东北制药集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人马海天，作为东北制药集团股份有限公司第十届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人东北制药集团股份有 限公司董事会提名为东北制药集团股份有限公司（以下简称该公司） 第十届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过东北制药集团股份有限公司第九届董事会提 名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____ ...

东北制药集团股份有限公司 关于公司为下属子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1.根据东北制药集团股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）的 战略发展目标和 2025 年度的经营计划，为合理规划公司财务费用，提高资金运 用效率，满足资金流动性需求，公司确定了不超过 121.00 亿元的 2025 年度金融 机构授信总额度。基于此授信额度，公司拟为额度范围内各子、孙公司向金融机 构申请的授信提供担保，合计不超过 61.00 亿元人民币，额度有效期自 2024 年 年度股东大会审议通过之日起至 2025 年年度股东大会召开之日止。 2.公司于 2025 年 4 月 1 日召开第九届董事会第三十九次会议和第九届监事 会第二十七次会议，审议通过了《关于公司为全资子公司提供担保的议案》。该 议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2025-023 | | | | 被担保方 | | | 截至公告 披露日担 | | | --- | --- | --- | --- | --- ...

东北制药集团股份有限公司董事会 2025 年 4 月 1 日 东北制药集团股份有限公司董事会 关于对独立董事 2024 年度独立性的 评估及专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，东北制 药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王国栋先生、 韩德民先生、姚辉先生、商有光先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王国栋先生、韩德民先生、姚辉先生、商有光先生的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

文章核心观点 公司重视技术研发，通过收购鼎成肽源完善研发布局，顺应行业趋势推动产业链产品研发，借助混改优势提升创新能力，力求从传统化学药领军企业向生物药龙头企业转型 [1][2][5] 公司研发举措 - 以自主研发、联合开发、项目引进等方式推进研发进度 [1] - 收购鼎成肽源，获得完整产品线，完善研发布局，壮大研发力量 [1] - 瞄准市场及临床需求，推动产业链产品研发，拓展优势治疗领域及产品管线 [1] - 启动大规模技术人员招聘行动，充实并壮大研发力量 [4] 鼎成肽源情况 - 在实体肿瘤细胞治疗和特异性细胞免疫治疗技术领域有较强研发实力 [2] - 拥有独特序列发现平台、全面TCR药物开发平台等，搭建核心技术平台和转化平台 [2] - 已形成TCR - T和CAR - T细胞治疗产品完整技术平台及产品转化体系，开发10余款细胞治疗产品 [3] - 未来三年以实体肿瘤为主攻方向，配合辽宁方大集团大健康板块及方大医院肿瘤治疗特色科目发展 [3] 混改带来的影响 - 带来体制机制新变化和新优势，激发公司创新动力和活力 [4] - 以更灵活体制机制招贤纳士，用更有力奖励激励技术人才，营造创新研发氛围 [4] 公司业务模式及转型目标 - 打造以仿制药为主转向仿创并举、再过渡到创新驱动的业务新模式 [5] - 依托“原料药 + 制剂”一体化优势强化自主研发，加快产业转化，补充新品种 [5] - 推动产品创新，在生物药领域实现新突破，推动科技成果转化，从传统化学药领军企业向生物药龙头企业转型 [5]

文章核心观点 公司收到致同会计师事务所函件，因内部工作调整变更2024年度审计项目合伙人及项目质量控制复核人，变更不会对审计工作产生不利影响 [2][3] 分组1 - 审计机构续聘情况 - 公司第九届董事会第二十五次会议决定续聘致同会计师事务所为2024年度财务报告及内部控制审计机构，该议案获2023年年度股东大会通过 [1] - 原项目合伙人是钱华丽，拟签字注册会计师是陈里昂，项目质量控制复核人是李力 [1] 分组2 - 审计机构人员变更情况 - 因致同会计师事务所内部工作调整，项目合伙人由钱华丽变更为宋湘连，项目质量控制复核人由李力变更为李春旭 [2] 分组3 - 变更后人员情况 基本信息 - 宋湘连2023年开始在本所执业，2024年开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1份、挂牌公司审计报告6份 [2] - 李春旭2007年开始在本所执业，近三年签署上市公司审计报告3份，复核上市公司审计报告2份，复核新三板挂牌公司审计报告4份 [2] 诚信情况 - 项目合伙人、项目质量复核合伙人近三年未因执业行为受刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分 [2] 独立性 - 致同会计师事务所及项目合伙人、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形 [2] 分组4 - 其他说明 - 变更过程中相关工作有序交接，变更事项不会对公司2024年度财务报表审计和内部控制审计工作产生不利影响 [3] 分组5 - 备查文件 - 致同会计师事务所《关于变更东北制药集团股份有限公司2024年度项目合伙人及项目质量控制复核人的函》 [3]

