证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023-065 关于拟聘请2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天职国际"） 原聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"容诚所"） 变更会计师事务所的原因及情况说明：在执行完国元证券股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）2023 年度审计工作后，容诚所已连续 8 年为本公 司提供审计服务，达到财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》规定 的最长连续聘用会计师事务所年限。2024 年度，本公司须变更会计师事务所。本 公司已就变更会计师事务所有关事宜与容诚所、天职国际进行了充分沟通，前后 任会计师事务所均对变更事宜无异议。 公司审计委员会、董事会对本次拟聘请 2024 年度会计师事务所事项无异议， 独立董事发表了同意的独立意见。 公司于 2023 年 12 月 15 日召开了第十届董事会第十一次会议，审议通过《关 于聘请公司 2024 年度审计机构的 ...

一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第十届董事会第 十一次会议通知于 2023 年 12 月 12 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 12 月 15 日在合肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董 事 13 人，实际出席的董事 13 人，其中刘超先生、左江女士、徐志翰先生、郎元 鹏先生通过视频方式出席会议；许植先生、于强先生、孙先武先生、鲁炜先生、 阎焱先生通过通讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本 公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－063 国元证券股份有限公司 第十届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券公司投资者权益保护工作规范》 等 ...

国元证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （经 2023 年 12 月 15 日第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的质量和效益，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范 性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 公司董事会设立战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员（以下简称"战略与可持续发展委 员会"）是公司董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 3 至 5 名董事组成，其中应至少 包括一名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 事长担任。 第六条 战略与可持续发展委 ...

国元证券股份有限公司 独立董事关于公司第十届董事会第十一次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作 （2023 年修订）》等有关规定，我们作为国元证券股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着勤勉尽责的工 作态度，基于独立客观的立场，对公司第十届董事会第十一 次会议相关事项进行了认真审核，并发表独立意见如下： 一、关于选举公司非独立董事的独立意见 1.天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天职国际"）具备应有的执业资质、专业胜任能力、投资 者保护能力、独立性和良好的诚信状况，可以满足公司 2024 年度审计工作的要求。公司此次变更会计师事务所的理由充 分、恰当，符合《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》 等有关法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 2.公司第十届董事会审计委员会 2023 年第七次会议及 公司第十届董事会第十一次会议已审议通过《关于聘请公司 2024 年度审计机构的议案》，相关会议的召集、召开、表决 等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》 的规定，所作出的决议合法有 ...

《国元证券股份有限公司章程》 等制度修订说明 一、《国元证券股份有限公司章程》修订内容如下： | 现行条款 | 修订后条款 | 备注 | | --- | --- | --- | | 第二条 公司系依照 | 第二条 公司系依照公 | 本条款经公司第十 | | 公司法和其他有关规定成 | 司法和其他有关规定成立的 | 届董事会第十一次 | | 立的股份有限公司。公司前 | 股份有限公司。公司前身北 | 会议审议通过。 | | 身北京化二股份有限公司 | 京化二股份有限公司经北京 | | | 经北京市人民政府京政函 | 市人民政府京政函〔1997〕 | | | 〔1997〕26 号《关于同意设 | 26 号《关于同意设立北京化 | | | 立北京化二股份有限公司 | 二股份有限公司的批复》，以 | | | 的批复》，以募集方式设立； | 募集方式设立；在北京市工 | | | 在北京市工商行政管理局 | 商行政管理局注册登记，取 | | | 注册登记，取得营业执照。 | 得营业执照，统一社会信用 | | | | 代码：91340000731686376P。 | | | 第十二条 根据《中国 | 第十二条 根据《中国 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－064 国元证券股份有限公司 本次会议以记名投票的方式通过《关于修订<国元证券股份有限公司监事会议 事规则>的议案》。 根据《上市公司治理准则》《证券公司投资者权益保护工作规范》等法律法规 及相关监管要求，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司监 事会议事规则》部分条款进行修改。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 1 第十届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第十届监事会第六 次会议通知于 2023 年 12 月 12 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 12 月 15 日在合肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的监事 5 名，实 际出席的监事 5 名，其中张辉先生通过视频方式出席会议；徐明余先生通过通讯表 决方式出席会议。本次监事会由监事会主 ...

国元证券股份有限公司 董事会风险管理委员会工作细则 （经 2023 年 12 月 15 日第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第八条 风险管理委员会的主要职责是： 第一条 为完善公司治理，提高公司风险控制的能力和水平，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立风险管理委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会风险管理委员会（以下简称"风险管理委员会"）是董事会 下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 风险管理委员会由 3 至 5 名董事组成。 第四条 风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 风险管理委员会设主任委员（召集人）1 名，负责主持委员会工作。 主任委员由董事会在委员内选举产生。 第六条 风险管理委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据上述第三条至 ...

（经 2023 年 12 月 15 日第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 国元证券股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，更好发挥审计在公司监督体系中的重要作用，推进廉洁从业建设，确保公司 董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 至 5 名外部董事组成，审计委员会中的独立 董事的人数应占多数，且至少有 1 名独立董事为从事会计工作 5 年以上的会计专 业人士，并由会计专业的独立董事担任审计委员会的召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（ ...

