北京德恒律师事务所 关于东北制药集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编：100033 法律意见 德恒 01G20220719 号 致：东北制药集团股份有限公司 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 9 日（星期四）召开。北京德恒 律师事务所接受东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派李 哲律师、王冰律师（以下简称"德恒律师"）出席本次会议。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）、《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，德恒律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决 程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。 法律意见 北京德恒律师事务所 关于东北制药集团股份有限公司 2023 年第三次临时 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-065 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 东北制药集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 1．本次股东大会未出现否决议案的情形； 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3．本次股东大会审议事项全部获得通过。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.本次会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 9 日下午 14：00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日上午 9：15 至 9：25，9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日上午 9：15 至下午 15：00。 2.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有 限公司。 3.召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4.召集人：公司董事会 1 公司总股份的 1 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-066 东北制药集团股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）已完成对 2022 年限制性 股票激励计划所涉及的 31 名不符合条件的激励对象持有的部分或全部已获授但 不满足解除限售条件的 5,213,000 股限制性股票进行回购注销，占回购注销前公 司总股本的 0.3634%。 2.回购注销完成后，公司总股本将由 1,434,316,265 股减少至 1,429,103,265 股。 3.截至本公告日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司完成回购注销手续。 公司于 2023 年 7 月 25 日召开的第九届董事会第十七次会议、第九届监事会 第十三次会议审议通过了《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获 授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司于 2023 年 8 月 10 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，现将有关事 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-064 东北制药集团股份有限公司 关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日在《中 国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网刊登了《东北制药集团股 份有限公司关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号： 2023-060），定于 2023 年 11 月 9 日召开公司 2023 年第三次临时股东大会。现将 有关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：本次股东大会为公司 2023 年第三次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。2023 年 10 月 24 日，东北制药集团股份 有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十次会议，以同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过了《关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性：公司第九届董事会第二十次会议决定 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-063 东北制药集团股份有限公司关于 吡拉西坦注射液获得药品补充申请批准通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 近日，东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）收到国家药品监督 管理局核准签发的关于吡拉西坦注射液的《药品补充申请批准通知书》，现就相 关情况公告如下： 一、药品补充申请批准通知书的主要内容 药品名称：吡拉西坦注射液 剂型：注射剂 注册分类：化学药品 规格：5ml：1g 申请内容：仿制药质量和疗效一致性评价申请，同时申请：1.变更药品处方 及生产工艺；2.变更药品质量标准；3.变更直接接触药品的包装材料和容器；4. 变更有效期和贮藏条件。 审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》、《国务院关于改革药品医 疗器械审评审批制度的意见》（国发〔2015〕44 号）、《关于仿制药质量和疗效 一致性评价工作有关事项的公告》（2017 年第 100 号）和《国家药监局关于开展 化学药品注射剂仿制药质量和疗效一致性评价工作的公告》（2020 年第 62 号） 的规定，经审查 ...

