公司基本信息 - 公司股票简称长江证券，代码000783，上市于深圳证券交易所[6] - 公司法定代表人为李新华，总经理为刘元瑞[6] - 公司注册地址和办公地址均为湖北省武汉市江汉区新华路特8号，邮编430015[6] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报，指定网站为巨潮资讯网[8] - 公司年度报告备置地点为湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦董事会秘书室[8] - 公司无控股股东[9] - 1991年3月18日公司成立，实收资本金1700万元，中国人民银行湖北省分行出资1000万元[15] - 公司注册资本为5,529,467,678元，净资本为25,073,896,935.36元[6] - 截至2020年12月31日，转股后公司总股本增加至5,529,623,307股[6] 公司发展历程 - 1997年公司完成增资扩股至1.6亿元[15] - 1998年公司注册资本扩充至3.02亿元[15] - 2000年公司注册资本增加至10.29亿元，更名为长江证券有限责任公司[15] - 2001年公司注册资本由10.29亿元增至20亿元[15] - 2004年公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司保留原名称和业务范围，新设湖北长欣投资发展有限责任公司[15] - 2005年公司获批托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部[16] - 2009年11月公司配股4.96亿股，募集资金净额32.02亿元，配股后注册资本为21.71亿元[17] - 2011年3月公司增发2亿股，募集资金净额24.76亿元，增发后注册资本为23.71亿元[17] - 2014年公司向全体股东每10股派发现金红利2.50元，每10股转增10股，总股本由23.71亿股增至47.42亿股[17][18] - 2016年7月公司非公开发行7.87亿股，募集资金净额82.69亿元，非公开发行后注册资本为55.29亿元[18] - 2018年3月公司公开发行5000万张可转换公司债券，发行总额50亿元，截至2020年12月31日累计转股155,629股，转股后总股本增加至55.30亿股[18] 公司业务资格 - 公司拥有证券经纪、投资咨询、承销等多项业务资格，涉及中国证监会、上交所、深交所等多个批准部门[10][11][12] - 子公司拥有证券承销与保荐、财务顾问等多项业务资格，涉及中国证监会、香港证监会等批准部门[13][14] - 报告期内，母公司新增证券投资基金托管资格、创业板转融通业务资格[15] 公司组织架构调整 - 2020年6月公司原“新三板与场外业务部”更名为“中小企业金融部”[23] - 2020年9月公司原“战略发展部”并入其他部门（文档未提及并入部门）[23] - 2021年3月，公司原“稽核监察部”更名为“审计部”[24] - 2021年3月，公司原“零售客户总部”“互联网金融总部”“金融产品中心”相关职能整合，成立“财富管理中心”，并撤销原部门[24] 公司分支机构信息 - 公司共设立32家分公司，其中湖北、广东、辽宁、山东、福建、河北各2家，其余地区各1家[25] - 深圳分公司成立于2009.11.4 [26] - 重庆分公司成立于2010.5.4 [26] - 河南分公司成立于2011.12.27 [26] - 上海分公司成立于2012.11.22 [26] - 北京分公司成立于2012.2.27 [26] - 广东分公司成立于2012.5.4 [26] - 四川分公司成立于2012.7.27 [26] - 公司在全国31个省、自治区、直辖市的158个城市设有279个分支机构，其中营业部247家，覆盖36个监管辖区[32] - 长江期货在湖北、上海、河南、广东设有5家分公司，在8个省及2个直辖市共设有期货营业部16家[34] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年营业总收入77.84亿元，较2019年增长10.68%[36] - 2020年归属于上市公司股东的净利润20.85亿元，较2019年增长25.19%[36] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润20.47亿元，较2019年增长26.96%[36] - 2020年其他综合收益的税后净额为 - 1.48亿元，较2019年下降226.97%[36] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为 - 44.99亿元，较2019年下降265.30%[36] - 2020年末资产总额1344.10亿元，较2019年末增长22.92%[36] - 2020年末负债总额1051.56亿元，较2019年末增长29.52%[36] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产290.83亿元，较2019年末增长4.00%[36] - 2020年营业总收入63.90亿元，同比增长4.80%，净利润18.58亿元，同比下降17.13%[37] - 2020年末资产总额1268.33亿元，同比增长22.46%，负债总额987.16亿元，同比增长29.19%[37] - 2020年基本每股收益0.34元/股，同比下降17.07%，稀释每股收益0.33元/股，同比下降15.38%[37] - 2020年第四季度归属于上市公司股东的净利润1.54亿元，远低于前三季度[39] - 2020年非经常性损益合计3868.13万元，较2019年的5374.36万元有所下降[41] - 2020年投资收益和公允价值变动收益合计19.19亿元，属于公司正常经营业务损益[43] - 2020年末核心净资本201.59亿元，同比增长2.68%，附属净资本15亿元，同比下降28.57%[44] - 2020年末净资本216.59亿元，同比下降0.34%，净资产281.18亿元，同比增长3.55%[44] - 2020年末风险覆盖率201.07%，较2019年末减少18.28个百分点[44] - 2020年末自营非权益类证券及其衍生品/净资本为206.71%，较2019年末增加45.45个百分点[44] - 报告期末公司资产总额为1344.10亿元，较上年末增加250.67亿元，增幅22.92%[46] - 货币资金、结算备付金、存出保证金等金额425.17亿元，较上年末增长9.11%[47] - 融出资金、买入返售金融资产金额360.79亿元，较上年末增长34.01%[47] - 