收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入12.34亿元人民币，同比下降23.22%[4] - 年初至报告期末营业收入35.85亿元人民币，同比下降18.05%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.93亿元人民币，同比下降60.63%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润5.71亿元人民币，同比下降61.56%[4] - 基本每股收益0.03元/股，同比下降66.67%[4] - 加权平均净资产收益率2.17%，同比减少3.56个百分点[4] - 基本每股收益同比下降62.96%至0.10元[14] - 证券投资报告期总损益为9.046亿元人民币[21] 成本和费用（同比环比） - 其他业务成本同比激增111.35%至1.6878亿元[14] - 资产减值损失增至1.30亿元，同比激增359倍[12] - 所得税费用下降61.71%至1.5408亿元[14] 各业务线表现 - 利息净收入降至4.23亿元，同比下降52.66%[12] - 投资收益增至13.20亿元，同比增长51.48%[12] - 公允价值变动收益亏损3.17亿元，同比下降400.98%[12] - 营业外收入同比增长193.82%达5109万元[14] 资产和负债变化 - 货币资金增加至262.51亿元，较上年末增长32.38%[12] - 以公允价值计量金融资产增至300.72亿元，较上年末增长42.09%[12] - 买入返售金融资产减少至117.26亿元，较上年末下降53.36%[12] - 拆入资金增至53.40亿元，较上年末增长160.49%[12] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额109.74亿元人民币，同比大幅增长194.19%[4] - 经营活动现金流量净额改善194.19%至109.74亿元[14] 股东和股权结构 - 第一大股东新理益集团持股7.13亿股（占比12.89%）[8] - 湖北能源集团为第二大股东持股5.07亿股（占比9.17%）[8] - 宏泰集团增持后合计持股比例达5%[18] 融资和资本活动 - 完成50亿元可转换公司债券发行[15] - 长证转债转股价格调整为7.45元/股[15] - 融出资金债权资产支持专项计划在深交所挂牌[18] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计影响金额3938.90万元人民币，主要来自政府补助4040.66万元人民币[6] 证券投资明细 - 证券投资期末账面价值总额为385.247亿元人民币[21] - 其他证券投资（前十名以外）期末账面价值为328.494亿元人民币，占总投资比例85.3%[21][26] - 证金公司专户投资期末账面价值25.646亿元人民币，累计计入权益公允价值变动2.175亿元人民币[21] - 诺德货币B基金本期购买金额4.516亿元人民币，报告期损益160万元人民币[21] - 18大同煤矿MTN006中期票据报告期公允价值变动损益616万元人民币[21] - 广发货币B基金本期出售金额3.803亿元人民币，实现收益410万元人民币[21] 会计和披露事项 - 非以公允价值计量的金融资产不适用公允价值相关项目[24] - 公司报告期无超期未履行承诺事项[19] - 公司报告期无违规对外担保情况[29] - 公司不存在控股股东非经营性资金占用[30]

收入和利润（同比环比） - 营业收入23.46亿元，同比下降15.12%[21] - 归属于上市公司股东的净利润3.78亿元，同比下降62.02%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.67亿元，同比下降62.79%[21] - 基本每股收益0.07元/股，同比下降61.11%[22] - 净利润3.69亿元，同比下降49.40%[22] - 营业收入17.15亿元，同比下降16.94%[22] - 公司营业收入同比下降15.12%至23.46亿元[31] - 归属于母公司股东的净利润同比下降62.02%至3.78亿元[31] - 公司营业收入23.46亿元，同比下降15.12%[57] - 归属于上市公司股东的净利润3.78亿元，同比下降62.02%[57] - 公司营业收入总额23.46亿元，同比下降15.12%[81] - 公司营业利润同比下降61.66%至4.77亿元人民币，境内业务下降62.14%至4.59亿元人民币[84] 成本和费用（同比环比） - 公司营业支出18.68亿元，同比增长23.05%[70] - 业务及管理费16.71亿元，同比增长16.08%[75] - 资产减值损失4893万元，同比461万元增长960.35%[103] 各条业务线表现 - 证券及期货经纪业务收入9.70亿元，同比增长1.49%[60] - 资本中介业务收入5.10亿元，同比下降8.52%[61] - 证券自营业务收入0.89亿元，同比下降77.45%[62] - 投资银行业务收入2.47亿元，同比下降27.56%[63] - 资产管理业务收入2.34亿元，同比下降23.18%，期末管理规模1,472.86亿元，同比增长5.53%[64] - 另类投资及私募股权投资管理业务收入0.77亿元，同比增长358.46%[65] - 海外业务收入0.55亿元，同比下降11.61%[66] - 证券经纪业务股基交易市场份额达1.93%，同比增长4.03%[85] - 代理销售金融产品收入同比增长226.7%至417.29万元人民币，销售金额下降15.0%至160.14亿元人民币[87] - 融资融券业务规模189.52亿元人民币，股票质押业务规模124.17亿元人民币[88] - 投资银行业务承销净收入下降37.9%至1.29亿元人民币，债券承销收入下降69.3%至4379.28万元人民币[91] - 保荐业务净收入837.74万元人民币，财务顾问业务净收入1.02亿元人民币[92] - 证券投资收益同比增长74.5%至7.19亿元人民币，其中公允价值计量金融资产收益增长64.9%至5.31亿元人民币[98] - 公允价值变动收益由正转负，亏损2.56亿元人民币，主要因公允价值计量金融资产亏损2.81亿元人民币[98] - 资产管理业务净值合计147.29亿元，较年初163.83亿元下降10.1%[100] - 资产管理业务净收入1.99亿元，同比下降24.8%[100] - 利息净收入3.16亿元，同比6.63亿元下降52.38%[103] - 投资收益7.62亿元，同比4.77亿元增长59.70%[103] - 公允价值变动收益-2.60亿元，同比0.98亿元下降365.79%[103] 各地区表现 - 湖北省营业收入2.53亿元，同比下降12.90%，但仍为最大收入来源地区[80][81] - 青海省营业收入同比增长84.67%，内蒙古自治区增长96.30%[81] - 上海市营业收入1.04亿元，同比增长16.87%[80] - 湖北省营业利润下降15.3%至9915.80万元人民币，仍为最大贡献区域[83] - 上海市营业利润大幅增长48.5%至4353.80万元人民币，河南省增长73.5%至586.48万元人民币[83] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司计划半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[185] - 报告期内通过电话沟通及投资者网上集体接待日活动与公众投资者进行交流[181] - 公司第一大股东新理益集团计划增持长江证券股份不少于30,000,000股[187] 其他财务数据 - 其他综合收益的税后净额-1.50亿元，同比下降160.67%[21] - 经营活动产生的现金流量净额107.39亿元，同比上升182.93%[21] - 资产总额1107.35亿元，同比下降2.14%[22] - 货币资金288.82亿元，同比上升45.65%[29] - 融出资金197.68亿元，同比下降16.16%[29] - 买入返售金融资产178.41亿元，同比下降29.04%[29] - 拆入资金61.00亿元，同比上升197.56%[29] - 结算备付金44.43亿元，同比下降34.72%[29] - 衍生金融资产890.30万元，同比上升52580.66%[29] - 货币资金同比增长48.91%至245.3亿元[33] - 拆入资金同比激增197.56%至61亿元[34] - 母公司净资本下降4.44%至224.35亿元[37] - 合并风险覆盖率提升至257.22%[38] - 流动性覆盖率从691.77%大幅下降至220.78%[37] - 自营非权益类证券及其衍生品/净资本比率下降10.17个百分点[38] - 公司资产总额为1107.35亿元，较年初减少24.17亿元，降幅2.14%[45] - 货币资金、结算备付金、存出保证金金额为345.69亿元，较年初增长23.54%[46] - 融出资金、买入返售金融资产金额为376.09亿元，较年初下降22.81%[46] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产金额为335.04亿元，较年初增长4.50%[46] - 长期股权投资金额为10.58亿元，较年初增长4.42%[46] - 境外资产22.89亿元，占总资产比例2.07%[47] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅增长182.93%，从2017年同期的-129.50亿元转为107.39亿元[75][76] - 现金及现金等价物净增加额达67.26亿元，同比增长243.72%[75] - 经营活动现金流入157.28亿元（占现金流入总量46.58%），同比增长109.98%[75][76] - 拆入资金净增加现金40.50亿元，融出资金规模净减少带来现金流入37.88亿元[76] - 筹资活动产生的现金流量净额为-48.92亿元，同比大幅下降180.37%[75][78] - 货币资金288.82亿元，较年初198.30亿元增长45.65%[102][107] - 结算备付金44.43亿元，较年初68.07亿元下降34.72%[103] - 衍生金融资产890万元，较年初1.69万元激增52580.66%[103] - 公司总资产1107.35亿元，较年初下降2.14%[105] - 公司总股本为55.29亿股，归属于上市公司股东的净资产为268.46亿元，母公司净资产为224.35亿元[109] - 公司负债总额为836.09亿元，较年初减少27.76亿元，降幅3.21%[110] - 扣除客户交易结算资金后负债总额为580.30亿元，较年初减少57.41亿元，降幅9.00%[110] - 拆入资金增加40.50亿元，较年初增长197.56%[110] - 卖出回购金融资产款减少63.33亿元，较年初下降29.54%[110] - 代理买卖证券款增加29.65亿元，较年初增长13.11%[110] - 应付债券减少28.90亿元，较年初下降17.04%[110] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为242.35亿元[120] - 金融资产小计期末余额为264,383,582,444.74元[121] - 衍生金融负债期末余额为165,595,199.26元[121] - 报告期对外股权投资额102,440,000元，同比下降69.24%[125] - 证金公司专户投资期末账面价值2,496,625,786.34元，累计公允价值变动149,595,786.34元[128] - 中国石化股票投资期末账面价值675,535,896.64元，报告期损益76,402,476.31元[128] - 资产支持证券18苏云优B投资额520,000,000元，报告期损益2,457,534.25元[128] - 债券国开18 05报告期购买金额8,060,831,510元，出售金额7,707,784,040元[128] - 其他证券投资期末账面价值27,178,326,862.11元，报告期损益343,862,101.75元[128] - 证券投资总额期末账面价值32,912,150,818.38元，报告期损益437,549,947.06元[128] - 衍生金融资产与负债中的期货投资与利率互换按抵销前金额列示[123] - 2016年非公开发行募集资金总额为82.69亿元[136][140] - 