集设立方式设立；在宁夏回族自治区市场监督管 理 厅 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 916400002277006421。 第三条 公司于 1996 年 3 月 5 日经中国证券监督管理委员 会批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，于 1996 年 4 月 19 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：宁夏国运新能源股份有限公司 英文全称：N ...

宁夏国运新能源股份有限公司 资产管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范宁夏国运新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）资产管理，保证资产安全完整，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称资产是指存货、固定资产、无形资 产。 第二章 职责分工 第五条 综合办公室为房屋及建筑物、土地、运输工具及 办公设备的实物管理部门，应当建立资产台账，定期进行账实 核对，对实物资产的状况进行确认，对需要进行投保的资产进 行投保。 房屋及建筑物、土地、运输工具及办公设备等资产取得所 有权后，由综合办公室进行相关的产权办理。公司所有产权证 书由综合办公室统一保管。 第六条 计划经营部负责公司资产的购置、处置工作等。 （一）存货是指公司在日常生产活动中持有以备出售的 产成品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务 过程中耗用的材料，包括各类原材料、在产品、半成品、产 成品、库存商品、商品以及周转材料（含包装物和低值易耗 品）等。 （二）固定资产一般是指为生产商品、提供劳务、出租 或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度，包括房 屋、建筑物、机器、设备、设施、运输工具、办公设备及其 他与生产经营有关的主要和 ...

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董秘为保密负责人[2] - 董事会办公室是唯一信息披露机构，未经批准不得泄密[4] 内幕信息范畴 - 5%以上股份质押等风险属内幕信息[7] 内幕人员规定 - 内幕人员不得泄密、谋利，应保管资料[15] - 违规造成损失将受处分担责，严重犯罪移交司法[16][17] 制度相关 - 制度依相关规定执行，由董事会修订解释[19] - 制度自董事会审议通过生效[19]

宁夏国运新能源股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁夏国运新能源股份有限公司(以 下简称"公司")及其控股子公司关联交易管理，维护公司股 东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证 公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开 的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与公司关 联人发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； 1 （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下 简称"公司"）对外担保行为，保护投资者的合法权益和公司 财务安全，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国民 法典》（以下简称《民法典》）《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《宁 夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本管理办法。 第二章 对外担保的权限 第四条 控股子公司的对外担保，视同公司行为，按照 本办法规定执行。控股子公司应在其董事会或股东会做出决 议后及时通知公司履行有关信息披露义务。公司参股公司对 外提供担保的，公司派出的董事应参照本办法的规定履行监 督、管理的职责。 第五条 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括 1 公司对控股子公司提供担保在内的公司对外担保总额与控 股子公司对外担保总额之和。 第六条 公司对外担保事项必须由董事会或股东会审议 批准。 第七条 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步规范宁夏国运新能源股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序， 促使并保障独立董事有效地履行其职责。根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立 董事履职指引》等法律、法规以及《宁夏国运新能源股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本议事规 则。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指公司定期或者不定期召开 全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议，半数以上 独立董事可以提议召开独立董事专门会议。会议通知应于会议 召开前 3 日送达（包括专人、邮寄、传真、电话及电子邮件等 方式）全体独立董事。如情况紧急，经全体 ...

立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人 员的董事组成，其中独立董事两名，且至少有一名独立董事为 会计专业人士。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会 委员。 宁夏国运新能源股份有限公司 董事会各专门委员会工作细则 为提升宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 治理水平，保障董事会决策的科学性、准确性和高效性，依据 国家有关法律法规和监管规则的要求以及《宁夏国运新能源股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公 司实际情况，制定各委员会工作细则。公司董事会设置以下四 个专门委员会：审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会。 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会决策功能，持续完善内控体系建设，确保董事 会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司审计委员 会工作指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 ...