独立董事任职资格 - 原则上最多在其他2家境内上市公司担任独立董事[3] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[6] - 近36个月受相关处罚或谴责者不得担任[7] 独立董事选举与任期 - 董事会或特定股东可提候选人[8] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[10] 独立董事履职规定 - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[10] - 提前解除等情况，公司60日内完成补选[11][18] - 行使特定职权需全体过半数同意[15] - 特定事项需过半数同意后提交董事会[16] - 部分事项经专门会议审议[17] - 每年现场工作不少于15日[18] 公司对独立董事的保障 - 保障知情权，定期通报运营情况[20] - 提供履职必要条件和人员支持[20] - 承担聘请专业机构等费用[21] - 给予相适应津贴，标准经股东会审议并年报披露[21] - 健全与中小股东沟通机制[21] - 及时发会议通知，按规定提供并保存资料[21] 年报相关事项 - 管理层向独立董事全面汇报并安排考察[24] - 财务负责人提交审计工作安排等资料[25] - 安排独立董事与注册会计师见面[25] - 有异议可陈述并披露，同意可聘外部机构[25] - 向年度股东会提交述职报告并披露[26] 制度相关 - 制度由董事会制订、解释及修订，修订经股东会批准生效[30]

制度原则与责任人 - 公司实行年报信息披露差错责任追究制度，遵循实事求是等原则[2] - 董事会秘书负责报告重大差错并提处理方案，经董事会批准后执行[5] 责任情形与处理 - 六种情形追究责任人责任，如违反国家法律法规等[2][3] - 五种情形从轻、减轻或免于处理，如阻止不良后果发生等[5] - 五种情形从重或加重处理，如主观因素所致等[6] 处理考量与其他 - 处理责任人考虑差错原因、后果及职位等[10] - 责任人配合调查，如实陈述并提供证据[11] - 季度、半年报信息披露差错追究参照本制度执行[13]

制度目的 - 规范公司与关联方资金往来，保护投资者权益[2] 资金占用情况 - 关联方占用资金分经营性和非经营性两种情况[3] 责任划分 - 董事长是规范关联方资金往来第一责任人，总经理是直接责任人[7] 管理职责 - 财务部负责资金往来规范管理，证券部负责制度制订等工作[8] 支付与审计 - 支付时财务部门要审查决策程序并备案相关文件[10] - 支付前需经财务总监、总经理及董事长审批[10] - 审计时会计师事务所要对关联方占用资金情况出具专项说明[12] 违规处理 - 发生关联方侵占资产情形，公司应要求赔偿，必要时索赔[15] - 董事及高管违规将视情节处分，构成犯罪提交司法机关[18]

智度科技股份有限公司关联交易决策制度 智度科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为严格执行中国证监会有关规范交易行为的规定，保证智度科技股 份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则。根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《企业会计准则第 36 号—关联方披露》《上市公司治理准则》《公司章程》的 有关规定，制订本制度，以确保本公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的 利益。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： 1、诚实信用原则； 2、平等、自愿、等价、有偿的原则； 3、公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上不偏离市场独 立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应通过合 同明确有关成本和利润的标准；公司应对关联交易的定价依据予以充分披露； 4、与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人就该事项进行表决时， 应采取回避原则； 5、公司董事会应当根据客观标准判断关联交易是否对公司有利，必要时应 当聘请专业评估或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人、 ...

董事会秘书管理 - 任期3年，连聘可连任[11] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[13] - 出现规定情形，一个月内解聘[13] - 空缺超三个月，董事长代行职责并六个月内完成聘任[14]

报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露[8] - 中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[8] - 季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[8] 报告内容要求 - 年度、中期、季度报告均记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[10] 业绩披露特殊情况 - 定期报告披露前业绩泄露或异常波动，及时披露相关财务数据[10] - 预计经营业绩亏损或大幅变动，及时进行业绩预告[10] 临时报告内容 - 包括董事会和股东会决议、重大交易等[11] 重大事件披露 - 对证券及其衍生品种交易价格有较大影响的重大事件，投资者未知时立即披露[12] 需披露的股东情况 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等需披露[13][22] 其他需披露事项 - 公司变更名称、简称等立即披露[15] - 控股、参股子公司重大事件可能影响股价时需披露[16] 信息披露责任主体 - 证券部是信息披露常设机构[19] - 董事会秘书是信息披露直接责任人[19] - 董事等配合董事会秘书信息披露工作[20] - 董事长等对临时报告、财报披露承担主要责任[20][21] 信息告知要求 - 持有公司百分之五以上股份股东等情况变化告知公司[21][22] 定期报告流程 - 证券部每年各季度结束前十个工作日征询财务报告预计完成日期并预约披露日期[28] - 定期报告披露前三个工作日内提请董事会审议[29] - 证券部在董事会决议通过后两个交易日内报交易所审核后公告定期报告[29] 临时报告流程 - 公司职能部门或子公司重大事件发生一个工作日以内报告董事会[29] - 临时报告相关工作须在两个工作日完成[29] 信息披露渠道 - 信息披露文件全文在深圳证券交易所网站和符合规定报刊网站披露，摘要在相关网站和报刊披露[32] 信息报送与存档 - 信息披露义务人将公告文稿和备查文件报送中国证监会广东监管局[32] - 证券部负责公司信息公告电子及实物存档管理[32] 保密要求 - 公司董事等接触应披露信息的工作人员负有保密义务[34] - 公司定期统计报表、财务报表先于深交所约定日期上报时注明“未经审计，注意保密”字样[35] 财务报告报送时间 - 会计年度结束后四个月内报送年度财务会计报告[37] - 会计年度前六个月结束后二个月内报送中期财务会计报告[37] - 会计年度前三个月和前九个月结束后一个月内报送季度财务会计报告[37] 子公司责任 - 子公司主要负责人承担子公司应披露信息报告的责任[39] - 子公司发生重大事项时书面及时、真实和完整向公司董事会报告[39] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家有关规定和《公司章程》执行[41] - 制度由公司董事会负责解释和修订[41] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效施行[41]