2016年非公开发行累计使用募集资金总额为82.80亿元（不含银行手续费，含利息）[136][140] - 2016年非公开发行本期使用募集资金300万元（不含银行手续费，含利息）[136][140] - 2016年非公开发行募集资金专户期末实际余额为274.89万元[136] - 2018年公开发行可转债募集资金总额为49.56亿元[137][143] - 2018年公开发行可转债本期使用募集资金26.00亿元[137][143] - 2018年公开发行可转债募集资金专户期末实际余额为23.76亿元（含未支付发行费用185万元）[137] - 2016年非公开发行募集资金利息收入累计为1419.82万元[136] - 2018年公开发行可转债本期募集资金利息收入为1829.05万元[137] - 公司未发生募集资金变更用途或超募资金使用情况[140][141][143] 子公司和联营企业表现 - 长江证券承销保荐有限公司上半年营业收入1.39亿元，营业亏损875.29万元，净亏损380.72万元[148] - 长江证券（上海）资产管理有限公司上半年营业收入2.28亿元，营业利润5665.32万元，净利润4245.79万元[148] - 长江成长资本投资有限公司上半年营业收入6872.88万元，营业利润6327.64万元，净利润4775.71万元[148][151] - 长江证券创新投资（湖北）有限公司上半年营业收入96.87万元，营业亏损340.56万元，净亏损253.15万元[148] - 长江期货股份有限公司上半年营业收入1.32亿元，营业利润6601.07万元，净利润4909.71万元[148] - 长江证券国际金融集团有限公司上半年营业收入5548.43万元，营业利润1863.78万元，净利润1510.43万元[148] - 长信基金管理有限责任公司上半年营业收入3.28亿元，营业利润1.39亿元，净利润1.07亿元[148] - 长江资管新发集合产品6只，首发规模合计10.60亿元[150] - 长江资管发行公募基金2只，成立规模8.81亿元[150] - 长江资本上半年营业收入6872.88万元，超过2017年全年营业收入的两倍[151] - 公司持有长信基金44.55%股权，其管理总资产规模达656.67亿元，其中公募基金规模473.03亿元，专户理财规模183.64亿元[156] - 长信基金旗下产品长信纯债壹号债券获"三年期开放式债券型持续优胜金牛基金"奖项[156] 市场环境和风险状况 - 报告期股票融资总规模5531.55亿元，同比略增2.79%[56] - IPO融资金额922.00亿元，同比减少20.96%[56] - 再融资规模4609.55亿元，同比增长9.36%[56] - 股票基金交易额115.06万亿元，同比仅增1.22%[56] - 2018年上半年上证50指数下跌13.30%，上证综指下跌13.90%，深证成指下跌15.04%，创业板指下跌8.33%[163] - 股票市场波动率显著上升，上证指数日均波动率达1.10%，较去年同期增幅超100%[163] - 利率债收益率下行40-65个基点，信用利差普遍走扩[164] - 公司自营投资债券组合中AA级以上债券占比超98%[169] - 信用业务平均维持担保比例为224%[169] - 公司合并结构化主体总资产为52.07亿元[160] - 公司新增纳入合并范围的结构化主体2个，清算2个不再纳入合并范围[157][159] - 公司纳入合并报表范围的结构化主体共8家[160] - 公司报告期内未出现重大操作风险事件[174] - 公司报告期内未受到重大行政处罚[176] - 公司新业务运行情况良好且未对经营成果和财务状况产生重大影响[178] - 公司报告期内未发生重大声誉风险事件[180] 公司治理和合规事项 - 2018年半年度财务报告未经会计师事务所审计[5] - 公司注册地址及办公地址为湖北省武汉市江汉区新华路特8号[16] - 公司股票代码000783，在深圳证券交易所上市[13] - 公司聘请国泰君安证券和长江证券承销保荐作为联席保荐机构[19][20] - 2018年第一次临时股东大会投资者参与比例为56.2463%[184] - 2017年年度股东大会投资者参与比例为52.7733%[184] - 三峡资本控股有限责任公司持股日起48个月内不转让所持证券公司股权承诺[186] - 公司其他未达重大诉讼披露标准的纠纷涉案总金额为1751.15万元[191] - 公司子公司长江保荐因IPO保荐业务违规被证监会采取监管谈话措施[192] - 保荐代表人朱明、夏莲文被采取12个月内暂不受理行政许可文件措施[193][194] - 第一大股东新理益集团因误操作卖出公司股票50,000股构成短线交易[195] - 公司因内部控制不完善被湖北证监局责令改正[196] - 公司董事会秘书李佳因任职资格问题被湖北证监局采取监管谈话[196]

财务业绩表现 - 公司2017年营业收入为56.40亿元人民币，同比下降3.71%[46] - 公司2017年营业收入56.4亿元，同比下降3.71%[61] - 公司2017年营业收入56.40亿元，同比下降3.71%[88] - 归属于上市公司股东的净利润为15.45亿元人民币，同比下降29.98%[46] - 归属于上市公司股东的净利润15.45亿元，同比下降29.98%[88] - 归属于母公司股东的净利润15.45亿元，同比下降29.98%[61] - 全年归属于上市公司股东的净利润总额为1,545,112,374.32元[51] - 加权平均净资产收益率为5.96%，同比减少5.01个百分点[47] - 加权平均净资产收益率为4.79%，较上年下降4.43个百分点[49] - 基本每股收益0.28元/股，同比下降36.36%[47] - 母公司净利润11.80亿元人民币，同比下降33.57%[48] - 母公司净利润11.8亿元，同比下降33.57%[64] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为59,172,212.25元，显著低于前三季度[51] - 母公司第四季度净利润为46,992,397.52元，较前三季度明显下降[53] - 公司营业利润总额同比下降52.14%，从106.29亿元降至50.87亿元[130] - 非经常性损益合计39,609,708.80元，其中政府补助35,906,657.54元[55][56] - 其他综合收益税后净额2.59亿元人民币，同比大幅增长327.40%[47] - 其他综合收益税后净额大幅增长327.40%至2.59亿元[144] 业务线收入表现 - 证券及期货经纪业务收入18.94亿元，占营业收入比重33.57%，同比下降1.36个百分点[90] - 证券经纪业务收入同比下降7.44%，营业利润率减少10.96个百分点[106][108] - 资本中介业务收入14.61亿元，占营业收入比重25.91%，同比增加2.32个百分点[90] - 资本中介业务收入同比增长5.76%至146.15亿元，营业利润率提升至92.28%[106][108] - 证券自营业务收入7.54亿元，占营业收入比重13.36%，同比增加2.67个百分点[90] - 证券自营业务收入同比增长20.36%至75.36亿元，受益于A股主板行情上行[106][108] - 投资银行业务承销净收入41,179.87万元，同比增长16.2%[120][122] - 代销金融产品收入4396.32万元，同比增长32.98%[114] 成本和费用 - 公司营业支出37.32亿元，同比增长18.21%[93] - 业务及管理费35.01亿元，同比增长24.52%[96] - 研发投入金额9348.60万元，同比增长19.26%，占营业收入比例1.66%[98] 资产和负债状况 - 资产总额达1131.52亿元人民币，同比增长5.66%[47] - 公司资产总额1131.52亿元人民币，同比增长5.66%[77] - 公司资产总额1131.52亿元，同比增长5.66%[88] - 2017年末资产总额为103,132,075,206.96元，较上年增长3.05%[49] - 公司总资产达1131.52亿元，较年初增长5.66%[132] - 货币资金198.3亿元，同比下降22.38%[59] - 货币资金减少78.21亿元，同比下降21.84%[132] - 货币资金类资产下降21.84%，主要因客户资金减少[77] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产211.64亿元，同比大幅增长36.72%[59] - 以公允价值计量金融资产达211.64亿元，较上年增长36.7%[117] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加36.72%至211.64亿元[143] - 金融投资类资产增长35.98%，因投资规模及浮动盈利增加[77] - 金融资产投资增加78.42亿元，同比增长32.34%[132] - 可供出售金融资产增加34.56%至108.99亿元[143] - 长期股权投资增长38.45%，因设立股权投资基金[78] - 应付短期融资款159.1亿元，同比增长67.3%[59] - 应付短期融资款增加67.30%至159.10亿元[143][145] - 其他负债激增592.95%至35.58亿元[143][145] - 2017年末负债总额为78,087,032,330.32元，较上年增长3.25%[49] - 公司负债总额863.85亿元较年初增加50.31亿元增幅6.18%[145] - 扣除客户交易结算资金后负债总额637.71亿元较年初增加102.85亿元增幅19.23%[145] - 拆入资金较年初增加20.50亿元[145] - 卖出回购金融资产款减少45.88亿元降幅17.63%[145] - 应付债券增加32.97亿元增幅24.14%[145] - 2017年末所有者权益总额为25,045,042,876.64元，较上年增长2.44%[49] - 境外资产20.84亿元人民币，占总资产1.84%[78] - 融出资金及买入返售金融资产合计487.21亿元，占总资产43.06%[135] - 以公允价值计量金融资产占比从14.45%提升至18.70%[134] - 可供出售金融资产公允价值变动5.01亿元计入权益[138] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-176.38亿元人民币，同比恶化28.49%[47] - 经营活动产生的现金流量净额为-176.38亿元，同比下降28.49%[101] - 经营活动现金流量净额全年为-17,637,826,591.83元，各季度波动较大[51] - 经营活动现金流量净额为-176.38亿元，主要受回购业务净流出90.79亿元影响[102] - 投资活动产生的现金流量净额同比大幅增长206.13%至18.33亿元[102][104] - 现金及现金等价物净减少额达78.86亿元，同比降幅61.50%[102] 资本与风险管理 - 公司净资本为25,913,754,655.94元[15] - 净资本234.77亿元，同比下降2.85%[66] - 母公司净资本为234.77亿元[136] - 核心净资本224.14亿元人民币，同比增长1.69%[69] - 净资本259.14亿元人民币，同比增长1.46%[69] - 截至2017年末公司母子证券公司专项合并净资本为259.14亿元[197] - 风险覆盖率242.61%，同比增加13.71个百分点[68] - 风险覆盖率244.04%，同比增加16.82个百分点[69] - 流动性覆盖率691.77%，同比大幅增加410.32个百分点[68] - 流动性覆盖率715.44%，同比大幅增加438.38个百分点[69] - 自营非权益类证券占净资本比例110.88%，同比增42.18个百分点[69] - 公司确立动态风险控制指标监控机制确保净资本持续优于监管要求[196] - 公司建立内部资本充足评估程序，明确资本充足目标和合格资本定义[198] - 评估程序包括压力测试，以确定覆盖各类风险的内部资本要求[198] - 通过对比资本需求和资本供给，结合缓冲方案评估资本充足水平[198] - 盈利能力与资本扩张不匹配可能导致营运资本不足风险[200] - 分红政策影响净资本水平的稳定性[200] - 单一融资途径和有限交易对手方限制融资规模[200] - 多元化融资渠道和工具可增强融资选择性和成功率[200] - 外部资金市场流动性紧张导致融资渠道收窄，融资成本升高，融资规模缩小[199] - 证券市场极端行情导致金融资产价值及规模发生较大变动，影响资本充足水平[200] 