东北制药集团股份有限公司 章 程 2025 年 12 月 | | | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股东的一般规定 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 11 | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 党 委 . | | 第六章 董事会 . | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 …………………………………………………………………………… 35 | | | | 第一章 总 则 第一条 为规范公司的组织和行为，维护公司、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中国共产党章程》 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章 程 ...

东北制药集团股份有限公司 独立董事工作细则 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， 保护中小股东合法权益。公司应当为独立董事依法履职提供必要 保障。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人或其他与 公司存在利害关系的组织或个人的影响。公司应当保障独立 董事依法履职。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东北制药集团股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，强化对董事及高级管理人员的约束 和监督机制，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体 股东尤其是中小股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市 ...

公司资质与认定 - 公司再度入选国家级高新技术企业备案公示名单，标志着其在核心技术研发与科技成果转化等领域的综合实力持续获得国家权威认可 [1] - 高新技术企业认定周期为三年一次，对企业的自主知识产权、科研立项及科技成果转化力等方面有严格要求 [1] - 公司此次认定由工艺部牵头成立专项小组，系统梳理研发体系、知识产权储备及成果转化等核心要素，经多轮内部校验优化后完成申报 [1] - 旗下已拥有5家高新技术企业，形成集团层面创新实力集群化发展的格局 [3] 研发投入与创新成果 - 公司作为国家企业技术中心，坚持创新驱动，今年前三季度研发费用同比增长95% [2] - 在肿瘤免疫治疗等前沿领域取得重大突破，已累计布局多款肿瘤靶点细胞治疗产品 [2] - 自主研发的DCTY0801注射液已获批临床试验，该产品适用于治疗EGFRvIII阳性的复发或进展高级别脑胶质瘤，并已获得美国FDA孤儿药资格 [2] - 公司已构建“创新药+仿制药”双轮驱动的产品矩阵 [2] 战略影响与未来规划 - 高新技术企业资质的再度认定是对公司创新能力与研发水平的高度肯定 [2] - 该资质将为公司后续享受税收优惠、争取政策支持及拓展高端市场合作搭建重要平台，有助于提升核心竞争力与行业影响力 [2] - 高新技术企业资质作为权威背书，对加速企业科技转型、提升品牌形象及放大市场价值具有积极作用 [3] - 公司未来将以此次入选为契机，进一步加大研发资源投入，深耕医药核心技术，加速科技成果产业化，推动产品迭代与产业结构优化 [3]

化学制药板块整体表现 - 12月1日化学制药板块整体上涨0.16%，领先个股为常山药业，涨幅达8.93% [1] - 当日上证指数上涨0.65%，深证成指上涨1.25%，板块表现与大盘基本同步 [1] - 板块内资金流向呈现分化，主力资金净流出10.11亿元，而游资和散户资金分别净流入5.45亿元和4.66亿元 [2] 领涨个股表现 - 常山药业收盘价67.70元，成交35.37万手，成交额23.79亿元，涨幅居板块首位 [1] - 莱美药业涨幅5.24%，收盘价5.42元，成交82.11万手 [1] - 欧康医药上涨3.44%，新赣江上涨3.34%，莎普爱思上涨3.25% [1] 领跌个股表现 - 益方生物跌幅最大，下跌8.24%，收盘价27.05元，成交31.53万手 [2] - 科源制药下跌4.51%，康之约业下跌4.32%，海奥迪奥下跌4.10% [2] - 圣诺生物、迪哲医药、赛分科技等跌幅均超过2.5% [2] 个股资金流向 - 迈威生物主力净流入4852.80万元，主力净占比10.77%，但散户资金净流出6565.96万元 [3] - 莱美药业主力净流入3773.02万元，占比8.48%，而游资净流出1082.13万元 [3] - 丽珠集团主力净流入2352.92万元，占比12.61%，游资净流出2500.71万元 [3] - 华北制药主力净流入1353.83万元，主力净占比高达21.97% [3]

公司近期动态 - 公司于2025年11月28日以通讯表决方式召开了第十届第八次董事会会议 [1] - 董事会会议审议了《关于会计估计变更的议案》等文件 [1] 公司业务构成 - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为：医药制造业占比52.0%，医药商业占比46.18%，其他行业占比1.82% [1] 公司市值信息 - 截至新闻发稿时，公司市值为80亿元 [1]

