宁夏国运新能源股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为了进一步加强宁夏国运新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）信息披露工作的管理，规范外部信息 报送和使用管理行为，确保公平信息披露，避免内幕交易， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《宁夏国运新 能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、控股子 公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员。 第六条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人 员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义 务，在定期报告、临时公告、财务数据及相关重大事项信息 公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露 定期报告、临时公告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分 析师会议、接受投资者调研、座谈、接受媒体采访等外部报 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 内部控制自我评价管理办法 第一章 总则 第一条 为了促进宁夏国运新能源股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制体系的有效运行，全面评价公司内部 控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告， 揭示和防范风险，《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《宁 夏国运新能源股份有限公司内部审计制度》的规定，特制定 本办法。 第二条 内部控制评价，是指公司审计委员会对内部控 制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的 过程。 第三条 内部控制评价包括计划、实施、缺陷认定、报 告、整改。 第四条 内部控制评价的原则: 全面性原则。评价工作应包括内部控制的设计与运行， 涵盖公司及控股子公司的各种业务和事项。 重要性原则。评价工作应在全面评价的基础上，关注重 要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 客观性原则。评价工作应准确地揭示经营管理的风险状 况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 1 第五条 本办法适用于公司及控股子公司。 第二章 组织机构与职责 第六条 公司董事会是内部控制评价的决策机构，其主 要职责包括： （一）审阅 ...

新策略 - 制定年报信息披露重大差错责任追究管理办法提高规范运作和信息披露质量[2] - 适用于与年报信息披露有关人员[2] - 明确重大差错情形、责任追究条件和形式[4][6][8] - 半年度和季度报告参照执行[9] - 办法经董事会审议通过生效，由其解释修订[11]

市值管理原则与领导架构 - 公司市值管理遵循系统性、科学性、规范性、常态性原则[3] - 市值管理工作由董事会领导，董事会秘书带领证券合规部牵头执行[5] 提升投资价值方式 - 公司可通过可持续发展管理、并购重组等多种方式提升投资价值[11] 关键指标监测与股价应对 - 公司日常监测市值、市盈率、市净率等关键指标及行业平均水平[17] - 当股价短期连续或大幅下跌，公司将分析原因、加强沟通等[17] - 股价短期连续或大幅下跌情形包括连续20个交易日内收盘价格跌幅累计达20%[18] - 股价短期连续或大幅下跌情形包括收盘价格低于最近一年最高收盘价的50%[18] 职责与考核 - 董事会负责审定市值管理总体规划并监督落实[5] - 董事长应督促执行提升公司投资价值的董事会决议[7] - 董事会秘书负责统筹协调市值管理工作并定期汇报[7] - 董事会对市值管理工作进行考核评价，结果作为薪酬激励重要参考[20] 薪酬与合规 - 董事和高级管理人员薪酬水平应与市场、个人能力价值、业绩贡献和公司可持续发展匹配[20] - 公司及其相关人员不得操控信息披露误导投资者[21] - 不得通过内幕交易等方式牟取非法利益扰乱市场秩序[21] - 不得对公司证券及其衍生品种交易价格作预测或承诺[21] - 股份增持、回购需通过专用账户并遵守规则[21] - 不得直接或间接披露涉密项目信息[21] 制度相关 - 制度未尽事宜或冲突时以法律法规和公司章程为准[23] - 制度由董事会负责解释、修订[23] - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[23]

第一章 总 则 第一条 为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）股东会的运作程序，维护股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》 《上市公司治理准则》等法律、法规和《宁夏国运新能源股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》 及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 宁夏国运新能源股份有限公司 股东会议事规则 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织 股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和 依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使以下职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； 1 （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式 作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务 ...

宁夏国运新能源股份有限公司章程 宁夏国运新能源股份有限公司 章 程 （2025 年 9 月修订） | | | | | | 宁夏国运新能源股份有限公司章程 宁夏国运新能源股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规 范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照宁夏回族自治区人民政府〔宁政函 （1995）52 号〕《自治区人民政府关于组建西北轴承股份有限 公司的批复》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称 "公司"）。 公司以募集设立方式设立；在宁夏回族自治区市场监督管 理 厅 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 916400002277006421。 第三条 公司于 1996 年 3 月 5 日经中国证券监督管理委员 会批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，于 1996 年 4 月 19 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：宁夏国运新能源股份有限公司 英文全称：N ...

宁夏国运新能源股份有限公司 资产管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范宁夏国运新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）资产管理，保证资产安全完整，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称资产是指存货、固定资产、无形资 产。 第二章 职责分工 第五条 综合办公室为房屋及建筑物、土地、运输工具及 办公设备的实物管理部门，应当建立资产台账，定期进行账实 核对，对实物资产的状况进行确认，对需要进行投保的资产进 行投保。 房屋及建筑物、土地、运输工具及办公设备等资产取得所 有权后，由综合办公室进行相关的产权办理。公司所有产权证 书由综合办公室统一保管。 第六条 计划经营部负责公司资产的购置、处置工作等。 （一）存货是指公司在日常生产活动中持有以备出售的 产成品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务 过程中耗用的材料，包括各类原材料、在产品、半成品、产 成品、库存商品、商品以及周转材料（含包装物和低值易耗 品）等。 （二）固定资产一般是指为生产商品、提供劳务、出租 或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度，包括房 屋、建筑物、机器、设备、设施、运输工具、办公设备及其 他与生产经营有关的主要和 ...

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董秘为保密负责人[2] - 董事会办公室是唯一信息披露机构，未经批准不得泄密[4] 内幕信息范畴 - 5%以上股份质押等风险属内幕信息[7] 内幕人员规定 - 内幕人员不得泄密、谋利，应保管资料[15] - 违规造成损失将受处分担责，严重犯罪移交司法[16][17] 制度相关 - 制度依相关规定执行，由董事会修订解释[19] - 制度自董事会审议通过生效[19]

宁夏国运新能源股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁夏国运新能源股份有限公司(以 下简称"公司")及其控股子公司关联交易管理，维护公司股 东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证 公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开 的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与公司关 联人发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； 1 （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下 简称"公司"）对外担保行为，保护投资者的合法权益和公司 财务安全，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国民 法典》（以下简称《民法典》）《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《宁 夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本管理办法。 第二章 对外担保的权限 第四条 控股子公司的对外担保，视同公司行为，按照 本办法规定执行。控股子公司应在其董事会或股东会做出决 议后及时通知公司履行有关信息披露义务。公司参股公司对 外提供担保的，公司派出的董事应参照本办法的规定履行监 督、管理的职责。 第五条 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括 1 公司对控股子公司提供担保在内的公司对外担保总额与控 股子公司对外担保总额之和。 第六条 公司对外担保事项必须由董事会或股东会审议 批准。 第七条 ...