融资活动 - 公司发行2017年第一期次级债券规模30亿元，票面利率4.78%[148] - 公司发行2017年第二期次级债券规模20亿元，票面利率5.3%[148] - 2017年12月成功发行首期短期公司债券30亿元[149] - 证监会核准公司公开发行可转换公司债券50亿元，期限6年[149] - 2018年3月完成50亿元可转换公司债券发行[149] - 公司通过非公开发行次级债券募集资金50亿元[195][196] - 公司通过非公开发行短期公司债券募集资金30亿元[195] 投资活动 - 报告期投资额3.56亿元，较上年同期4.04亿元下降12.05%[152] - 证券投资总额期末账面价值315.74亿元，报告期损益11.15亿元[155] - 公司自营证券投资收益合并为101,287.46万元，同比增长1.76%[119] - 以公允价值计量金融资产投资收益合并为73,046.78万元，同比增长149.3%[119] - 衍生金融工具投资损失合并为2,531.50万元，同比转亏[119] - 证金公司专户投资期末账面价值26.04亿元，报告期损益2840万元[155] - 中国石化股票投资期末账面价值5.42亿元，报告期损益7668万元[155] - 其他证券投资（除前十只外）期末账面价值251.42亿元[155] 子公司与结构化主体表现 - 长江资管2017年管理资产规模达1618.3亿元，同比增长48.56%[170] - 资产管理业务净值1,618.30亿元，同比增长48.6%[124] - 长江期货受托资金规模7.27亿元，累计发行资管产品90只，期末运行21只[173] - 长信基金管理净资产总规模758.57亿元，其中公募基金542.64亿元，专户理财215.93亿元[175] - 长江创新投资注册资本10亿元人民币，报告期净利润亏损387,386.55元[168][178] - 长江期货注册资本5.249亿元人民币，报告期净利润8,817.71万元[168] - 长证国际注册资本6.7亿港元，报告期净利润亏损1,542.34万港元[168] - 长信基金注册资本1.65亿元人民币，报告期净利润2.64亿元[168] - 长江资本2017年完成2个项目退出，1个项目IPO获批，2个项目新三板挂牌[171] - 长证国际证券经纪业务在港交所593家交易商中排名第32位[174] - 报告期内新设子公司对合并净利润影响均为负值，最高亏损99.29万元（宁波长证璞实）[178] - 公司纳入合并报表范围的结构化主体总资产为人民币43.62亿元[184] - 公司纳入合并报表范围的结构化主体共有8家[184] 地区表现 - 湖北省营业收入59.49亿元，同比下降31.26%[126][127] - 湖北省营业利润同比下降52.01%，从4.98亿元降至2.39亿元[130] - 境外收入1.30亿元，同比增长20.16%[127] - 公司总部及子公司总部收入38.83亿元，同比增长7.79%[127] - 青海省营业收入2,640.58万元，同比下降77.58%[127] - 江西省营业利润同比下降598.82%，从亏损149万元扩大至亏损1043万元[130] 股东与股本信息 - 公司2017年末总股本为5,529,467,678股[4] - 公司注册资本为5,529,467,678元[15] - 新理益集团持股697,888,108股（占总股本12.62%）[18] - 公司无控股股东[18] - 公司拟每10股派发现金红利1.50元（含税）[4] - 现金分红总额为829,420,151.70元[4] - 剩余未分配利润为3,336,767,883.70元[4] - 现金分红占净利润比例需结合利润数据计算（未直接提供）[4] 历史资本变动 - 公司成立时实收资本1700万元，其中中国人民银行湖北省分行出资1000万元[25] - 公司1997年完成增资扩股至1.6亿元[25] - 公司1998年通过转增股本使注册资本扩充至3.02亿元[26] - 公司2000年注册资本增至10.29亿元[26] - 公司2001年注册资本增至20亿元[26] - 公司2007年通过吸收合并完成重组并在深交所复牌[25] - 公司2009年配股募集资金净额32.02亿元，配售4.96亿股[29] - 公司2011年增发募集资金净额24.76亿元，发行2亿股[29] - 公司2014年分红派息每10股派现2.5元并转增10股，总股本增至47.42亿股[30] - 公司2016年非公开发行募集资金总额为人民币8,268,595,966.39元[159] - 累计使用募集资金总额为8,277,045,240.89元[159] - 本报告期使用募集资金437,045,240.89元[159] - 累计募集资金利息收入为14,149,938.24元[159] - 本报告期募集资金利息收入为470,188.39元[159] - 募集资金专户实际余额为5,700,633.74元[159] - 扩大信用交易业务规模承诺投资总额826,859.60万元[162] - 开展互联网金融业务承诺投资总额450.00万元[162] - 增加对子公司投入承诺投资总额84,000.00万元[163] - 扩大自营业务投资规模承诺投资总额100,000.00万元[163] 业务资格与分支机构 - 公司经营范围含证券经纪/自营/承销等20项业务资格[18][20] - 公司共设立39家分公司[34] - 湖北分公司数量最多为11家[34] - 广东分公司数量为2家[34] - 辽宁分公司数量为2家[34] - 山东分公司数量为2家[34] - 福建分公司数量为2家[34] - 上海分公司成立于2012年9月[35] - 深圳分公司成立于2009年11月[35] - 北京分公司成立于2012年2月[35] - 四川分公司成立于2012年7月[35] - 湖北自贸区分公司成立于2017年5月[36] - 福建分公司成立于2017年4月[37] - 广西分公司成立于2017年6月[37] - 证券营业部总数248家，其中湖北72家占比29%[41][43] 子公司注册资本与持股 - 长江证券承销保荐有限公司注册资本为1亿元人民币，持股比例100%[38] - 长江证券（上海）资产管理有限公司注册资本为10亿元人民币，持股比例100%[38] - 长江成长资本投资有限公司注册资本为28亿元人民币，持股比例100%[38] - 长江证券创新投资（湖北）有限公司注册资本为10亿元人民币，持股比例100%[38] - 长江期货股份有限公司注册资本为5.249亿元人民币，持股比例95.26%[38] - 长信基金管理有限责任公司注册资本为1.65亿元人民币，持股比例44.55%[38] - 长江证券国际金融集团有限公司注册资本为6.7亿港元，持股比例64.18%[39] - 公司注册资本情况：香港经纪公司5亿港元，资产管理公司5000万港元[40] 业务运营数据 - 代理买卖证券交易总额1.21万亿元，市场份额1.59%行业排名第20[112] - 信用业务整体规模达715.74亿元，较2016年增长6.53%[115] - 债券主承销金额472.45亿元，同比增长38.2%[120][122] - 公司客户结构中中小客户比重较大[189] - 公司研究、金融科技、债券、新三板等业务位于行业前列[189] - 公司资产管理等业务进步明显[189] - 经纪、资本中介等业务稳中有进[189] - 公司大力发展资本中介业务，规模及占比逐年上升，对资本规模要求不断提高[200] - 公司不存在最近两年连续亏损情形[49]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为13.74亿元人民币，同比增长14.14%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为3.22亿元人民币，同比下降25.46%[5] - 基本每股收益为0.06元/股，同比下降25.00%[5] - 加权平均净资产收益率为1.21%，同比下降0.47个百分点[5] - 利息净收入下降50.32%至1.68亿元，因借入资金规模增加及股票质押等同业利息收入减少[15] - 投资收益增长43.69%至3.39亿元，主要来自债券和衍生工具投资收益增加[15] - 公允价值变动收益改善158.64%至2739.09万元，因金融工具浮动盈利增加[15] - 其他业务收入大幅增长752.75%至6772.93万元，因子公司销售收入增加[15] - 汇兑收益下降836.71%至-121.21万元，因人民币对美元和港币汇率变动[15] - 综合收益总额下降45.77%至3.09亿元，因净利润和可供出售金融资产公允价值变动收益减少[16] 成本和费用（同比环比） - 资产减值损失上升91.74%至1129.28万元，因计提应收融资融券客户款坏账准备增加[15] 资产和负债变化 - 货币资金增加35.80%至26.93亿元，主要因客户资金增加及可转债募集资金到账[15] - 衍生金融资产激增21960.21%至372.82万元，因利率互换衍生工具公允价值变动[15] - 拆入资金减少59.51%至8.30亿元，因银行间拆入资金规模缩减[15] - 总资产达到1179.03亿元人民币，较上年度末增长4.20%[6] - 归属于上市公司股东的净资产为277.63亿元人民币，较上年度末增长4.72%[6] 非经常性损益 - 非经常性损益净额为260.08万元人民币[7] - 政府补助贡献86.41万元人民币非经常性收益[7] 证券投资业务表现 - 公司持有以公允价值计量的金融资产产生投资收益2.43亿元人民币[9] - 公司证券投资总额期末账面价值为331.82亿元人民币[26] - 证金公司专户投资期末账面价值为26.03亿元人民币，占总投资比例7.84%[26] - 中国石化股票投资本期实现收益3372.61万元人民币，期末账面价值6.74亿元人民币[26] - 货币基金投资（中银货币B等三只）总额达11.51亿元人民币，实现收益约258.48万元人民币[26] - 集合资产管理计划（乐享1天等两只）投资总额9.27亿元人民币，实现权益公允价值变动2623.15万元人民币[26] - 债券投资（18华融F1）实现收益522.67万元人民币，期末账面价值3.03亿元人民币[26] - 其他证券投资（除前十只外）总额267.79亿元人民币，本期实现损益2.97亿元人民币[26] 融资活动 - 公司完成发行50亿元可转换公司债券[18] - 公司完成发行30亿元短期公司债券[22] - 公司完成发行20亿元短期公司债券[22] - 公司公开发行可转换公司债券申请于2017年9月5日获证监会审核通过[18] - 公司于2017年10月30日获得证监会核准公开发行可转换公司债券批复[18] - 公司可转换公司债券于2018年4月11日在深交所挂牌上市[18] - 公司董事会及股东大会审议通过发行不超过50亿元可转换公司债券方案[17] 子公司及分支机构动态 - 长江期货完成股票发行新增股份登记并于2018年4月23日挂牌转让[21] - 长江证券承销保荐有限公司因内部控制问题被证监会采取监管谈话措施[22] 股东及公司治理 - 公司第一大股东新理益集团因误操作卖出5万股公司股票[23] - 报告期公司接待公众投资者电话沟通，交流行业状况及经营情况[29] - 公司报告期无违规对外担保及控股股东非经营性资金占用情况[30][31] 其他业务活动 - 经营活动产生的现金流量净额为10.28亿元人民币，同比大幅改善126.00%[5] - 衍生品投资业务在本报告期未开展[29]

