北京市金杜律师事务所 关于国城矿业股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会之 法律意见书 2. 公司 2024 年 8 月 24 日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券 报》《证券日报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《国城矿业股份有限公 司第十二届董事会第二十三次会议决议公告》； 致：国城矿业股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受国城矿业股份有限公司（以下 简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别 行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规 章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公司于 2024年9月18日召开的2024年第四次临时股东大会（以下简称本次股东大会）， 并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： ...

公司概况和发展计划 - 公司正在按计划稳步推进 20 万吨/年锂盐项目一期工程的权证手续办理、项目用地审批、方案设计优化等工作[2][3] - 公司将持续关注行业动态,关注磷酸锂等新型锂电材料的发展[3] - 公司正在开展金鑫矿业高尔达 VIII 矿脉储量更新工作,相关储量情况请投资者持续关注公司后续披露的定期报告[3] - 公司未参与辽宁开云矿业的开发,也未与大型电力企业就锂矿、锂电池一体化项目进行合作[2][3] 矿山开发进度 - 宇邦矿业采矿许可证生产规模为 825 万吨/年,正在逐步通过技改扩建释放产能,提高实际生产规模[3] - 金鑫矿业高尔达 VIII 矿脉储量更新工作正在开展中,相关储量情况请投资者持续关注公司后续披露的定期报告[3] - 马尔康金鑫矿业的开发利用方案正在编制中,具体资本投入需求尚未确定[3] 股权及回购情况 - 公司前十大股东信息请投资者关注公司披露的相关定期报告[3] - 公司如有相关回购计划将严格按照信息披露相关规则履行披露义务[3] - 公司控股股东不存在质押股份被强制平仓的问题[4] 其他 - 公司将持续关注金鑫矿业周边可尔因矿田锂矿的勘探进展[3] - 公司将持续做好经营管理工作,不断强化公司矿产的核心竞争力,以更好的经营业绩回报广大投资者[4] - 金鑫矿业在技改完成后可在冬季正常生产[4]

捐赠情况 - 公司全资子公司东矿拟捐赠700万元用于当地有色金属产业链发展[3] - 2024年9月10日经董事会会议审议通过[3] - 资金来源为东矿自有资金[6] 相关说明 - 连续十二个月累计捐赠未超最近一期经审计净资产的3%[3] - 不构成关联交易，不损害股东利益，对业绩无重大影响[3][6] 捐赠目的 - 推动乌拉特后旗有色金属产业下游先进制造业发展和产业升级[4]

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-076 国城矿业股份有限公司 第十二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第二十四次会议 通知于 2024 年 9 月 5 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2024 年 9 月 10 日以 现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室召开。本次会议应出席会议董事 8 名，实际出席会议董事 8 名。本 次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。本 次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，会议经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于不向下修正"国城转债"转股价格的议案》 表决情况：8票赞成，0票反对，0票弃权。 特此公告。 国城矿业股份有限公司董事会 2024 年 9 月 10 日 二、审议通过《关于全资子公司对外捐赠的议案》 表决情况：8票赞成，0票反对，0票弃权。 具体内容详见与 ...

联合〔2024〕8949 号 联合资信评估股份有限公司关于国城矿业股份有限公司子公司 发生安全事故的关注公告 受国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）委托，联合资信评估股份有限公司（以下简称 "联合资信"）对公司及其发行的相关债项进行了信用评级。除评级委托关系外，联合资信、评级 人员与公司不存在任何影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 根据公司公告，2024 年 8 月 31 日，公司全资子公司内蒙古国城资源综合利用有限公司（以下 简称"国城资源"）动力车间发生一起安全事故，造成三名人员死亡。国城资源已停产整顿并进行 全面安全风险隐患排查。国城资源主要产品为钛白粉，2024 年上半年实现营业收入 11555.29 万元， 实现净利润-3009.54 万元。 针对上述事项，联合资信已与公司取得联系并了解相关情况，公司反馈本次事故原因与人员死 亡原因还在进一步分析调查中。联合资信认为国城资源安全事故将对公司生产以及全年经营业绩造 成一定不利影响，但实际影响程度需持续关注。 根据联合资信最近的评级报告，公司个体信用等级为 AA-，公司主体长期信用等级为 AA-，评级 展望为稳定；公司委托联合资信评级的相关债项 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-075 国城矿业股份有限公司董事会 2024年9月6日 国城矿业股份有限公司 关于参加四川辖区2024年投资者网上集体接待日 及半年度报告业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，国城矿业股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由四川省上市公司协会、上证所信息网络有限公司、深圳市全景网 络有限公司联合举办的"四川辖区2024年投资者网上集体接待日及半年度报告业 绩说明会"活动（以下简称"本次活动"），就公司2024年半年度业绩、发展战略、 经营状况、公司治理、可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交 流。现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演" （http://rs.p5w.net）参与本次互动交流，活动时间为2024年9月12日（星期四）13:00- 17:00。届时公司总经理朱胜利先生、副总经理兼董事会秘书马翀先生、财务总监 姜静女士将出席本次活动，欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 ...

可转债发行与交易 - 2020年7月15日公开发行850万张可转债，总额8.5亿元[4] - 2020年8月10日起在深交所挂牌交易，代码127019 [6] 转股相关信息 - 转股期为2021年1月21日至2026年7月14日[7] - 初始转股价21.07元/股，现12.58元/股[8][10] 转股价格修正 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[11] - 2024年8月21日至9月3日，10个交易日收盘价低于10.69元/股[13][14] - 后续或触发修正条件，公司将履行程序和披露义务[3][14]

上海证券交易所 中证指数有限公司 2024年8月30日 根据指数规则，上海证券交易所与中证指数有限公司决定调整科创50等指数样本，于2024年9月13 日收市后生效。其中科创50指数更换2只样本，样本调整名单和备选名单见附件。 附件：科创50指数样本调整名单 为便于投资者获取指数样本调整信息，对于本次季度定期调整的其他指数，投资者后续可直接通过 中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）右上角搜索栏检索指数代码进入各指数页面，并在右侧 相关资料中查阅"拟生效样本"。 ...

附件：科创 50 指数样本调整名单 | 排序 | 证券代码 | 证券名称 | | --- | --- | --- | | 1 | 688153 | 唯捷创芯 | | 2 | 688387 | 信科移动 | | 3 | 688425 | 铁建重工 | | 4 | 688520 | 神州细胞 | | 5 | 688361 | 中科飞测 | 科创 50 指数样本调整名单： 调出名单 调入名单 证券代码 证券名称 证券代码 证券名称 688063 派能科技 688617 惠泰医疗 688390 固德威 689009 九号公司 科创 50 指数备选名单： ...