北京市中伦律师事务所 关于渤海水业股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 二〇二四年五月 北京市中伦律师事务所 关于渤海水业股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"） 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派律师出 席并见证公司2023年年度股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理 ...

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-037 一、担保情况概述 天津龙达水务有限公司（以下简称"龙达水务"）为渤海水业股份有限公司 （以下简称"公司"）全资子公司天津市滨海水业集团有限公司（以下简称"滨 海水业"）的控股子公司，滨海水业持有龙达水务 56.72%的股权。龙达水务由 于业务发展需要，与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行（以下简称"浦发 天津分行"）签订《融资额度协议》（以下简称"主合同"），融资人民币 6,000 万元，期限为 12 个月，滨海水业按其所持的股权比例为上述融资提供连带责任 保证，即滨海水业为龙达水务提供最高不超过 3,403.20 万元的担保，本次放款金 额为人民币 5,700 万元。 二、担保事项审批情况 公司分别于 2024 年 3 月 18 日和 2024 年 4 月 3 日召开了第八届董事会第十 二次会议和 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司及子公司担保 额度预计的议案》和《关于公司及子公司担保额度预计的提案》，同意公司及合 并报表范围内的子公司未来十二个月内为合并报表范围内的公司提供累计不超 过 142,470 万元人民币的 ...

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-036 渤海水业股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）14:30； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 21 日（星 期二）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票（http://wltp.cninfo.com.cn）的时间 为 2024 年 5 月 21 日（星期二）9:15 至 15:00 间的任意时间。 2.会议召开地点：天津市南开区红旗南路 325 号，渤海水业股份有限公司会 议室。 3.会议召开方式：现场投票结合网络投票。 4.会议召集人：公司第八届董事会。 5.会议主持人：董事长王新玲女士。 6.会议 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入5.97亿元，同比增长4.92%；归属上市公司股东净利润1780.70万元，同比增长30.27%[2] - 2024年第一季度营业总收入5.97亿元，较上期5.69亿元增长4.92%[10] - 2024年第一季度营业总成本5.70亿元，较上期5.45亿元增长4.61%[10] - 2024年第一季度营业利润39053226.67元，上年同期为34346028.96元[11] - 2024年第一季度净利润25751303.09元，上年同期为24089795.33元[11] - 2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润17806974.79元，上年同期为13668949.57元[11] - 2024年第一季度基本每股收益0.0505元，上年同期为0.0388元[12] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产80.05亿元，较上年度末增长0.23%；归属上市公司股东所有者权益21.58亿元，较上年度末增长2.03%[2] - 2024年3月31日公司资产总计80.05亿元，较期初79.86亿元略有增长[8][9] - 2024年3月31日流动资产合计23.18亿元，较期初23.67亿元有所下降[8] - 2024年3月31日非流动资产合计56.87亿元，较期初56.19亿元有所增长[9] - 2024年3月31日流动负债合计30.70亿元，较期初31.71亿元有所下降[9] - 2024年3月31日非流动负债合计21.94亿元，较期初21.67亿元有所增长[9] - 2024年3月31日归属于母公司所有者权益合计21.58亿元，较期初21.15亿元有所增长[10] 非经常性损益 - 非经常性损益合计736.30万元，主要包括非流动性资产处置损益、政府补助等[3] 财务科目变动 - 应收票据期末数较期初数减少45.36%，主要系应收票据减少所致；预付款项减少71.23%，主要系预付热源费结转成本所致[5] - 销售费用本期数较上年同期减少59.60%，主要系销售费用减少所致；研发费用增加47.98%，主要系研发投入增多所致[5] - 2024年第一季度研发费用381.70万元，较上期257.94万元增长47.98%[10] - 2024年第一季度财务费用2934.30万元，较上期2159.45万元增长35.88%[10] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额本期数为3306.60万元，同比增长25.57%；投资活动产生的现金流量净额为 -2760.10万元，同比减少29.47%[5][6] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -2082.38万元，同比减少107.35%，主要系筹资活动现金流入减少所致[6] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额33065986.86元，上年同期为26331861.10元[13] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额 -27600984.98元，上年同期为 -21318393.11元[14] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 -20823805.40元，上年同期为283492074.04元[14] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额 -15358802.12元，上年同期为288505532.06元[14] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额396712765.07元，上年同期为640486729.20元[14] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为19501户，表决权恢复的优先股股东总数为0户[6] - 前十大股东中，天津兴津企业管理有限公司持股比例22.46%，天津水务集团有限公司持股比例13.01%[6] - 兴津公司与水务集团为一致行动人，李华青与石家庄合力为一致行动人[7] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[14]