财务表现：收入和利润（同比环比） - 公司2017年营业收入为56.4亿元人民币，较调整后的2016年58.57亿元下降3.71%[46] - 归属于上市公司股东的净利润为15.45亿元人民币，较2016年22.07亿元下降29.98%[46] - 母公司净利润为11.8亿元人民币，较2016年17.76亿元下降33.57%[48] - 母公司营业收入为41.65亿元人民币，较2016年44.79亿元下降7.02%[48] - 公司2017年营业收入56.40亿元同比下降3.71%[88] - 归属于上市公司股东的净利润15.45亿元同比下降29.98%[88] - 公司2017年营业利润总额为19.08亿元人民币，同比下降29.34%[131] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润大幅下降至59,172,212.25元[51] - 母公司第四季度净利润显著下滑至46,992,397.52元[53] - 公允价值变动收益同比改善121.14%至4806万元[144] 财务表现：成本和费用（同比环比） - 业务及管理费35.01亿元同比增长24.52%[96] - 研发投入金额为9348.6万元人民币，同比增长19.26%[98][99] - 研发投入占营业收入比例为1.66%，同比增加0.32个百分点[98][99] 资产和负债状况 - 资产总额达1131.52亿元人民币，较2016年1070.95亿元增长5.66%[46] - 负债总额为863.85亿元人民币，较2016年813.53亿元增长6.18%[46] - 资产总额为103,132,075,206.96元，同比增长3.05%[49] - 负债总额为78,087,032,330.32元，同比增长3.25%[49] - 所有者权益总额为25,045,042,876.64元，同比增长2.44%[49] - 公司2017年总资产达1131.52亿元，同比增长5.66%[59] - 货币资金减少22.38%至198.30亿元[59] - 应付短期融资款大幅增长67.30%至159.10亿元[59] - 以公允价值计量金融资产增长36.72%至211.64亿元[59] - 公司资产总额1,131.52亿元，较年初增长5.66%（增加60.57亿元）[77] - 货币资金类资产下降21.84%，融出资金及回购类资产增长10.03%[77] - 金融投资资产增长35.98%，长期股权投资增长38.45%[77][78] - 公司2017年末总资产为1131.52亿元，较上年1070.95亿元增长5.64%[135] - 货币资金、结算备付金及存出保证金合计279.82亿元，占总资产比例24.73%[135] - 融出资金及买入返售金融资产合计487.21亿元，占总资产比例43.06%[135] - 金融资产投资规模320.92亿元，占总资产比例28.36%[135] - 持有至到期投资大幅减少95.63%至2935.29万元[143] - 可供出售金融资产增长34.56%至108.99亿元[143] - 其他资产激增252.64%至12.93亿元，主因子公司向客户贷款增加[143] - 应付短期融资款增长67.30%至159.10亿元，主因收益凭证发行规模增加[143] - 其他负债激增592.95%至35.58亿元，主因结构化主体优先级参与款项增加[143] - 公司2017年末负债总额863.85亿元，较年初增长6.18%[145] - 扣除客户交易结算资金后负债总额637.71亿元，较年初增长19.23%[145] - 应付短期融资款增加64亿元，较年初增长67.3%[145] - 卖出回购金融资产款减少45.88亿元，较年初下降17.63%[145] - 代理买卖证券款减少52.53亿元，较年初下降18.85%[145] - 应付债券增加32.97亿元，较年初增长24.14%[145] - 其他负债增加30.45亿元，较年初增长592.95%[145] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-176.38亿元人民币，较2016年-137.27亿元下降28.49%[46] - 经营活动产生的现金流量净额为-176.38亿元人民币，同比减少28.49%[101][102] - 投资活动产生的现金流量净额为18.33亿元人民币，同比增长206.13%[101][102] - 筹资活动产生的现金流量净额为79.60亿元人民币，同比减少24.43%[102] - 第一季度经营活动现金流量净额为-3,955,391,943.90元[51] 业务线表现：证券及期货经纪业务 - 证券及期货经纪业务收入18.94亿元占比33.57%同比下降1.36个百分点[90] - 证券及期货经纪业务营业收入为18.94亿元人民币，同比减少7.44%[106][108] - 湖北省营业收入同比下降31.26%至5.95亿元，营业部数量增至77家[126] - 证券交易总额121,139.92万元，同比增长8.1%，市占率1.59%[112] - 代理销售金融产品金额36,965,929.12万元，收入4,396.32万元，同比分别增长16.7%和33.0%[114] 业务线表现：资本中介业务 - 资本中介业务收入14.61亿元占比25.91%同比上升2.32个百分点[90] - 资本中介业务营业利润率为92.28%，同比增加2.79个百分点[106][108] - 公司信用业务整体规模达715.74亿元，较2016年增长6.53%，其中融资融券业务规模227.65亿元，股票质押业务规模488.09亿元[115] - 公司大力发展资本中介业务，其规模及占比逐年上升[200] 业务线表现：证券自营业务 - 证券自营业务收入7.54亿元占比13.36%同比上升2.67个百分点[90] - 证券自营业务营业收入为7.54亿元人民币，同比增长20.36%[106][108] - 证券自营业务中合并口径证券投资收益为101,287.46万元，其中以公允价值计量金融资产收益73,046.78万元，可供出售金融资产收益30,772.18万元[119] - 自营业务中以公允价值计量金融资产账面价值2,116,390.85万元，较2016年增长36.7%[117] - 衍生金融工具投资亏损2,531.50万元，同比由盈转亏（2016年收益31,522.98万元）[119] 业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务债券主承销金额达4,724,465万元（472.45亿元），同比增长38.2%，企业债发行只数排名行业第1[120][122] - 新三板推荐挂牌企业68家，挂牌企业股票发行融资金额36.09亿元[122] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务营业利润率为57.25%，同比减少12.62个百分点[106][108] - 资产管理业务总净值16,183,048.71万元，较2016年增长48.6%，集合资产管理业务净值6,126,335.25万元[124] - 长江资管2017年管理资产规模1,618.3亿元，同比增长48.56%[170] 子公司表现 - 长江保荐2017年营业收入255,821,234.65元，净利润5,023,888.01元[167] - 长江资管2017年营业收入657,377,653.16元，净利润291,318,339.51元[167] - 长江资本2017年营业收入33,389,580.26元，净亏损7,873,497.80元[167] - 长信基金2017年营业收入889,168,196.26元，净利润264,181,361.11元[168] - 长江期货资管产品受托资金规模7.27亿元，累计发行90只产品，期末运行21只[173] - 长信基金管理总资产规模758.57亿元，其中公募基金规模542.64亿元（占比71.5%），专户理财规模215.93亿元[175] - 长证国际证券经纪业务在港交所593家交易商中排名第32位[174] - 长证国际投行业务独立保荐2个香港上市项目[174] - 长江期货风险管理子公司获期货业协会全部五项风险管理业务资格[173] - 长江创新投资公司完成两个股权投资项目[172] 各地区表现 - 湖北分公司数量最多为11家[34] - 广东分公司数量为2家[34] - 辽宁分公司数量为2家[34] - 山东分公司数量为2家[34] - 福建分公司数量为2家[34] - 上海分公司成立于2012年9月[35] - 北京分公司成立于2012年2月[35] - 深圳分公司成立于2009年11月[35] - 四川分公司成立于2012年7月[35] - 湖北自贸区分公司于2017年5月成立[36] - 福建分公司于2017年4月成立[37] - 广西分公司于2017年6月成立[37] - 公司总部及境内子公司总部营业利润为14.18亿元人民币，同比下降11.74%[131] - 境外业务营业利润亏损1907万元人民币，同比下降163.12%[131] - 江西省营业利润亏损1042.77万元人民币，同比下降598.82%[130] - 河北省营业利润亏损545.48万元人民币，同比下降326.75%[130] - 青海省营业利润亏损303.05万元人民币，同比下降138.68%[130] - 营业部营业利润总额为5.09亿元人民币，同比下降52.14%[130] 资本管理和融资活动 - 公司2017年末总股本为5,529,467,678股，拟每10股派发现金红利1.50元（含税），共计分配现金红利829,420,151.70元[4] - 公司剩余未分配利润为3,336,767,883.70元结转以后年度[4] - 公司注册资本为5,529,467,678元[15] - 公司净资本为25,913,754,655.94元[15] - 公司2009年配股募集资金净额为32.02亿元，配售4.96亿股[29] - 公司2011年增发募集资金净额为24.76亿元，发行2亿股[29] - 公司2016年非公开发行募集资金净额为82.69亿元，发行7.87亿股[30] - 公司2014年实施分红方案，每10股派现2.5元并转增10股，总股本增至47.42亿股[30] - 公司非公开发行募集资金总额为82.69亿元人民币，累计使用募集资金82.77亿元人民币[159] - 报告期内公司使用募集资金4.37亿元人民币，募集资金专户实际余额为570.06万元人民币[159] - 公司扩大信用交易业务规模承诺投资82.69亿元人民币，截至期末累计投入60亿元人民币[162] - 公司开展互联网金融业务承诺投资450万元人民币，已全额投入450万元人民币[162] - 公司对子公司投入资金84,000万元以扩大业务规模与品种[163] - 公司增加证券承销准备金30,000万元以增强承销保荐业务实力[163] - 公司扩大自营业务投资规模100,000万元以增加收入来源[163] - 公司拓展证券资产管理业务投入资金13,254.52万元[163] - 公司承诺投资项目总投入827,704.52万元[163] - 2017年公司通过非公开发行次级债券募集资金50亿元[195] - 2017年通过非公开发行短期公司债券募集资金30亿元[195] - 发行两期次级债券规模分别为30亿元和20亿元，票面利率4.78%和5.3%[148] - 获准发行50亿元可转换公司债券并于2018年4月上市[149] - 母公司净资本234.77亿元，同比下降2.85%[66] - 核心净资本增长1.69%至224.14亿元，净资本增长1.46%至259.14亿元[69] - 净资产增长3.53%至259.22亿元，表内外资产总额增长11.06%至859.64亿元[69] - 截至2017年12月31日公司母子证券公司专项合并净资本为259.14亿元[197] 风险控制指标 - 风险覆盖率提升13.71个百分点至242.61%[68] - 加权平均净资产收益率为5.96%，较2016年10.97%减少5.01个百分点[46] - 加权平均净资产收益率为4.79%，较上年下降4.43个百分点[49] - 流动性覆盖率激增44,621个百分点至44,902.53%[68] - 风险覆盖率提升16.82个百分点至244.04%，资本杠杆率下降2.41个百分点至26.07%[69] - 流动性覆盖率大幅提升至7,201.17%，净稳定资金率提升3.96个百分点至127.21%[69] - 自营非权益类证券占比净资本大幅上升42.18个百分点至110.88%[69] 投资活动 - 公司期末证券投资总额为315.74亿元人民币，其中其他证券投资期末账面价值为251.42亿元人民币[155] - 公司持有的证金公司专户期末账面价值为26.04亿元人民币，报告期损益为2840.48万元人民币[155] - 公司持有的中国石化股票期末账面价值为5.42亿元人民币，报告期公允价值变动收益为5505.55万元人民币[155] - 公司证券投资报告期总损益为11.15亿元人民币，其中公允价值变动收益为7366.58万元人民币[155] - 公司持有的建设银行股票报告期公允价值变动损失为4021.99万元人民币[155] - 公司期末持有的可供出售金融资产累计公允价值变动为5.01亿元人民币[155] - 2017年对外投资额3.56亿元，同比下降12.05%[152] - 报告期内处置子公司宁波长证璞实获得收益10,381.19元[181] 其他重要事项 - 新理益集团持有公司股份697,888,108股，占总股本的12.62%[18] - 公司经中审众环会计师事务所审计并获标准无保留意见[5] - 公司股票代码000783在深交所上市[15] - 公司经营范围包含证券经纪、自营、承销、资产管理等业务[18] - 公司注册地址及办公地址均为湖北省武汉市江汉区新华路特8号[15] - 