业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占合并资产总额97.98%，营收占97.50%[4] 内控情况 - 公司不存在财务与非财务报告内控重大缺陷[2][3] - 自评价报告基准日至发出日无影响评价结论重大变化[3] 内控标准 - 财务报告内控一般、重要、重大缺陷对应错报标准[15] - 非财务报告内控缺陷定量标准及重大缺陷情况[18] 公司架构与管理 - 公司设置合理治理架构，建立四层级管理[7] - 印发资金管理规定，实行资金统一集中管理[10] 机构评价 - 保荐机构认为公司内控符合要求，评价报告真实客观[23]

财报披露 - 公司于2024年4月16日披露《公司2023年年度报告全文》及其摘要[1] 业绩说明会 - 2024年4月29日15:00 - 17:00在全景网举办2023年度业绩说明会[1] - 采用网络远程方式，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[1] - 出席人员包括董事长李程等[1] 问题征集 - 提前向投资者公开征集2023年度业绩网上说明会问题[2] - 投资者可于2024年4月28日12:00前访问指定页面征集[2] - 公司将在说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

审计机构聘请 - 公司于2023年7月24日、11月30日审议聘请天职国际为2023年度审计机构[1] 审计机构情况 - 2022年底天职国际合伙人85人，注会1061人，有证券服务经验注会347人[4] - 2022年度天职国际收入31.22亿，审计收入25.18亿，证券业务收入12.03亿[4] - 2022年天职国际上市公司审计客户248家，收费3.19亿，同行业客户152家[4] 审计人员情况 - 项目合伙人颜艳飞近三年签5家、复核1家上市公司审计报告[5] - 签字注册会计师阮东明近三年签和复核均为0家[6] - 项目质量控制复核人王皓东近三年签1家、复核不少于20家[6] 审计工作进展 - 2024年2月6日审计委员会听取2023年度审计进展汇报并探讨[9] - 2024年3月11日审计委员会督促加快2023年度审计进度[9] - 2024年4月1日审计委员会听取年审初步结果，对报表无异议[10]

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-28 根据《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》相关 规定，证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 二、报告期公司开展的证券投资业务情况 （一）实施主体：公司及控股子公司。 （二）资金来源：自有资金。 广东风华高新科技股份有限公司 关于 2023 年度证券投资情况的专项说明 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》有关规定,广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对 2023 年度证券投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券投资的范围 公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件及公司章程的规定，规范公司包括证券投资在内的风险投 资行为，保证资金的安全和有效增值。公司以自有的 ...

财务数据 - 广晟财务公司注册资本109,922万元[2] - 公司在广晟财务公司日最高存款余额不超30亿，拟申30亿综合授信，协议有效期3年[4] - 2023年末存放广晟财务公司存款余额1,893,081,237.21元，收息39,214,180.85元[15] 业务评估 - 公司认为与广晟财务公司业务风险可控[7] - 保荐机构认为2023年协议执行好，关联存贷业务风险可控，信息披露真实准确[11][12] 风险防范 - 公司制定风险应急处置预案[8]

独立董事任职 - 独立董事履职期为2023年，2024年1月18日因个人工作安排辞职[2] 履职情况 - 应参加董事会7次，现场出席1次，通讯表决6次[5] - 审计、提名、薪酬与考核委员会均亲自出席应出席次数[6] 议案审议 - 审计委员会审议12项议案，全投同意票[7] - 提名委员会同意胡逢才、黄洪刚为董事候选人[8] - 薪酬与考核委员会认为2022年度董监高报酬合规[8] 其他审核 - 审核2023年度日常关联交易预计议案合规[15] - 审核募集资金存放与使用等事项合规[16] - 公司及时准确披露2022 - 2023年多期报告[18] - 2023年拟新聘天职国际为审计机构合规[19]

业绩相关数据 - 2023年度纳入评价范围的单位资产总额占公司合并资产总额的97.98%[6] - 2023年度纳入评价范围的单位营业收入占合并营业收入总额的97.50%[6] 内部控制情况 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[1] - 公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 2023年度纳入评价范围的单位包括公司本部及13家分、子公司[5] 内控制度建设 - 公司设置合理治理架构，修订相关制度明确职责权限[6] - 公司拥有完善培训机制，印发人员晋升及薪酬规定[8] - 公司印发资金收付等管理规定，对成员单位资金统一集中管理[9] - 公司印发《信用管理规定》等制度，管控销售业务风险[10] 内控缺陷标准 - 财务和非财务报告内部控制缺陷定量标准：一般＜0.2%营收，0.2%≤重要＜0.5%营收，重大≥0.5%营收[13][14] - 财务报告内控重大缺陷定性含高管舞弊等，重要含未依准则选应用会计政策等[13] - 非财务报告内控重大缺陷定性含缺乏民主决策程序等[14] 评价依据 - 公司依据企业内控规范体系及公司内控评价办法开展内控评价工作[13]

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-32 广东风华高新科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）股东大会届次 公司 2023 年度股东大会。 （二）股东大会的召集人 公司第九届董事会。 （三）会议召开的合法合规性 公司于 2024 年 4 月 12 日召开的第九届董事会 2024 年第四次会 议审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。本次召开股东 大会符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14： 30。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的具体时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00 —15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 一、召开会议基本情况 5 月 16 日 9:15—15:00 期间任意时间。 （五）会议召 ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-25 广东风华高新科技股份有限公司 第九届监事会 2024 年第四次会议决议公告 公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会 2024 年第四次会议于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件方式发出会议通知，会 议于 2024 年 4 月 12 日下午在公司会议室召开，会议应到监事 3 人，实到 监事 3 人，监事会主席丘旭明先生主持了本次会议。本次监事会的召开程 序符合国家有关法律、法规和本公司章程的规定。本次会议及决定的事项， 合法有效。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告》 经与会监事认真审议，以投票方式表决形成如下决议： 一、审议通过了《公司监事会 2023 年度工作报告》 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚须提交公司 2023 年度股东大会审议。具体内容详见公司在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）同时披露的《公司监事会 ...

业绩数据 - 2024年度日常关联交易预计总金额不超14720万元[2] - 2023年日常关联交易实际发生额合计4672.82万元，占比1.33%，与预计差异-54.69%[5] - 截至2023年9月30日，广晟控股集团总资产1859.02亿元，净资产622.88亿元[10] - 2023年1 - 9月，广晟控股集团营业总收入991.41亿元，净利润23.84亿元[10] 会议决议 - 2024年4月12日董事会及独立董事专门会议审议通过相关议案[2][15]