公司基本情况 - 公司股票代码为000605，股票简称为渤海股份[6] 公司财务表现 - 公司2023年营业收入为1,844,760,143.76元，同比增长5.21%；归属于上市公司股东的净利润为20,121,787.89元，同比增长22.95%[8] - 公司经营活动产生的现金流量净额为305,227,252.29元，同比增长151.09%[8] - 公司基本每股收益为0.0571元，同比增长23.06%；稀释每股收益为0.0571元，同比增长23.06%[8] - 公司总资产为7,986,057,318.47元，较上年末下降1.47%；归属于上市公司股东的净资产为2,115,300,409.98元，较上年末增长0.57%[8] 公司业务情况 - 公司主营业务包括原水开发供应，区域间调水，自来水生产及输送，水环境治理的基础设施的投资建设及运营管理等[16] - 公司提供固废危废处置及资源再利用服务，采用热电联产、相变储能等清洁能源技术[17] 公司市场表现 - 公司主要销售地区为天津和河北，其中天津市场占比最大，达到1,365,444,496.41元，同比增长4.98%[20] 公司财务风险 - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性[10] 公司治理结构 - 公司董事会围绕公司治理、发展战略提出改革举措，下设专门委员会，确保董事会决策科学公正[39][39] 公司环保情况 - 公司生产经营过程中需遵守的环境保护相关政策主要为《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《中华人民共和国环境保护税法》、《中华人民共和国环境影响评价法》等[85] - 公司生产经营过程中需遵守的环境保护相关行业标准主要为天津市《城镇污水处理厂污染物排放标准》（DB12/599-2015）、天津市《锅炉大气污染物排放标准》（DB12/151-2020）、《危险废物焚烧污染控制标准》（GB18484-2020）、江苏省《大气污染物综合排放标准》（DB32/4041-2021）等[85] 公司股东情况 - 公司前10名无限售条件股东中，天津兴津企业管理有限公司持有79,200,321股，天津水务集团有限公司持有45,868,731股[177] 公司对外担保情况 - 公司报告期末已审批的对子公司担保额度合计为333,690.35亿，实际担保余额合计为116,658.88亿，实际担保总额占公司净资产的比例为55.15%[168]

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-028 渤海水业股份有限公司 担保进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 中福天河智慧养老产业运营管理（天津）有限公司（以下简称"中福天河"） 为渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司，为公司合并报表 内的公司，公司持有中福天河 31.96%股权，中福老龄产业开发（天津）有限公司 （简称"中福老龄"）和国家开发基金有限公司（简称"国开基金"）分别持有 中福天河 46.39%和 21.65%股权。中福天河由于业务发展需要，与国家开发银行 天津市分行（以下简称"国开银行天津分行"）签订《人民币资金借款合同》（以 下简称"主合同"），融资人民币 19,800 万元，期限为 20 年，公司与国开银行天 津分行已签署相应的《保证合同》，为上述融资提供连带责任保证，本次放款金 额 1,515 万元，中福老龄以其持有的中福天河 46.39%股权向公司提供反担保，中 福天河以其持有的部分资产为上述融资提供抵押担保。 二、担保事项审批情况 公司分别于 2024 年 ...

北京市中伦律师事务所 关于渤海水业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月 致：渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"） 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于渤海水业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派律师出 席并见证公司2024年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从 ...

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-027 渤海水业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 3 日（星期三）14:30； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 3 日（星 期三）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票（http://wltp.cninfo.com.cn）的时间 为 2024 年 4 月 3 日（星期三）9:15 至 15:00 间的任意时间。 2.会议召开地点：天津市南开区红旗南路 325 号，渤海水业股份有限公司会 议室。 3.会议召开方式：现场投票结合网络投票。 4.会议召集人：公司第八届董事会。 5.会议主持人：董事长王新玲女士。 6.会议 ...

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-026 渤海水业股份有限公司 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票（http://wltp.cninfo.com.cn）的时间 2024 年 4 月 3 日（星期三）9:15 至 15:00 间的任意时间。 关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。公司于 2024 年 3 月 18 日召开的第八届 董事会第十二次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第三次临时股东大会的议 案》，会议决定于 2024 年 4 月 3 日（星期三）召开公司 2024 年第三次临时股东 大会。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会全体成员保证本次会议的召开， 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等相关规定。 4、会议召开日期： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 3 日（星期三）14:30； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易 ...

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2024-025 渤海水业股份有限公司 关于公司及子公司担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规范性文件和《公司章程》的 规定，本次担保事项尚需提交股东大会审议。 二、担保预计情况 单位：万元 | 担保 | 被担 | 持股 | 被担保方最 | 截止目前 | | 担保额度占 上市公司最 | 是否关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 方 | 保方 | 比例 | 近一期资产 | 担保余额 | 预计额度 | 近一期净资 | 联担保 | | | | | 负债率 | | | 产比例 | | | | | | 为资产负债率低于 | | 70%的公司提供担保 | | | | | 渤海 | - | 30.87% | 15,000.00 | 25,000.00 | 11.88% | 否 | | | 股份 | | | | | | | | 公司 及合 | 滨海 | 100% | 68.56% ...