公司2016年11月23日完成股权变更，新理益集团成为第一大股东[18] - 公司成立时实收资本为1700万元，其中中国人民银行湖北省分行出资1000万元[25] - 公司1997年完成增资扩股至1.6亿元[25] - 公司1998年通过转增股本使注册资本扩充至3.02亿元[26] - 公司2000年增资扩股后注册资本达10.29亿元[26] - 公司2001年注册资本增至20亿元[26] - 公司2007年通过吸收合并完成重组并在深交所复牌[25] - 公司共设立39家分公司[34] - 长江证券承销保荐有限公司注册资本为1亿元人民币且持股比例为100%[38] - 长江证券（上海）资产管理有限公司注册资本为10亿元人民币且持股比例为100%[38] - 长江成长资本投资有限公司注册资本为28亿元人民币且持股比例为100%[38] - 长江证券创新投资（湖北）有限公司注册资本为10亿元人民币且持股比例为100%[38] - 长江期货股份有限公司注册资本为5.249亿元人民币且持股比例为95.26%[38] - 长信基金管理有限责任公司注册资本为1.65亿元人民币且持股比例为44.55%[38] - 长江证券国际金融集团有限公司注册资本为6.7亿港元且持股比例为64.18%[39] - 公司证券营业部总数达248家，其中湖北72家占比29%，上海22家占比8.9%[41][42][43] - 其他综合收益税后净额25.87亿元，较2016年-11.38亿元大幅增长327.4%[46] - 全年非经常性损益合计39,609,708.80元，主要包含政府补助35,906,657.54元[55][56] - 第二季度营业收入达到峰值1,559,895,256.07元[51] - 公司持有交易性金融资产等产生的投资收益1,058,940,061.69元列为经常性损益[57] - 归属于上市公司股东的净资产265.11亿元同比增长3.91%[88] - 境外资产20.84亿元，占总资产比例1.84%[78] - 公募基金分仓收入位列行业第二，研究团队获"本土最佳研究团队"第6名[81] - 市场股票融资总额1.53万亿元同比下降19.78%[87] - 券商承销债券融资4.85万亿元同比下降11.22%[87] - 研发人员数量为864人，同比增长85.01%[98] - 公司合并结构化主体总资产43.62亿元[184] - 报告期内新设47家分公司及营业部，因新设网点盈利能力尚未形成对当期业绩影响较小[183] - 公司客户结构中中小客户比重较大，大客户基础较为薄弱[189] - 研究、金融科技、债券、新三板等业务位于行业前列[189] - 资产管理等业务进步明显，经纪、资本中介等业务稳中有进[189] - 2018年是公司执行三年规划（2018-2020）的第一年[190] - 外部资金市场流动性紧张会导致融资渠道收窄，融资成本升高[199] - 证券市场

收入和利润（同比环比） - 报告期营业收入16.04亿元人民币，同比增长1.39%[4] - 年初至报告期末营业收入43.67亿元人民币，同比增长5.04%[4] - 报告期归属于上市公司股东的净利润4.91亿元人民币，同比下降21.98%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润14.86亿元人民币，同比下降14.80%[4] - 基本每股收益0.09元/股，同比下降25.00%[4] - 加权平均净资产收益率5.73%，减少3.74个百分点[4] - 公允价值变动收益同比增长426.49%至1.0525亿元，主要因金融资产公允价值变动收益增加[20] - 汇兑收益同比下降213.95%至-19.29万元，主要受人民币对美元和港币汇率变动影响[20] - 中国石化股票投资报告期损益为5730.52万元人民币[33] - 17浙报EB债券报告期损益为-2303.97万元人民币[33] 成本和费用（同比环比） - 税金及附加同比下降81.37%至3256.63万元，主要因营改增后不再计提营业税[20] - 业务及管理费同比增长35.80%至23.68亿元，主要因网点新设、人员优化及业务拓展成本增加[20] - 资产减值损失同比下降101.88%至-36.29万元，主要因股票质押回购业务计提减值减少[20] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-116.51亿元人民币，同比改善30.99%[4] 资产和负债变化 - 结算备付金减少39.63%，从89.59亿元降至54.09亿元[18] - 应收款项增加46.79%，从3.90亿元增至5.73亿元[18] - 持有至到期投资减少82.91%，从6.71亿元降至1.15亿元[18] - 应付利息增加84.44%，从4.32亿元增至7.98亿元[18] - 衍生金融负债增长95.95%，从0.21亿元增至0.42亿元[18] 其他综合收益 - 其他综合收益增长313.24%，从1.10亿元增至4.55亿元[18] - 其他综合收益税后净额同比激增5211.17%至3.339亿元，主要因可供出售金融资产公允价值变动收益增加[20] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为210,216户[12] - 第一大股东新理益集团有限公司持股比例为12.72%，持股数量为703,305,222股[12] - 第二大股东湖北能源集团股份有限公司持股比例为9.17%，持股数量为506,842,458股[12] - 上海海欣集团股份有限公司持股增加17万股[14] - 第一大股东新理益集团累计质押公司股份6.97亿股[22] 投资业务 - 证券投资总额期末账面价值为294.72亿元人民币[33] - 证金公司专户投资期末账面价值为25.04亿元人民币[33] - 信托产品信集汇通期末账面价值为4.70亿元人民币[33] - 集合资产管理计划乐享收益期末账面价值为4.33亿元人民币[33] - 17附息国债14债券期末账面价值为10.04亿元人民币[33] - 17国开10债券期末账面价值为9.41亿元人民币[33] - 国开1715债券期末账面价值为5.12亿元人民币[33] 公司战略和资本运作 - 公司出资10亿元设立另类投资子公司长江证券创新投资（湖北）有限公司[21] - 公司向全资子公司长江资本增资10亿元用于发起设立股权投资基金[21] - 公司发行不超过50亿元可转换公司债券的申请获证监会审核通过[25] - 公司出资1亿元人民币设立PPP私募基金子公司[29] 扶贫和社会责任 - 设立专项扶贫产业基金规模达7亿元包括长证郧阳产业投资基金5亿元和丹江口长证产业培育基金2亿元[43] - 帮扶红安城投发行8亿元债券及郧阳城投发行9亿元债券用于棚户区改造直接受益超3500户[43] - 推荐南阳森霸光电IPO上市募集资金2.63亿元为河南首单贫困地区绿色通道项目[43] - 开展金融业务培训超600人次[43] - 推荐400余家企业区域股权市场挂牌其中国家级贫困县签约200余家挂牌80余家[44] - 捐款总额305万元包括教育脱贫270万元和社会扶贫20万元等[48] - 资助贫困学生2000人[48] - 打造特色板块如郧阳绿色产业等业务覆盖全国近20个国家级贫困县[45] - 联合设立中证焦桐扶贫产业基金重点投资国家扶贫县项目[45] - 通过保险+期货模式在湖北秭归等地服务三农[45] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助1342.52万元人民币[6] 净资产和总资产 - 总资产1112.48亿元人民币，较上年末增长3.88%[4] - 归属于上市公司股东的净资产265.24亿元人民币，较上年末增长3.96%[4]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为27.64亿元人民币，同比增长7.30%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为9.95亿元人民币，同比下降10.75%[23] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9.86亿元人民币，同比下降10.79%[23] - 基本每股收益为0.18元/股，同比下降25.00%[23] - 稀释每股收益为0.18元/股，同比下降25.00%[23] - 加权平均净资产收益率为3.86%，同比下降2.85个百分点[23] - 营业收入20.65亿元人民币 同比增长2.07%[24] - 净利润7.3亿元人民币 同比下降20.9%[24] - 基本每股收益0.13元/股 同比下降31.58%[24] - 公司营业收入同比增长7.30%至27.64亿元人民币[33] - 归属于母公司股东的净利润同比下降10.75%至9.95亿元人民币[33] - 公司实现营业收入27.64亿元，同比增长7.30%[59] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润9.95亿元，同比下降10.75%[59] - 综合收益总额增长43.00%至12.55亿元[118] 成本和费用（同比环比） - 公司营业支出15.18亿元，同比增加20.66%[64] - 公司发生业务及管理费14.40亿元，同比增加40.68%[66] - 公司研发投入0.77亿元，同比增长3.08%[67] - 业务及管理费增长40.68%至14.40亿元[118] 各业务线表现 - 证券自营业务收入同比增加1.78亿元，增幅82.16%[62] - 投资银行业务营业收入同比增加0.60亿元，增幅21.39%[62] - 资产管理业务收入同比增加0.70亿元，增幅30.10%[62] - 资本中介业务营业收入同比减少0.75亿元，降幅11.85%[62] - 证券及期货经纪业务营业收入95,573.1万元，同比下降4.97%，营业支出90,702.54万元，同比上升14.23%，营业利润率5.1%，同比下降15.95个百分点[79] - 资本中介业务营业收入55,760.57万元，同比下降11.85%，营业支出3,116.54万元，同比下降42.29%，营业利润率94.41%，同比上升2.95个百分点[79] - 证券自营业务营业收入39,365.39万元，同比大幅上升82.16%，营业支出2,607.13万元，同比下降58.04%，营业利润率93.38%，同比上升22.14个百分点[79] - 投资银行业务营业收入34,057.86万元，同比上升21.39%，营业支出12,802.31万元，同比上升12.31%，营业利润率62.41%，同比上升3.04个百分点[79] - 资产管理业务营业收入30,419.03万元，同比上升30.1%，营业支出9,127.46万元，同比大幅上升64.79%，营业利润率69.99%，同比下降6.32个百分点[79] - 代理买卖证券业务中，股票代理交易额20,824.07亿元，市场份额1.99%；债券代理交易额34,667.37亿元，市场份额1.37%；证券交易总额55,764.63亿元，市场份额1.52%[82] - 代销金融产品金额188.44亿元，代销金融产品收入1,277.14万元[83] - 公司信用业务总规模755.27亿元，较上年末增加83.41亿元，增幅12.41%；其中融资融券业务规模197.52亿元，市场份额2.24%[85] - 公司债券主承销规模逆市增长，完成主承销项目28个，同比增长87%，主承销金额230.4亿元，同比增长55%[94] - 公司新增开户数92.61万户，新增开户数市场份额超过10%，其中线上引流客户数量26.6万户；经纪业务股基交易量市场份额1.86%，较年初增长0.04个百分点[84] - 资产管理业务净值1395.63亿元较上年末增长28.12%[97] - 资产管理业务净收入2.65亿元同比增长18.86%[97] - 利息净收入同比增长27.89%至6.63亿元人民币[33] - 长江资管实现营业收入30,217万元同比增长30.06%[138] - 长江资管净利润16,218万元同比增长9.75%[138] - 长江期货净利润4,686万元同比增长20.88%[144] - 香港子公司净利润3,104万元同比增长409.82%[145] - 长信基金净利润13,645万元同比增长21.63%[146] - 长江保荐实现营业收入14,090万元[137] - 长江资本实现净利润279万元[140] - 长信基金管理公募基金规模617亿元[146] - 长江期货新设资管产品11只规模1.54亿元[144] - 公司自营投资业务整体盈利，AA级以上债券占比超97%[152][154] - 