接待推广制度 - 制定制度明确公平公正公开等五项原则[1][3] - 董事会秘书为负责人，董事会办公室为职能部门[4] - 从事人员需具备了解公司情况等素质技能[5] 沟通活动要求 - 通过多种形式沟通，不得披露非公开重大信息[6] - 业绩说明会等活动公开进行，有条件可直播并公告[5] - 活动前确定可回答范围，涉及未公开信息可拒绝[8] 特定对象管理 - 合理安排特定对象参观，避免其获取非公开信息[9] - 沟通前要求其承诺不与指定人员外沟通[10] 其他规定 - 建立备查登记制度[15] - 违反制度相关义务人承担责任[17]

东北制药集团股份有限公司年报信息披露 重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件的规定及《东 北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对 公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制 度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司 负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的 其他人员。 2 （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误 或造成不良影响的； 1 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、 客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等。 第五条 公司董事会办公 ...

交易规则 - 董事和高管买卖公司证券至少两个工作日前书面通知董事会，董秘两个工作日内核查回复[5] - 董事和高管在特定时点或期间两个交易日内向深交所申报个人信息[5] 股份转让 - 任职期间每年转让股份数量不得超所持总数25%，无新增股份时按上年末持有数×25%计算，不超1000股可一次全转[6] - 新增无限售条件股份当年可转25%，新增有限售条件股份当年不可转但计入次年基数[6] - 当年可转未转股份次年不能自由转让但计入次年基数[6] 转让限制 - 离职后半年内董事和高管所持公司证券不得转让[9] - 董事和高管在公司定期报告公告前三十日等期间不得进行证券买卖[9] 减持规定 - 通过集中竞价交易减持股份，应在首次卖出十五个交易日前向深交所报告备案并公告[11] - 每次披露减持时间区间不超六个月，减持数量过半或时间过半时披露进展[11] 信息申报 - 董事和高管证券变动应在二个交易日内通过董事会向深交所申报并公告[16] 制度相关 - 本制度自董事会批准之日起实施，修订亦同[20] - 本制度由公司董事会负责解释[20] 交易申请 - 申请买卖公司证券需明确身份、交易主体等信息[24] - 董事会确认收到买卖公司证券申请并给出交易建议[27] 其他 - 确认函日期为2025年11月28日[28]

报告披露时间 - 年度报告需在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[9] - 中期报告需在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[10] 披露事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[15] - 变更公司名称、股票简称等应立即披露[18] - 重大事件在董事会形成决议等时点及时披露，提前出现特定情形也应披露相关情况[18] - 披露重大事件后有进展变化应及时披露[19] - 控股、参股公司发生重大事件可能影响股价时公司应履行信息披露义务[19] - 公司收购等行为致股本等重大变化时应披露权益变动情况[25] 披露流程 - 定期报告由总经理等编制，董事会审议，审计委员会审核，董事会秘书组织披露[22] - 重大事件由董事等报告，董事长敦促董事会秘书组织临时报告披露[23] - 临时公告经责任人报告、董事会秘书审核、董事长签发后披露[23] 责任认定 - 董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书负直接责任，全体董事承担连带责任[27] 制度生效时间 - 公司信息披露制度自2025年11月28日经董事会审议通过后生效[34][36]

信息管理制度 - 公司制定外部信息报送和使用管理制度[1] 人员要求 - 董事和高管遵守信息披露内控要求并履行流程[1] - 定期报告和重大事项筹划相关人员负有保密义务[1] 信息报送 - 拒绝无依据的外部单位统计报表报送要求[1] - 按法规报送信息时登记外部人员为内幕知情人[1] - 报送信息作内幕信息并提醒保密[2] 信息使用与保密 - 外部不得泄漏未公开重大信息及用于证券交易[4] - 信息泄露时外部通知公司，公司向深交所报告并公告[4] - 外部不得使用未公开重大信息，除非同时披露[4] 责任追究 - 违反制度致公司损失将依法追责[4]