关于公司2024年度以简易程序向特定对象 发行股票 募集资金使用可行性分析报告 二〇二四年一月 为提升渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"）的核心竞争力，增强公 司营运能力、优化资产结构，公司拟以简易程序向特定对象发行股票（以下简称 "本次发行"）募集资金。公司董事会对本次发行募集资金使用的可行性分析如 下： 公司代码：000605 公司简称：渤海股份 公告编号：2024-006 渤海水业股份有限公司 1 一、本次发行募集资金投资计划 公司本次以简易程序向特定对象发行股票的募集资金总额不超过 30,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后拟将募集资金全部用于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 拟投资总额 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | | 1 | 宝坻新城第二水厂工程（一期）项目 | 37,839.85 | 21,000.00 | | 2 | 补充流动资金 | 9,000.00 | 9,000.00 | | | 合计 | 46,839.85 | 30,000.00 | 在本次发行股票募集资金到位前，公司将根据经营 ...

渤海水业股份有限公司 关于本次以简易程序向特定对象发行股票不存在直接或通 过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助 或补偿的公告 证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-010 特此公告。 渤海水业股份有限公司董事会 2024 年 1 月 12 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日召开的第 八届董事会第十次（临时）会议和第八届监事会第五次（临时）会议，审议通过 了关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票的相关议案。根据相关要 求，公司现就本次发行股票公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资 者提供财务资助或补偿事宜，承诺如下： 公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的 情形，不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的 情形。 ...

公司代码：000605 公司简称：渤海股份 公告编号：2024-004 渤海水业股份有限公司 关于公司2024年度 以简易程序向特定对象发行股票预案 二〇二四年一月 公司声明 公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的要求 编制。 本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公 司自行负责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者 自行负责。 本预案是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任何与 之相反的声明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 本预案所述事项并不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行股 票相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次以简易程序向特 定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待取得有权国资监管部门批复、深圳证 券交易所审核通过并获得中国证监会同意注册。 1 特别提示 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或简 ...

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[8] 项目论证与置换 - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证可行性[13] - 超前次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证[13] - 可用募集资金置换预先投入项目的自筹资金，在到账后6个月内进行[13] 资金使用期限 - 闲置募集资金投资产品期限不超十二个月[13] - 用闲置募集资金暂时补充流动资金，单次不超十二个月[15] 专户管理与协议 - 商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议注销专户[8] - 存在两次以上融资，需独立设置募集资金专户[7] - 超募资金存于募集资金专户管理[7] - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[7] 资金偿还与使用限制 - 每十二个月内累计偿还贷款或补充流动资金不超超募资金总额30%[17] 节余资金使用 - 节余资金低于项目募集资金净额10%，经董事会等同意可使用；达或超10%，经股东大会审议[20] - 节余资金低于500万或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，年报披露使用情况[21] 投资计划调整 - 投项目年度实际使用与预计差异超30%，应调整计划并披露[25] 资金检查与报告 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[25] - 董事会出具半年度及年度募集资金存放与使用专项报告[25] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场检查一次[26] 鉴证报告与资金补充 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所出具鉴证报告[27] - 募集资金到账超一年等条件满足，可将部分终止项目节余资金永久补充流动资金[23] - 补充流动资金到期前归还至专户并在归还后两交易日内公告[16] 制度修改 - 制度修改经股东大会审议批准后生效[33]

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-002 关于第八届董事会第十次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十次（临 时）会议通知于 2024 年 1 月 10 日以电子邮件方式发出。 2、本次会议于 2024 年 1 月 12 日 10:00 以通讯表决的方式召开。 3、本次会议应出席董事 9 人，实际出席会议董事 9 人（全部董事均以通讯 表决的方式出席会议，无委托出席情况），无缺席情况。 4、本次会议由董事长王新玲女士主持，公司监事和高管列席了会议。 5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 渤海水业股份有限公司 二、董事会会议审议情况 1、《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得表决通过。 经审议，董事会一致认为：根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行 注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规 ...

鉴于公司拟申请以简易程序向特定对象发行股票，根据相关要求，现将公司 最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及相应整改的情况 公告如下： 经公司自查，最近五年内公司不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管 措施或处罚的情况。 证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-009 特此公告。 渤海水业股份有限公司董事会 渤海水业股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施 或处罚及相应整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会、深 圳证券交易所等监管部门的有关规定，致力于完善公司治理结构，建立健全内部 控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治 理水平。 2024 年 1 月 12 日 ...

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-012 渤海水业股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。公司于 2024 年 1 月 12 日召开的第八届 董事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大 会的议案》，会议决定于 2024 年 1 月 29 日（星期一）召开公司 2024 年第一次临 时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会全体成员保证本次会议的召开， 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等相关规定。 4、会议召开日期： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 29 日（星期一）14:30； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 29 日（星 期一）9:15～9:25,9:30～11:30,13:00～15:00。 通过深圳证券交易所互联网投 ...

公司代码：000605 公司简称：渤海股份 公告编号：2024-005 渤海水业股份有限公司 关于公司2024年度 以简易程序向特定对象发行股票 方案论证分析报告 二〇二四年一月 根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司董事会编制了本 次以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告。 为满足公司业务发展的资金需求，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范 性文件和《公司章程》的规定，公司拟实施2024年度以简易程序向特定对象发行 股票计划（以下简称"本次发行"），本次拟发行的股票数量不超过50,505,050 股（含本数），募集资金不超过30,000万元（含本数），扣除发行费用后的募集 资金净额中的21,000.00万元用于"宝坻新城第二水厂工程（一期）项目"，9,000.00 万元用于补充流动资金。 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《渤海水业股份有限公司关于公司 2024年度以简易程序向特定对象发行股票预案》中释义相同的含义。 1 一、本次发行的背景和目的 （一）本次发行的背景 1、国家政策大力支持供水行业的发展 本次募投项 ...

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-008 渤海水业股份有限公司 关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月12日召开的第八 届董事会第十次（临时）会议和第八届监事会第五次（临时）会议，审议通过了 关于公司2024年度以简易程序向特定对象发行股票的相关议案。《关于公司2024 年度以简易程序向特定对象发行股票预案》（以下简称"预案"）及相关公告于 2024 年 1 月 13 日 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网 （ http://www.cninfo.com.cn）上进行披露，敬请投资者注意查阅。 该预案所述事项并不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行股 票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次以简易程序向特定对象发 行股票相关事项的生效和完成尚需获得有权国资监管部门批复、深圳证券交易所 审核通过并经中国证监会同意注册。敬请广大投资者注意投资 ...

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-007 渤海水业股份有限公司 关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即 期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 以下关于渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度以简易程序 向特定对象发行 A 股股票后其主要财务指标的假设分析、描述均不构成公司的 盈利预测，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行 投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。公司提示投资者，制定填补 措施不等于对公司未来利润做出保证。敬请广大投资者注意。 根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕 17 号）、国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发〔2013〕110 号）及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄 即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）等文件的有关规定， 为保障中小投资者利益，公司就本次发行事项对即期 ...