整体信用业务平均维持担保比例为234%[154] - 公允价值变动收益实现144.06%增长至9779.60万元[118] 各地区表现 - 公司营业收入总额27.64亿元，同比增长7.30%，其中境外收入增长64.45%至0.63亿元[74] - 湖北省营业收入同比下降41.53%至2.90亿元，营业利润大幅下滑61.64%至1.17亿元[73][76] - 青海省营业收入暴跌90.98%，从去年同期的0.10亿元降至仅0.01亿元[74] - 甘肃省营业收入下降66.12%至0.01亿元，营业利润由正转负亏损0.18亿元[74][77] - 江西省营业利润大幅下降677.19%，从去年同期盈利0.13亿元转为亏损0.76亿元[77] - 宁夏回族自治区营业利润暴跌1125.81%，从盈利0.02亿元转为亏损0.19亿元[77] - 境外营业利润飙升453.83%至0.34亿元，表现显著优于境内业务[77] - 香港子公司营业利润3,372万元同比增长453.83%[145] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-129.50亿元人民币，同比下降663.58%[23] - 经营活动现金流量净额-113.21亿元人民币 同比下降666.99%[24] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-129.50亿元，同比下降663.58%[69] - 2017年1-6月经营活动现金流量净额同比减少663.58%，主要因金融资产购买处置、融出资金减少及回购业务现金流出增加[70] - 投资活动现金流量净额22.02亿元，同比大幅增长477.29%，主要因收回投资收到现金增加[71] - 筹资活动现金流量净额60.86亿元，同比显著上升312.96%，主要因发行次级债及柜台收益凭证净募集资金规模增加[71] - 经营活动现金流净额下降663.58%至-129.50亿元[118] 资产和投资变化 - 货币资金240.35亿元人民币 同比下降5.92%[32] - 结算备付金58.25亿元人民币 同比下降34.99%[32] - 融出资金208.36亿元人民币 同比下降11.87%[32] - 买入返售金融资产258.69亿元人民币 同比增长25.34%[32] - 可供出售金融资产97.83亿元人民币 同比增长20.78%[32] - 持有至到期投资0.91亿元人民币 同比下降86.41%[32] - 长期股权投资同比增长42.45%至36.80亿元人民币[36] - 公司资产总额1080.04亿元，较年初增长0.85%[49] - 货币资金、结算备付金、存出保证金下降12.52%[49] - 融出资金、买入返售金融资产增长5.47%[49] - 长期股权投资增长36.61%[49] - 以公允价值计量金融资产及可供出售金融资产增长10.12%[49] - 境外资产24.07亿元，占总资产2.23%[50] - 母公司净资本同比下降4.09%至231.76亿元人民币[38] - 公司资产总额1080.04亿元较年初增加9.09亿元增幅0.85%[99] - 扣除客户交易结算资金后资产总额831.49亿元较年初增加39.20亿元增幅4.95%[99] - 货币资金结算备付金及存出保证金减少44.82亿元较年初下降12.52%[99] - 融出资金及买入返售金融资产增加24.24亿元较年初增长5.47%[99] - 金融资产投资增加18.07亿元较年初增长7.45%[99] - 长期股权投资增加2.68亿元较年初增长36.61%[99] - 货币资金结算备付金及存出保证金合计313.21亿元占总资产比例29.00%[102] - 融出资金及买入返售金融资产合计467.05亿元占总资产比例43.24%[102] - 以公允价值计量金融资产期末余额254.41亿元，其中交易性金融资产161.83亿元[111] - 可供出售金融资产期末余额92.51亿元，累计公允价值变动-4.58亿元[111] - 结算备付金58.25亿元，较年初下降34.99%[117] - 持有至到期投资0.91亿元，较年初下降86.41%[117] - 长期股权投资10.00亿元，较年初增长36.61%[117] - 递延所得税资产减少34.23%至8224.85万元[118] - 其他资产增长208.63%至11.32亿元[118] - 对外股权投资额增长239.80%至3.33亿元[119] - 证券投资期末账面价值达255.25亿元[123] - 公司新增纳入合并范围的结构化主体2个，总资产为人民币14.86亿元[147][148] - 公司纳入合并报表范围的结构化主体共有6家[148] - 报告期内清算结构化主体3个，不再纳入合并范围[147] 债务和资本结构 - 应付债券同比增长36.83%至186.90亿元人民币[33] - 负债总额为817.84亿元人民币，较上年度末增长0.53%[23] - 归属于上市公司股东的净资产为259.41亿元人民币，较上年度末增长1.67%[23] - 应付债券规模增长36.83%至186.90亿元[118] - 衍生金融负债增长31.47%至2825.05万元[118] - 应付债券期末余额186.90亿元人民币，占总负债比例17.30%，较期初增长4.55个百分点[106] - 负债合计817.84亿元人民币，占总资产比例75.72%，较期初下降0.24个百分点[106] - 扣除客户资金后资产负债率68.47%，较年初增长0.96个百分点[106] - 母公司资本杠杆率25.16%，较年初减少2.40个百分点[106] - 2017年成功发行次级债券50亿元（3月30亿元+5月20亿元）[107] - 风险覆盖率下降15.36个百分点至213.54%[38] - 流动性覆盖率大幅上升342.46个百分点至623.91%[38] - 合并净资本/负债比率下降2.78个百分点至46.77%[40] - 自营权益类证券及其衍生品/净资本上升3.69个百分点至27.81%[38] 投资和融资活动 - 非公开发行募集资金总额为8,268,595,966.39元[125] - 累计使用募集资金总额为8,272,545,240.89元（含利息）[125] - 本报告期使用募集资金432,545,240.89元[125] - 累计募集资金利息收入为14,073,976.15元[125] - 本报告期募集资金利息收入为394,226.30元[125] - 募集资金专户应有余额为10,124,701.65元[125] - 尚未使用募集资金总额为1,012.47万元[125] - 扩大信用交易业务规模项目累计投入600,000.00万元[128] - 增加对子公司投入项目本报告期投入30,000.00万元[128] - 拓展证券资产管理业务项目本报告期投入13,254.52万元[128] - 公司发起设立长江证券创新投资（湖北）有限公司，投资金额人民币564,010.58元[147] - 公司发起设立长江财富管理有限公司，投资金额港币-1,752,575.77元[147] - 公司发起设立宁波长证璞实股权投资基金管理有限公司，投资金额人民币-322,024.38元[147] - 公司出资10亿元设立另类投资子公司[197] - 公司向全资子公司长江资本增资10亿元用于发起设立股权投资基金[197] - 国华人寿保险拟认缴基金份额5亿元[197] - 第一大股东新理益集团质押2亿股公司股份[198] - 新理益集团累计质押公司股份6.97亿股[198] - 长江期货新增注册资本2490万元至5.249亿元[199] - 公司对长江期货出资5亿元持股比例95.26%[199] - 公司转让2000万股长江财富股权后不再直接持股[200] - 长江期货注册资本由5亿元增至5.249亿元[199] 研发和创新 - 自主研发国内首个券商智能财富管理系统iVatarGo[53] - 长江e号位列2016年十佳券商APP第5名[53] - 研究实力行业领先，2016年本土研究团队排名第9[54] - 2016年公募基金佣金分仓市场份额4.08%，同比增长37.56%[54] 子公司和关联方 - 长江资管获得保险资金受托投资管理人资格[194] 市场环境与风险 - 2017年上半年上证指数日均波动率为0.52%，较去年同期下降约70%[150] - 1-10年期国债收益率上涨50-80BP，短融收益率上升55-65BP，中票收益率上行60-90BP[150] - 公司报告期内未受到重大行政处罚[163] - 公司新业务运行情况良好，新增风险因素在公司可承受范围内，未对经营成果和财务状况产生重大影响[165][166] - 公司其他未达重大诉讼披露标准的纠纷涉案总金额为40672万元，预计总负债1253万元[176] 公司治理和股东 - 2017年第一次临时股东大会投资者参与比例为44.9056%[170] - 2016年年度股东大会投资者参与比例为44.1783%[170] - 2017年第二次临时股东大会投资者参与比例为42.8729%[170] - 2016年非公开发行股票认购对象承诺锁定期12个月，自新增股份上市首日起计算[171] - 三峡资本控股有限责任公司承诺持股日起48个月内不转让所持证券公司股权[171] - 新理益集团有限公司承诺持股日起48个月内不转让所持长江证券股权[172] - 报告期内公司通过电话沟通方式接待公众投资者，就行业状况及公司经营等公开信息进行交流[167] - 2017年4月8日公司在武汉举行业绩交流会，接待包括东吴证券、国泰君安等9家机构分析师[167] - 公司为全资子公司长江资管提供最高不超过5亿元人民币净资本担保[184] 社会责任和扶贫 - 公司帮扶红安县城市发展投资有限公司发行8亿元债券[187] - 公司帮扶郧阳区城市发展投资有限公司发行10亿元债券[187] - 公司与郧阳区联合成立5亿元首期产业基金[187] - 公司帮扶西藏国路安科技股份有限公司通过新三板定增融资9841万元[188] - 公司向红安县捐款100万元用于永河小学重建[187] - 公司向郧阳区捐款30万元用于改善办学条件[187] - 公司半年度精准扶贫资金投入275万元[190] - 公司教育脱贫项目资助贫困学生投入金额240万元，资助1200人[190]

收入和利润 - 营业收入为12.04亿元人民币，同比增长0.61%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.32亿元人民币，同比下降13.95%[4] - 基本每股收益为0.08元/股，同比下降27.27%[4] - 加权平均净资产收益率为1.68%，同比下降1.28个百分点[4] - 利息净收入增长44.27%至3.37亿元，主要受益于股票质押回购利息收入增加[18] - 其他业务收入下降87.02%至794万元，因子公司销售收入减少[18] - 综合收益总额大幅增长159.95%至5.70亿元，主要因可供出售金融资产公允价值变动收益增加[19] - 以公允价值计量金融资产投资收益为1.76亿元人民币[10] - 非经常性损益项目中政府补助为677.60万元人民币[7] 成本和费用 - 业务及管理费上升43.43%至6.79亿元，因人员增长及业务拓展[18] 资产和负债变化 - 结算备付金减少36.46%至56.92亿元，主要因客户备付金减少[18] - 应收款项大幅增长207.01%至11.98亿元，主要因应收投资款增加[18] - 持有至到期投资下降84.64%至1.03亿元，因金融资产到期收回[18] - 总资产为1076.39亿元人民币，较上年度末增长0.51%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为260.91亿元人民币，较上年度末增长2.26%[4] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-39.55亿元人民币，同比下降227.73%[4] - 经营活动现金流量净额下降227.73%至-39.55亿元，因融资融券业务融出资金规模净减少[19] 投资活动 - 公司出资10亿元人民币设立另类投资子公司[20] - 公司向全资子公司长江资本增资10亿元人民币用于发起设立股权投资基金[20] - 公司关联方国华人寿认缴基金份额5亿元人民币[20] - 公司证券投资期末账面总值21,055,778,746.17元人民币，报告期损益212,514,716.75元人民币[27] - 公司持有中国石化80,057,295股，期末账面值459,528,873.30元人民币，报告期损益22,880,612.41元人民币[27] 融资活动 - 公司发行不超过50亿元人民币可转换公司债券[24] - 