财务业绩 - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为21,977.99万元，同比增长71.52%[5] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为16,923.86万元，同比增长56.53%[5] - 公司2023年前三季度基本每股收益为0.1532元，同比增长63.15%[5] - 公司2023年前三季度加权平均净资产收益率为4.77%，同比增长1.72个百分点[5] - 公司2023年第三季度营业收入为189,754.72万元，同比下降11.72%[5] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为8,489.37万元，同比增长446.03%[5] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为8,727.98万元，同比增长172.37%[5] - 公司2023年前三季度营业收入为64.04亿元[21] - 公司2023年前三季度归属于母公司所有者的净利润为21.98亿元[21] 现金流 - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为32,609.58万元，同比减少51.52%[5,13] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为32.61亿元[23] - 投资活动现金流出小计为176,117,657.24元[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-168,650,657.24元[24] - 筹资活动现金流入小计为9,789,639,609.96元[24] - 筹资活动现金流出小计为8,933,890,467.32元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为855,749,142.64元[24] - 现金及现金等价物净增加额为1,022,505,828.72元[24] - 期末现金及现金等价物余额为3,043,281,477.78元[24] 财务费用和信用减值损失 - 公司2023年第三季度财务费用为-5,008万元，同比减少775%[10] - 公司2023年第三季度信用减值损失为296万元，同比减少138%[11] - 公司2023年前三季度资产减值损失为1.39亿元[22] - 公司2023年前三季度信用减值损失为0.30亿元[22] 资产负债情况 - 公司资产总计145.41亿元，较上年末增加5.29%[19] - 公司流动资产合计89.84亿元，较上年末增加13.31%[19] - 公司非流动资产合计55.57亿元，较上年末下降5.49%[19] - 公司流动负债合计83.79亿元，较上年末下降0.53%[19] - 公司非流动负债合计11.59亿元，较上年末增加72.01%[19] - 公司负债总计95.38亿元，较上年末增加4.83%[19] - 公司股东权益合计50.02亿元，较上年末增加3.98%[19] - 公司2023年前三季度所有者权益总额为50.02亿元[21] 股东情况 - 公司前十大股东中,江西方大钢铁集团有限公司持股30.90%,辽宁方大集团实业有限公司持股22.94%[14] - 公司前十大无限售条件股东中,江西方大钢铁集团有限公司和辽宁方大集团实业有限公司为一致行动人[15] 研发及产品情况 - 公司持续开展药品研发工作，截至本报告披露日，公司产品普瑞巴林原料药、维格列汀原料药、左卡尼汀注射液(5ml:2g)均已通过国家药品监督管理局审评[18] - 公司2023年前三季度研发费用为4.23亿元[21] 费用情况 - 公司2023年前三季度销售费用为14.80亿元[21] - 公司2023年前三季度管理费用为7.09亿元[21]

一、减持股份情况 截至目前，孙景成先生在预披露的减持股份计划期间未以任何方式减持 其持有的公司股份。 | 姓名 | 职务 | 本次变动前 | | 本次变动后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持有公司股 | 持有公司股份占公 | 持有公司股 | 持有公司股份占公 | | | | 份数量（股） | 司总股本比例（%） | 份数量（股） | 司总股本比例（%） | | 孙景成 | 常务副总经理 | 2,275,775 | 0.16 | 2,275,775 | 0.16 | 二、本次减持股份计划实施前后持股情况 三、其他相关说明 证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-062 东北制药集团股份有限公司关于高级管理人员 减持股份计划期限届满未减持公司股份的公告 公司常务副总经理孙景成先生保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 4 日在 巨潮资讯网披露了《东北制药 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-060 东北制药集团股份有限公司 关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：本次股东大会为公司 2023 年第三次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。2023 年 10 月 24 日，东北制药集团股份 有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十次会议，以同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过了《关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性：公司第九届董事会第二十次会议决定召开本次 股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 9 日下午 14：00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日上午 9：15 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2023-059 东北制药集团股份有限公司 关于新增 2023 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 28 日召开 第九届董事会第十五次会议和第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公 司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易预计的议案》。根 据公司日常经营需要，预计 2023 年公司及子公司向关联方采购商品 500 万元、 向关联方提供劳务 35 万元、向关联方销售商品 12,500 万元。具体内容详见公司 于巨潮资讯网披露的《东北制药集团股份有限公司关于公司 2022 年度日常关联 交易执行情况及 2023 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-017）。 | 关联交易 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易定 | 合同签订 金额或预 | 截至本公告 披露日已发 | 2022 年 | | --- | --- ...

独立董事对公司第九届董事会第二十次会议 相关议案发表的事前认可意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》和《东北 制药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《东北制药集团股 份有限公司独立董事工作细则》等有关规定，作为东北制药集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，我们对拟提交公司第九届 董事会第二十次会议审议的《关于新增 2023 年度日常关联交易预计的议案》进 行了事先审议，发表事前认可意见如下： 东北制药集团股份有限公司 独立董事：王国栋、韩德民、姚辉、商有光 2023 年 10 月 24 日 1 议案：关于新增 2023 年度日常关联交易预计的议案 公司及子公司本次与辽宁方大新城置业有限公司(以下简称"辽宁方大置 业")新增的 2023 年度日常关联交易预计额度事项，是根据公司及子公司实际业 务需要，属于正常业务往来。公司及子公司拟同辽宁方大置业签订合同，向其提 供工程施工服务。双方遵循公平、自愿原则，不存在利用关联方关系损害上市公 司利益尤其是中小股东的利益的情形，因此我们同意将《关于新增 2023 年度日 常关联交易预计的议案》提交公 ...