审计机构相关 - 公司续聘致同会计师事务所为2024年度审计机构[1] - 项目合伙人和质量控制复核人变更[2] 人员信息 - 宋湘连、李春旭执业经历及近三年报告签署情况[3] - 两人近三年无执业处罚[5] 其他 - 变更不影响审计工作，备查文件为变更函[7][8]

会议审议 - 独立董事审议第九届董事会独立董事2025年第一次专门会议相关议案[1] - 同意将议案提交公司第九届董事会第三十八次会议审议[1] 关联交易 - 公司及子公司与关联方关联交易属正常业务往来[1] - 关联交易按市场价格协商定价，遵循公平合理原则[1] - 关联交易不损害上市公司和中小股东利益[1]

关联交易金额 - 2025年公司及子公司预计与关联方日常关联交易总额24110万元，2024年为23406.99万元[2] - 2025年预计向关联人采购商品、购买服务金额600万元，1 - 2月已发生91.47万元，2024年发生452.44万元[4] - 2025年预计向关联人销售商品、提供服务、出租设备金额23500万元，1 - 2月已发生4428.57万元，2024年发生22951.75万元[4] - 2025年预计向关联人提供劳务金额10万元，1 - 2月已发生0.20万元，2024年发生2.80万元[5] 特定公司交易情况 - 2024年向营口方大医院销售商品、提供服务实际发生15348.82万元，2025年合同签订金额10821万元，1 - 2月已发生2874.83万元[7] - 2024年向辽宁方大总医院销售商品、提供服务、出租设备实际发生2206.48万元，2025年合同签订金额6541.50万元，1 - 2月已发生570.16万元[7] 2024年差异情况 - 2024年采购商品、购买服务实际发生额452.44万元，预计400万元，差异13.11%，占同类业务比例0.09%[8] - 2024年销售商品、提供服务、出租设备实际发生额22951.75万元，预计36410万元，差异 - 63.04%，占同类业务比例2.78%[8] - 2024年提供劳务实际发生额2.80万元，预计10万元，差异 - 72.00%，占同类业务比例0.00%[8] - 2024年日常关联交易实际发生额23406.99万元，预计36820万元，差异 - 36.43%[8] 公司财务数据 - 辽宁方大集团2024年三季度末总资产4471.070959亿元，净资产1292.576557亿元，前三季度营业收入1660.784718亿元，净利润3.1416902亿元[12] - 营口方大医院截止2024年6月30日总资产7.942424亿元，净资产2.151572亿元，上半年营业收入3.274497亿元，净利润0.378536亿元[13] - 辽宁方大新城置业截止2024年6月30日总资产38.760789亿元，净资产 - 0.608813亿元，上半年营业收入0.595763亿元，净利润 - 0.383952亿元[16] 其他要点 - 东北制药控股股东为方大集团，实际控制人为方威先生，关联交易对方均受方威先生控制[16] - 公司认为相关关联方具备履约能力，均不属于失信被执行人[17] - 公司与关联方关联交易依据市场价格协商定价，遵循公平、合理原则[18] - 公司《关于2025年度日常关联交易预计的议案》经独立董事专门会议审议，同意4票，反对0票，弃权0票[22] - 独立董事认为关联交易为正常业务往来，定价合理，不损害公司及中小股东利益，同意提交董事会审议[22]

会议信息 - 公司第九届监事会第二十六次会议于2025年3月20日发通知，3月25日通讯表决召开[2] - 会议应参加监事3人，实际参加3人[3] 审议结果 - 会议审议通过2025年度日常关联交易预计议案[4] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[5]

会议信息 - 公司第九届董事会第三十八次会议3月20日发通知，3月25日通讯表决召开[2] - 应参加董事11人，实际参加11人[3] 议案表决 - 2025年度日常关联交易预计议案记名投票通过[4] - 关联董事6人回避表决，表决结果同意5票，反对0票，弃权0票[4][5] - 本事项提交董事会前已获独立董事专门会议全票通过[6]