公司完成30亿元人民币次级债发行[24] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为218,001户[12] - 新理益集团持有6.98亿股无限售普通股，占比12.64%[13] - 湖北省能源集团持有5.07亿股无限售普通股，占比9.17%[13] - 公司第一大股东新理益集团累计质押公司股份697,000,000股[21] 子公司情况 - 长江期货新增注册资本2,490万元人民币，总注册资本增至52,490万元人民币[22] - 公司对长江期货出资50,000万元人民币，持股占比95.26%[22] 投资者关系和沟通 - 2017年第一季度通过电话沟通与公众投资者交流行业状况及大股东质押情况[30] - 2017年4月8日在武汉举行机构业绩交流会涉及2016年度经营数据[30] - 业绩交流会讨论内容包括公司发展战略及主要股东协同效应[30] - 互联网金融业务及iVatarGo产品进展在机构调研中被重点讨论[30] - 参与调研机构涵盖东吴证券、国泰君安等10余家券商研究所[30] - 调研活动记录表可通过互动易平台http://irm.cninfo.com.cn查询[30] 公司治理和合规 - 公司2017年第一季度无违规对外担保情况[31] - 公司报告期不存在控股股东及关联方非经营性资金占用[32]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2016年营业收入为58.57亿元人民币，同比下降31.09%[49] - 归属于上市公司股东的净利润为22.07亿元人民币，同比下降36.84%[49] - 母公司营业收入为44.79亿元人民币，同比下降40.38%[52] - 母公司净利润为17.76亿元人民币，同比下降45.37%[52] - 营业收入同比下降31.09%至58.57亿元[65] - 归属于母公司股东的净利润同比下降36.84%至22.07亿元[65] - 公司2016年营业收入58.57亿元，同比下降31.09%[93] - 归属于上市公司股东的净利润22.07亿元，同比下降36.84%[93] - 营业利润总额同比下降39.18%至26.70亿元人民币，其中营业部小计利润下降69.07%至10.63亿元[138] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 业务及管理费281,136.20万元，同比下降17.19%[101] - 研发投入金额78,387,804.21元，同比下降13.86%，占营业收入比例1.34%[103] 各条业务线表现：证券及期货经纪业务 - 证券及期货经纪业务收入210,790.30万元，占营业收入比重35.99%，同比下降17.20个百分点[95] - 证券及期货经纪业务营业收入同比下降53.38%至21.08亿元[111] - 代理买卖证券业务市场份额提升至1.51%，行业排名第19位[114] 各条业务线表现：资本中介业务 - 资本中介业务收入138,183.25万元，占营业收入比重23.59%，同比增加7.12个百分点[95] - 融资融券期末余额223.4亿元，市场份额2.38%[119] - 股票质押式回购业务规模快速增长，市场份额居行业前列[119] - 资本中介业务总体规模达671.86亿元，同比增长59.34%[119] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入69,101.06万元，占营业收入比重11.80%，同比增加5.61个百分点[95] - 公司2016年投资银行业务承销净收入合计35,428.82万元，较2015年25,867.97万元增长37.0%[125] - 公司2016年IPO主承销金额15.27亿元，完成5个项目；增发主承销金额93.71亿元，完成7个项目；债券主承销金额341.9亿元，完成35个项目[126][129] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务收入67,238.10万元，占营业收入比重11.48%，同比增加7.63个百分点[95] - 资产管理业务营业收入同比大幅增长105.48%至6.72亿元[111] - 公司资产管理业务2016年末净值合计1,089.33亿元，较2015年末646.38亿元增长68.5%[131] - 长江资管资产管理规模达1,089亿元，同比增长68.53%；资管业务收入占比从2015年3.85%上升至11.48%[132] 各条业务线表现：自营投资业务 - 公司2016年自营证券投资收益合并为99,532.22万元，母公司为91,228.33万元，相比2015年合并144,599.42万元和母公司144,882.29万元显著下降[123] - 公司2016年公允价值变动收益合并为-22,737.60万元，母公司为-23,057.21万元，相比2015年合并1,925.86万元和母公司1,885.14万元大幅下降[124] - 公允价值变动收益由正转负，同比下降1010.66%至-2.27亿元[65] - 公允价值变动收益同比下降1010.66%至-2.27亿元[152] 各地区表现：境内地区 - 公司2016年湖北省营业收入8.65亿元，较2015年21.81亿元下降60.31%，营业部数量从59家增至64家[134][135] - 湖北省营业利润同比下降69.22%至4.98亿元，仍为最大区域市场但较2015年16.19亿元大幅下滑[138] - 广东地区营业部18家占比8.65%[44][46] - 上海地区营业部16家占比7.69%[44][46] - 广东省营业利润同比下降71.27%至9314万元，上海市下降66.06%至1.09亿元[138] - 公司2016年营业部营业收入合计21.47亿元，较2015年50.09亿元下降57.13%[135] - 公司总部及境内子公司总部2016年营业收入36.02亿元，较2015年34.23亿元增长5.23%[135] 各地区表现：境外地区 - 公司2016年境外营业收入1.08亿元，较2015年0.68亿元增长59.10%[135] - 境外业务营业利润同比增长274.06%至3022万元，表现亮眼但基数较小[138] - 境外资产24.43亿元，占总资产比例2.28%[81] 管理层讨论和指引：业务发展 - 互联网金融渠道累计引流客户超26万户[118] - PB业务规模突破700亿元[118] - 2016年实现股权融资109亿元，债券融资341.9亿元，新三板融资金额44.37亿元行业排名第10[86] - 公司新设分公司及营业部74家 撤销2家期货营业部[194] 管理层讨论和指引：募集资金使用 - 非公开发行股票募集资金82.69亿元，净资产和净资本规模大幅提升[84] - 非公开发行募集资金总额为82.686亿元[169] - 累计使用募集资金78.4亿元，占募集总额的94.8%[169] - 募集资金利息收入累计1368万元[169] - 尚未使用募集资金4.286亿元，用途为互联网金融及子公司业务拓展[171] - 信用交易业务投入募集资金60亿元[171] - 自营业务投资规模扩大投入募集资金10亿元[171] 管理层讨论和指引：风险与监管 - 风险覆盖率下降71.44个百分点至228.90%[71] - 2016年以来监管趋向依法监管 从严监管 全面监管[200] - 监管层在股 基 债等领域频繁开展专项核查[200] - 2017年持续规范与发展并举的监管思路[200] - 更多领域加强制度建设[200] - 证券公司业务体系逐步规范且风险体系逐步完善[200] 管理层讨论和指引：市场竞争 - 证券行业准入门槛降低与国际化发展背景下竞争加剧[200] - 银行 保险及其他非银行金融机构向券商传统业务领域渗透[200] - 互联网金融利用大数据和云计算冲击传统经纪渠道[200] - 外资投行凭借强大资本和专业品牌实力成为有力竞争者[200] - 2017年预计更多民营券商 合资券商和外资券商获得牌照[200] 子公司表现 - 长江证券承销保荐有限公司2016年实现营业收入3.55亿元，营业利润8248万元，净利润6522万元[180] - 长江证券（上海）资产管理有限公司2016年营业收入6.63亿元同比增长151.11%，净利润3.66亿元同比增长159.49%[181] - 长江证券控股（香港）有限公司2016年营业收入1.08亿元同比增长59.10%，净利润2708万元同比增长382.65%[182] - 长江期货有限公司2016年实现营业收入2.66亿元，净利润8522万元[184] - 长江成长资本投资有限公司实现营业收入4066万元同比增长9.59% 营业利润2188万元同比增长66.35% 净利润1731万元同比增长66.26%[186] - 长信基金管理有限责任公司实现营业收入7.92亿元同比增长12.29% 营业利润3.07亿元同比增长13.65% 净利润2.48亿元同比增长14.83%[187] - 上海长江财富实现营业收入10712万元 营业利润3236万元 净利润3567万元[189] 资产和负债变化 - 货币资金年末为255.47亿元，较上年下降17.15%[64] - 买入返售金融资产大幅增长231.21%至206.39亿元[64] - 应付短期融资款激增329.97%至95.09亿元[64] - 长期股权投资增长77.29%至7.32亿元[64] - 资本公积同比大幅增长252.33%至104.57亿元[65] - 买入返售金融资产同比增长231.21%至206.39亿元[67] - 应付短期融资款同比增长328.76%至93.03亿元[68] - 母公司净资本同比增长32.93%至241.65亿元[70] - 公司资产总额1070.95亿元，较年初增加74.70亿元，增幅7.50%[80] - 货币资金及结算备付金减少12.40%，主要因客户资金减少[80] - 融出资金及买入返售金融资产增加30.37%，主要因股票质押式回购业务规模增加[80] - 长期股权投资增加77.29%，主要因参与湖北省长江经济带产业基金[80] - 买入返售金融资产大幅增长13.02个百分点至19.27%，金额增加144.77亿元至206.39亿元[142] - 货币资金占总资产比例下降7.10个百分点至23.85%，金额减少52.90亿元至255.47亿元[142] - 公司总资产增长7.50%至1070.95亿元，扣除客户资金后资产增长22.73%至792.28亿元[140] - 融出资金及买入返售金融资产合计占比41.35%达442.81亿元，成为最大资产类别[143] - 金融资产投资总额242.50亿元占比22.64%，以高信用等级债券和货币基金为主[143] - 买入返售金融资产同比增长231.21%至206.39亿元[151] - 应付短期融资款同比增长329.97%至95.09亿元[151] - 负债总额同比下降1.51%至813.53亿元，扣除客户交易结算资金后负债总额同比增长12.53%至534.87亿元[153] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-137.27亿元人民币，同比下降1150.27%[49] - 经营活动现金流量净额波动剧烈，第三季度为-192.94亿元，第四季度回升至30.66亿元[57] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅下降1150.27%至-137.27亿元[106][108] - 现金及现金等价物净减少48.83亿元，同比减少136.48%[106] - 经营活动现金流量净额同比下降1150.27%至-137.27亿元[152] 其他财务数据：研发与人员 - 研发投入资本化金额27,656,898.73元，同比增长7.49%，占研发投入比例35.28%[103] - 研发人员数量467人，同比增长13.63%，占员工总数9.03%[103] 其他财务数据：季度业绩 - 营业收入从第一季度9.77亿元增长至第三季度12.54亿元，第四季度回落至12.02亿元[57] - 净利润第四季度大幅下降至3.30亿元，较第三季度5.23亿元环比下降36.9%[57] - 扣非净利润第四季度为3.19亿元，与净利润差额达1.13亿元，主要受非经常性损益影响[57][59] 其他财务数据：非经常性损益 - 非经常性损益中政府补助达3371.55万元，占全年非经常性损益总额的12.3%[59] 其他财务数据：资产结构细节 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为154.79亿元，较年初余额141.48亿元增长9.4%[146] - 