管理负责人 - 公司董事长为投资者关系管理第一负责人，董事会秘书为主要负责人[7] 工作内容与职责 - 投资者关系管理工作内容包括公司发展战略、法定信息披露等多方面[7][8] - 投资者关系管理部门职责涵盖信息沟通、定期报告编制等多项工作[8][9][10] 沟通方式与渠道 - 公司与投资者沟通方式有信息披露、股东会等多种形式[10] - 公司应加强投资者网络沟通渠道建设和运维，在网站开设专栏[10][11] - 公司设立专门投资者咨询电话和传真，由专人负责[11] 会议与沟通安排 - 公司应考虑股东会召开条件，为中小股东创造参会条件并提供网络投票方式[12] - 公司可在定期报告后举行业绩说明会或进行一对一沟通[12] - 公司实施融资计划时可按规定举行路演[12] - 公司应按规定积极召开投资者说明会，董事长或总经理一般应出席[12] - 公司召开投资者说明会需提前公告并事后披露情况[13] - 公司应在年度报告披露后及时召开业绩说明会[13] 信息传递方式 - 公司可将公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员[14] 机制与制度建设 - 公司应建立与投资者的重大事项沟通机制[14] - 公司应建立良好内部协调机制和信息采集制度[16] - 公司应建立健全投资者关系管理档案，保存期限不少于3年[16] 其他事项 - 公司及其相关人员不得在投资者关系管理工作中出现违规情形[14] - 投资者与公司发生纠纷可申请调解，公司应积极配合[16] - 公司可聘请专业机构协助实施投资者关系工作[16] - 进行投资者关系管理工作的人员应具备多方面素质和技能[17]

智度科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 智度科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善智度科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，提高信息披露质量，强化审计委员会决策功能，提高内部审计工作质量， 确保审计委员会对年度审计工作的有效监督，根据中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的相关要求和《智度科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司年报编制和披露工作 实际情况，制定本规程。 第二条 审计委员会应在公司年报编制和披露过程中切实履行审委员会的责 任和义务，勤勉尽责地开展工作。审计委员会对董事会负责。 第三条 年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会、公司财务总监与 负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定。 第四条 审计委员会应在年度审计会计师（以下简称"年审会计师"）进场 前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见。 第五条 年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在年 审会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。 第六条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内 ...

募集资金专户管理 - 募集资金专户数量原则上不得超募投项目个数[4] - 公司支取金额超5000万元或募集资金净额20%需通知保荐人等[5] - 银行3次未及时出具对账单等情况公司可终止协议并注销专户[5] 募投项目调整 - 募投项目实际与预计使用金额差异超30%应调整投资计划并披露[11] - 超募投项目完成期限且投入未达计划50%应重新论证[12] - 拟变更募投项目需提交董事会审议后2个交易日公告[24] 资金使用 - 以募集资金置换自筹资金应在资金转入专户后6个月内实施[14] - 现金管理产品期限不超12个月且需满足条件[15] - 闲置募集资金临时补流单次不超12个月[15] - 闲置募集资金补流需董事会审议通过后2个交易日公告[18] - 部分募集资金永久补流需到账超一年等并履行义务[25] 超募与节余资金 - 应至迟于募投项目整体结项明确超募资金使用计划[19] - 节余资金低于10%按程序使用，10%以上需股东会审议[25] - 节余资金低于500万或1%可豁免程序并在年报披露[26] 监督检查 - 内审部门每季度检查募集资金情况并向审计委员会报告[28] - 董事会收到报告后2个交易日向交易所报告并公告[28] - 保荐人等至少每半年现场核查并年度出具专项报告[29] - 公司收到核查报告后2个交易日报告交易所并公告[29] 其他 - 改变募集资金用途需董事会决议等并经股东会审议[22] - 募投项目实施主体或地点变更部分由董事会决议[22] - 改变实施地点应经董事会审议并2个交易日公告[24] - 使用募集资金涉及关联交易按规定履行程序和披露[13] - 办法自股东会审议通过生效，由董事会负责解释[32]

战略委员会组成 - 由3名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 召集人由公司董事长担任[5] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，会前三天通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须经全体委员过半数通过[11] 工作小组职责 - 负责决策前期准备，提供公司资料[9] 委员会职责 - 研究长期发展战略和重大投资决策并提建议[6] - 提案提交董事会审议决定[7] 细则生效与解释 - 自董事会决议通过生效，解释修订权归董事会[14]