证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-041 国元证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1.现场会议召开时间： （1）2024年12月30日（星期一）14：30。 （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进 行网络投票的时间为2024年12月30日（星期一）上午9：15-9：25，9：30-11： 30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 时间为2024年12月30日（星期一）上午9:15至下午15：00期间的任意时间。 2.现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券会议室。 3.会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。 4.会议召集人：公司董事 ...

致：国元证券股份有限公司 北京市天元律师事务所 关于国元证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 689 号 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024 年 12 月 30 日（星期一）14:30 时在安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室 召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参 加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大 会规则》"）以及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资 格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《国元证券股份有限公司第十届董事会第 二十次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第十届监事会第十一次会议决议公 告》《国元证券股份有限公司关于召开 2024 ...

新策略 - 公司近日收到参与碳排放权交易复函[2] - 自营业务可在境内合法场所参与碳排放权交易[2] - 公告于2024年12月25日发布[4]

会议相关 - 第十届董事会第二十次会议于2024年12月13日召开，14位董事全出席[2] - 同意于2024年12月30日召开2024年第三次临时股东大会[6] 议案决议 - 会议审议通过成立集中采购中心的议案[3] 分红方案 - 特别分红以4363777891股为基数，每10股派0.6元，共派261826673.46元[5] - 特别分红方案尚需提交2024年第三次临时股东大会审议[5]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－037 国元证券股份有限公司 第十届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第十一次会议 通知于 2024 年 12 月 10 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 12 月 13 日在合 肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的监事 5 名，实际出席 的监事 5 名，其中张辉先生通过视频方式出席会议；刘斌宝先生、徐明余先生通过 通讯表决方式出席会议。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜先生主持，本 公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过《关于特别分红方案的议案》。 为积极响应国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意 见》和中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等相关政策精神，增 强投资者获得感，提升投资者回报水平，同 ...

业绩总结 - 2024年1 - 3季度合并报表归母净利润15.6993055173亿元[2] - 2024年1 - 3季度母公司净利润14.2300884412亿元[2] 利润分配 - 年终提取盈余等三项准备各10%[2] - 以43.63777891亿股为基数，每10股派0.6元（含税）[3] - 合计派现2.6182667346亿元（含税）[3] 利润情况 - 截至2024年9月30日，合并累计未分配利润77.4338455418亿元[2] - 截至2024年9月30日，母公司累计可供分配利润52.6189823566亿元[2] 分红进展 - 特别分红方案已通过董事会和监事会审议[2][6] - 尚需提交2024年第三次临时股东大会审议[6]

股东大会时间 - 现场会议2024年12月30日14：30召开[2] - 网络投票2024年12月30日9：15 - 15：00[2] 股权与登记 - 股权登记日为2024年12月23日[2] - 会议登记时间为2024年12月26日9:00 - 17:00[8] 议案与投票 - 审议特别分红方案议案，需1/2以上表决权通过[7] - 投票代码"360728"，简称"国元投票"[14] - 深交所交易系统投票时间2024年12月30日多时段[15] - 深交所互联网投票系统投票时间2024年12月30日9:15 - 15：00[16]

债券发行 - 2022年3月18日获准公开发行不超100亿公司债券，首期45亿，二期30亿，三期25亿[4] - 2023年8月30日获准公开发行不超100亿公司债券，首期15亿，二期15亿，三期30亿，四期15亿[4][5] - 2024年2月1日获准非公开发行不超40亿次级公司债券，首期25亿[5] - “22国元01、02”品种一规模35亿，利率3.03%；品种二规模10亿，利率3.49%[6] - “22国元03”规模30亿，利率3%[8] - “23国元01”规模25亿，利率3.2%[10] - “23国元02”规模15亿，利率3%[12] - “24国元01”规模15亿，利率2.58%[15] - “24国元02”品种一规模15亿，利率2.29%[17] - “24国元03”品种二规模15亿，利率2.40%[17] - “24国元C1”规模25亿，利率2.46%[19] - “24国元04”规模15亿，利率2.04%[22] 债券期限与兑付 - “22国元01”品种一期限3年，2025年4月27日兑付；品种二期限5年，2027年4月27日兑付[7] - “22国元03”期限3年，2025年7月12日兑付[9] - “23国元01”期限3年，2026年3月23日兑付[11] - “23国元02”2023年10月19日起息，2026年10月19日兑付[12] - “24国元01”2024年3月19日起息，2027年3月19日兑付[15] - “24国元02”品种一2024年4月25日起息，2027年4月25日兑付[17] - “24国元03”品种二2024年4月25日起息，2029年4月25日兑付[17] 信用等级 - 发行人主体与各期债券信用等级均为AAA[6][8][10] 人事变动 - 2024年11月14日刘锦峰因到龄退休辞职，不再担任公司职务[25] - 2024年11月14日董事会审议通过聘任李洲峰为董事会秘书[26] - 李洲峰1981年7月出生，曾任多职，现任执行委员会委员等职[27][28] - 李洲峰办公电话0551 - 62207968，传真0551 - 62207322，邮箱dshbgs@gyzq.com.cn，地址安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座（邮编230022）[28] - 人事变动工商变更手续推进中，新聘任人员无不良情形[28] - 人事变动属正常聘任，不影响公司治理等[28] 受托管理 - 西部证券是多期国元证券债券受托管理人，出具临时报告[29] - 西部证券将关注债券本息偿付等，履行职责[29] - 受托管理人指定联系人宋智帆[30] - 联系电话029 - 87406648[31]

人事变动 - 刘锦峰因到龄退休辞去多职，2024年11月14日辞职报告生效[3] - 会议审议通过聘任李洲峰为公司董事会秘书[3] 人员信息 - 李洲峰1981年7月出生，曾任多职，现任执行委员等职[9] - 李洲峰联系方式：电话0551 - 62207968等[10] 会议情况 - 2024年11月14日通讯召开第十届董事会第十九次会议[2] - 应表决董事14人，实际表决14人[2]

国元证券股份有限公司 防控洗钱和恐怖融资风险管理办法 （经 2024 年 10 月 25 日第十届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为深入实践风险为本的工作方法，履行反洗钱和反恐怖融资义务， 维护国家金融安全和公司正常经营秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金 融机构反洗钱规定》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《证券期货 业反洗钱工作实施办法》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》 《证券公司反洗钱工作指引》等规定，以及中国人民银行、中国证券监督管理委 员会、中国证券业协会等相关规范性文件要求，制定本办法。 第二条 本办法所称防控洗钱和恐怖融资风险（以下统称"洗钱风险"）， 即洗钱风险管理，是落实反洗钱和反恐怖融资"风险为本"工作方法的深入实践， 其覆盖公司经营管理中可能被利用为洗钱和恐怖融资途径的所有业务环节。 本办法所指子公司，指按照反洗钱相关规定应履行反洗钱义务的公司控股子 公司。子公司名单由公司反洗钱管理部门根据监管要求确定并适时调整。 第三条 公司洗钱风险管理应当遵循以下主要原则： （一）全面性原则。洗钱风险管理应当贯穿决策、执行和监督的全过程；覆 盖各项业 ...