衍生金融资产公允价值变动损益为-1125万元，期末余额降至626万元[146] - 可供出售金融资产期末余额为75.24亿元，累计计入权益的公允价值变动为-1.06亿元[146] - 衍生金融负债公允价值变动收益为3.80亿元，期末余额降至7104万元[147] - 衍生金融资产减少100%至零[64] 其他财务数据：负债结构细节 - 短期借款为6.407亿元，占总负债0.60%，同比增长0.38个百分点[156] - 应付短期融资款为95.094亿元，占总负债8.88%，同比增长6.66个百分点[156] - 卖出回购金融资产款为260.301亿元，占总负债24.31%，同比增长1.32个百分点[156] - 代理买卖证券款为278.666亿元，占总负债26.02%，同比下降9.18个百分点[156] - 应付债券为136.589亿元，占总负债12.75%，同比下降4.21个百分点[156] - 负债合计为813.532亿元，占总资产75.96%，同比下降6.95个百分点[156] - 扣除客户交易结算资金后的资产负债率为67.51%，同比下降6.12个百分点[156] - 母公司资本杠杆率为27.56%，同比上升6.49个百分点[156] 其他财务数据：投资与公允价值 - 报告期对外股权投资额2.647亿元，同比下降52.81%[162] - 信托产品信集汇通初始投资成本为3.545亿元，公允价值为3.4017亿元[166] - 债券建业16 01初始投资成本为3.352亿元，期末公允价值为3.323亿元[166] - 其他证券投资期末持有金额为152.477亿元，公允价值为154.627亿元[166] - 证券投资合计初始成本为232.273亿元，期末公允价值为233.041亿元[166] 其他财务数据：资本与盈利能力比率 - 加权平均净资产收益率为10.97%，同比下降12.03个百分点[49] - 加权平均净资产收益率下降12.03个百分点至10.97%[65] - 净资本/净资产比率102.01%，较上年减少12.78个百分点[75] - 净资本/负债比率49.55%，较上年增加9.17个百分点[75] - 自营权益类证券及其衍生品/净资本比率22.82%，较上年减少32.46个百分点[75] 其他重要内容：公司基本信息 - 公司经营范围包含证券经纪、自营、承销、资产管理等多项业务资格[20][22] - 公司股票代码000783，在深圳证券交易所上市[17] - 公司注册地址及办公地址均为湖北省武汉市江汉区新华路特8号[17] - 公司经审计的财务报告由中审众环会计师事务所出具标准无保留意见[6] - 公司拟每10股派发现金红利1.50元（含税），共计分配现金红利829,420,151.70元[5] - 公司剩余未分配利润为3,340,206,653.48元[5] - 公司净资本为25,541,996,517.75元[17] - 公司第一大股东新理益集团持股697,888,108股，持股比例12.62%[20] - 公司注册资本为5,529,467,678元[17] - 公司2016年末总股本为5,529,467,678股[5] 其他重要内容：历史股本变动 - 公司2016年非公开发行7.87亿股募集资金净额82.69亿元[32] - 公司2011年增发2亿股募集资金净额24.76亿元[31] - 公司2009年配售4.96亿股募集资金净额32.02亿元[30] - 公司2014年实施每10股转增10股总股本增至47.42亿股[31] - 公司1997年增资扩股至1.6亿元注册资本[26] - 公司1998年通过转增股本使注册资本扩充至3.02亿元[27] - 公司2000年注册资本增至10.29亿元[27] - 公司2001年注册资本由10.29亿元增至20亿元[27] 其他重要内容：业务资格与分支机构 - 公司2016年11月获深港通下港股通业务交易权限[25] - 公司2005年托管大鹏证券经纪业务及营业部[28] - 公司正式营运证券营业部208家，其中湖北59家占比28.37%[44][46] - 公司设立33家分公司，其中湖北7家、广东2家、辽宁2家、山东2家，其他省份各1家[36] - 安徽分公司成立于2015年3月，地址合肥市高新区长江西路689号[37] - 北京分公司成立于2012年2月，地址西城区金融大街33号通泰大厦[37] - 厦门分公司成立于2016年3月，地址思明区鹭江道52号海滨大厦[37] - 广东分公司成立于2012年3月，地址天河区天河北路626号保利中宇广场[37] 其他重要内容：部门职能 - 证券投资部负责公司自营业务投资计划与决策操作[35] - 固定收益部负责银行间债券市场自有资金投资计划[35] - 信用业务部负责信用业务盯市与平仓管理[35] - 资产托管部负责托管资产安全保管与清算交割[35] - 互联网金融部负责互联网财富管理平台建设与维护[35] 其他重要内容：子公司与投资企业 - 长江证券承销保荐有限公司注册资本为1亿元人民币，持股比例100%[40] - 长江证券（上海）资产管理有限公司注册资本为2亿元人民币，持股比例100%[40] - 长江成长资本投资有限公司注册资本为28亿元人民币，持股比例100%[40] - 长江期货有限公司注册资本为5亿元人民币，持股比例100%[40] - 长江证券创新投资（湖北）有限公司注册资本为10亿元人民币，持股比例100%[40] - 长信基金管理有限责任公司注册资本为1.65亿元人民币，持股比例44.55%[40] - 上海长江财富资产管理有限公司注册资本为1亿元人民币，持股比例20%[40] - 长江证券产业金融（

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入15.82亿元人民币，同比下降25.25%[7] - 年初至报告期末营业收入41.58亿元人民币，同比下降40.39%[7] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润6.29亿元人民币，同比下降14.18%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润17.44亿元人民币，同比下降45.18%[7] - 净利润同比下降45.02%至17.50亿元[19] - 合并营业收入41.58亿元人民币，同比下降40.4%[36] - 投资收益7.71亿元人民币，同比下降52.6%[36] - 归属于母公司股东的净利润17.44亿元人民币，同比下降45.2%[36] - 基本每股收益0.35元，较上年同期0.67元下降47.8%[36] - 合并营业收入为15.82亿元人民币，同比下降25.3%[37] - 投资收益为1.83亿元人民币，同比大幅下降86.7%[37] - 合并净利润为6.32亿元人民币，同比下降13.8%[37] - 基本每股收益为0.12元，去年同期为0.15元[37] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费支出17.43亿元人民币，同比下降28.2%[36] - 资产减值损失1932.71万元人民币，同比增长151.0%[36] - 所得税费用4.15亿元人民币，同比下降54.4%[36] - 支付给职工及为职工支付的现金为19.27亿元人民币，同比增加26.7%[38] 各条业务线表现 - 手续费及佣金净收入下降42.54%至24.71亿元[18] - 经纪业务手续费净收入16.01亿元人民币，同比下降57.9%[36] - 投资银行业务手续费净收入5.04亿元人民币，同比大幅增长117.4%[36] - 资产管理业务手续费净收入3.36亿元人民币，同比增长34.1%[36] - 经纪业务手续费净收入为5.07亿元人民币，同比下降52.0%[37] - 投资银行业务手续费净收入为2.13亿元人民币，同比大幅增长191.4%[37] - 利息净收入为3.53亿元人民币，同比增长25.2%[37] - 公允价值变动收益为1.90亿元人民币，去年同期为亏损7.57亿元[37] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额-168.82亿元人民币，同比下降202.84%[7] - 基本每股收益0.12元/股，同比下降20.00%[7] - 加权平均净资产收益率9.47%，同比减少11.46个百分点[7] - 经营活动现金流净额转负为-168.82亿元[19] - 基本每股收益0.35元同比下降47.76%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为负168.82亿元人民币，同比下降202.8%[38] - 收取利息、手续费及佣金的现金为55.66亿元人民币，同比下降30.7%[38] - 筹资活动产生的现金流量净额为105.39亿元人民币，同比下降19.8%[38] - 发行债券收到的现金为135.77亿元人民币，同比下降45.3%[38] - 期末现金及现金等价物余额为324.84亿元人民币，同比下降41.3%[38] - 现金及现金等价物净增加额为负68.67亿元人民币，同比下降123.4%[38] 资产和负债变化 - 结算备付金减少34.79%至55.77亿元[18] - 买入返售金融资产增长70.35%至106.15亿元[18] - 应付短期融资款激增267.09%至81.19亿元[18] - 货币资金为269.30亿元人民币，较年初的308.37亿元人民币下降12.7%[35] - 客户存款为216.74亿元人民币，较年初的269.64亿元人民币下降19.6%[35] - 买入返售金融资产为106.15亿元人民币，较年初的62.31亿元人民币大幅增长70.4%[35] - 资产总计为883.38亿元人民币，较年初的996.25亿元人民币下降11.3%[35] - 应付短期债券为81.19亿元人民币，较年初的22.12亿元人民币大幅增长267.1%[35] - 卖出回购金融资产款为91.37亿元人民币，较年初的229.02亿元人民币下降60.1%[35] - 应付债券为152.42亿元人民币，较年初的168.92亿元人民币下降9.8%[35] - 负债合计为629.46亿元人民币，较年初的826.01亿元人民币下降23.8%[35] - 股东权益合计为253.91亿元人民币，较年初的170.24亿元人民币增长49.2%[35] - 归属于母公司股东权益为251.75亿元人民币，较年初的168.17亿元人民币增长49.7%[35] 资本运作和股权变化 - 公司完成非公开发行人民币普通股7.87亿股，总股本从47.42亿股增至55.29亿股[21] - 非公开发行价格为10.56元/股，募集资金总额83.11亿元，净额82.69亿元[21] - 公司注册资本变更为55.29亿元[21] - 第二大股东能源有限持有公司9.17%股份（506,842,458股）[22] - 公司向全资子公司长江资本增资10亿元[22] - 转让长江财富10%股权（1000万股），转让价格2.2元/股，总价款2200万元[23] - 非公开发行认购方承诺股份锁定期为12个月[24] - 资本公积增长252.64%至104.66亿元[18] 证券投资情况 - 证金公司专户投资最初成本31.39亿元，期末账面值28.41亿元[26] - 证券投资总额期末账面价值为178.87亿元人民币，其中前十只证券占总额38.06%[27] - 持有中国石化股票期末账面价值3.78亿元人民币，报告期损益523.89万元人民币[27] - 红相电力持股比例4.06%，期末账面价值2.52亿元人民币，报告期损益68.4万元人民币[29] - 省广股份持股比例0.07%，期末账面价值1308.64万元人民币，报告期损益4.99万元人民币[29] - 建设机械持股比例0.94%，期末账面价值5400万元人民币，股东权益变动1464.52万元人民币[29] - 中化国际持股比例0.23%，期末账面价值4638.82万元人民币，报告期损益53.15万元人民币[29] - 川投能源持股比例0.03%，期末账面价值1254.14万元人民币，报告期损益39.06万元人民币[29] - 国投电力持股比例0.15%，期末账面价值6524.98万元人民币，报告期损益279.29万元人民币[30] - 其他证券投资期末账面价值123.49亿元人民币，报告期损益-1.83亿元人民币[27] - 融券股票期末账面价值10.67万元人民币，报告期损益1155.18万元人民币[30] 其他重要内容 - 非经常性损益项目中政府补助1376.09万元人民币[8] - 报告期末普通股股东总数228,958户[13] - 综合收益总额为8.66亿元人民币，去年同期为0.58亿元[37] - 公司第三季度报告未经审计[39]