金融科技投入 - 近5年公司IT投入保持增长，2022年IT投入2.45亿，同比增加8.41%，分别占当年母公司营业收入和净利润的7.33%和19.25%，投入平均数额满足监管要求 [1] - 2022年IT投入在42家有公开披露的券商中排名第25位，投入金额和排名与当前行业排位基本持平 [1] 区位优势与特色化发展 - 作为安徽本土券商，以服务“三地一区”“双招双引”等为主抓手，形成“产业投行+产业投资+产业研究+综合财富管理”黄金赛道 [2] - 5年来保荐33家长三角地区企业上市，为长三角各类企业提供直接投融资2130亿元 [2] 两融市场发展前景与应对措施 发展趋势 - 市场活跃度提升，降低费率减轻投资者融资成本，吸引更多投资者参与交易 [2] - 风险管理需求增长，市场活跃度提升使融资融券业务风险管理需求相应增长 [2] - 业务创新，费率降低使两融业务同质化加剧，券商将加大业务创新力度 [2] 应对措施 - 优化业务流程，加强部门间合作，借助金融科技力量提升客户体验 [3] - 创新产品和服务，围绕融资融券寻找新产品和新服务，提供综合金融服务方案 [3] - 加强客户风险管理，关注两融客户分类分级，细化客户管理层级控制账户风险 [3] - 优化资金成本结构，多领域布局分散业务风险，降低业务成本保持让利空间 [3] - 投资者保护与教育，加强投资者教育，提高投资者风险意识和投资能力 [3] 股债配置情况与规划 配置情况 - 2023年以来债市趋势性走强，债券配置以利率和高等级信用债为主，年初把握城投债配置窗口获取超额收益 [3] 配置规划 - 加强传统债券配置业务，关注地方债供给压力形成的价值洼地和部分地区信用下沉机会获取票息收益 [3] - 加大拓展部门固收类创新业务，实现收益多元化 [3] 应对IPO及再融资节奏放缓和行业格局变化 市场矛盾现象 - 企业经营利润下滑和上市门槛不断提高的矛盾 [4] - 投行竞争格局下资源向头部集中，强者愈强、弱者愈弱的矛盾 [4] 应对措施 - 加强团队内部管理，发扬“传帮带”培养方式，提升员工执业水平，完善激励考核制度 [4] - 加强项目质量控制，完善“无死角”投行业务内控体系，提升风险防范能力 [4] - 加强信息化建设，加大人工智能及投行信息化系统投入，提升业务质量和执行效率 [4] - 加强深耕重点地区，加大安徽市场资源投入，稳固市场占有率，省外有侧重开拓 [4] 中长期ROE目标与提升措施 目标 - “十四五”末力争ROE平均水平达到6% [5] 提升措施 - 增加收入，提高金融综合服务能力，增加服务收入与投资收益，加强资产负债管理运作管控能力 [5] - 成本管控，对资金内部FTP成本差异化定价，进行全成本管控 [5] - 提高劳动生产力，加强人员产出效率，优化人力费用结构 [5] - 完善风险控制水平，随着业务规模与资产规模扩张持续完善 [5]

公司基本信息 - 证券代码 000728，证券简称国元证券，投资者关系活动为特定对象调研，时间为 2023 年 11 月 22 日上午 11:00 - 12:00，地点在公司，形式为现场调研，接待人员为执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士 [1] 大股东业务赋能 - 公司控股股东国元金控集团是安徽省属国有独资大型投资控股类企业、省属金控集团，拥有齐全牌照，构建多元业务体系，能发挥协同效应，为公司发展提供支持 [1] - 自上市以来，在国元金控集团支持下，公司通过多种方式补充资本，增强资本实力，为业务发展提供资金保障 [1] 投行业务现状 - 近两年公司投行业务深耕安徽省内，收入行业排名 20 左右，2022 年质量评价结果为 A 类，名列行业第 2 [3] - 今年上半年公司投行业务收入下滑，原因包括 A 股全面注册制实施带来竞争加剧以及投行项目周期性影响 [4] 投行业务发展规划 - 未来要做到投行业务量与质匹配，将继续严格把关项目，加大摸排梳理，强化“三道防线”作用，提高业务质量 [3] - 为打造投行业务核心竞争力，将依靠国家战略和地方定位，聚焦重点产业领域，打造“精品投行、产业投行” [3] - 未来将抢抓全面注册制机遇，锻造投行板块六大工程，包括承揽渠道织网工程、智慧投行工程、业务协同工程、省外市场开拓工程、精细化管理工程、业务核心骨干培育工程 [4] 与华安证券关系 - 公司与华安证券同属安徽省国资委下属企业，是良性竞争关系，也是合作伙伴，截至目前公司不存在应披露而未披露的合并事项，如有将及时履行信息披露义务 [4]