交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资金额526.20亿元，较上年末增长29.19%[47] - 报告期末公司境外资产9.44亿元，占总资产比例0.70%[48] - 2020年公司营业总收入77.84亿元，同比增长10.68%；净利润20.85亿元，同比增长25.19%[55] - 截至2020年末，公司资产总额1344.10亿元，较上年末增长22.92%；净资产290.83亿元，较上年末增长4.00%[55] - 2020年利息净收入12.81亿元，同比增加4.89亿元，增幅61.87%[57] - 手续费及佣金净收入43.42亿元，同比增加10.05亿元，增幅30.10%[58] - 投资收益及公允价值变动收益19.89亿元，同比减少7.63亿元，降幅27.71%[58] - 2020年公司营业总支出49.40亿元，同比增加2.27亿元，增幅4.81%[61] - 业务及管理费43.34亿元，同比增加2.90亿元，增幅7.16%[61] - 信用减值损失及其他资产减值损失合计4.69亿元，同比减少0.69亿元，降幅12.89%[61] - 经营活动现金流入小计233.44亿元，同比增长38.45%；现金流出小计278.43亿元，同比增长96.92%[63] - 投资活动现金流入小计3.13亿元，同比下降47.03%；现金流出小计6.06亿元，同比增长107.96%[63] - 2020年筹资活动现金流入345.43亿元，同比增长69.34%；现金流出268.13亿元，同比增长65.59%；现金流量净额77.30亿元，同比增加83.79%[64][65] - 2020年现金及现金等价物净增加额28.54亿元，同比减少60.56%[64] - 2020年经营活动现金流量净额 -44.99亿元，较上年同期减少265.30%[64] - 2020年投资活动现金流量净额 -2.93亿元，较上年同期减少197.45%[65] - 2020年公司营业利润合计28.44亿元，较2019年的23.19亿元增长22.62%[80] - 2020年末公司资产总额为1344.10亿元，较年初增加250.68亿元，增幅为22.93%[81] - 扣除客户资金后，2020年末资产总额为1012.78亿元，较年初增加198.94亿元，增幅为24.44%[81] - 公司金融投资为526.20亿元，占总资产比例为39.15%[81] - 货币资金、结算备付金及存出保证金合计为425.17亿元，占总资产比例为31.64%[81] - 融出资金及买入返售金融资产合计为360.79亿元，占总资产比例为26.84%[81] - 长期资产合计为18.19亿元，占总资产比例为1.35%[81] - 2020年山东省营业利润1997.78万元，较2019年的791.30万元增长152.47%[80] - 2020年辽宁省营业利润784.06万元，较2019年的 - 410.92万元增长290.81%[80] - 2020年江苏省营业利润1145.96万元，较2019年的254.60万元增长350.10%[80] - 2020年末金融资产小计期末数为526.27亿元，较期初数407.38亿元增加[84] - 结算备付金2020年末为56.38亿元，较2019年末42.62亿元增长32.29%，因客户备付金增加[87] - 融出资金2020年末为298.58亿元，较2019年末195.79亿元增长52.50%，因融资融券业务融出资金规模增加[87] - 其他债权投资2020年末为166.00亿元，较2019年末59.36亿元增长179.67%，因债券投资规模增加[87] - 交易性金融负债2020年末为7893.78万元，较2019年末1.90亿元减少58.52%，因应付合并结构化主体客户权益款和债券借贷业务卖出借入债券规模减少[87] - 2020年末公司负债总额为1051.56亿元，较年初增加239.65亿元，增幅为29.52%[89] - 扣除客户资金后负债总额为720.25亿元，较年初增加187.91亿元，增幅35.30%[89] - 各项债务融资总额为675.47亿元，一年以内的为442.89亿元占65.57%，一年以上的为232.58亿元占34.43%[89] - 扣除客户资金后的资产负债率为71.12%，较年初增长5.71个百分点[89] - 经营活动产生的现金流量净额2020年为 -44.99亿元，较2019年27.22亿元减少265.30%，因购买和处置金融资产及融出资金规模净增加导致现金流出增加[88] - 2020年末卖出回购金融资产款200.85亿元，占总资产14.94%，较年初比重增加3.61%，因银行间市场回购业务规模增加[90] - 2020年末应付债券375.59亿元，占总资产27.94%，较年初比重增加2.04%，因公司债规模增加[91] - 2020年末代理买卖证券款331.31亿元，占总资产24.65%，较年初比重减少0.28%[90] - 2020年末应付短期融资款50.01亿元，占总资产3.72%，较年初比重减少0.11%[90] - 2020年末拆入资金49.02亿元，占总资产3.65%，较年初比重减少0.61%[90] - 2020年末交易性金融负债7893.78万元，占总资产0.06%，较年初比重减少0.11%，因应付合并结构化主体客户权益款和债券借贷业务卖出借入债券规模减少[90] - 2020年末衍生金融负债1482.92万元，占总资产0.01%，较年初比重增加0.01%，因卖出期权规模增加[90] - 2020年末代理承销证券款为0，较年初比重减少0.64%，因代理承销债券款减少[90] - 2020年末应付职工薪酬25.11亿元，占总资产1.87%，较年初比重增加0.17%，因已计提尚未支付的职工薪酬增加[90] - 2020年报告期对外投资额4.35亿元，上年同期1.12亿元，变动幅度288.18%[95] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪及证券金融业务营业总收入50

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业总收入19.66亿元，上年同期13.66亿元，同比增长43.91%[3] - 归属于上市公司股东的净利润7.01亿元，上年同期4.26亿元，同比增长64.53%[3] - 经营活动产生的现金流量净额11.42亿元，上年同期47.36亿元，同比下降75.88%[3] - 基本每股收益0.13元/股，上年同期0.08元/股，同比增长62.50%[3] - 加权平均净资产收益率2.47%，上年同期1.56%，增加0.91个百分点[3] - 本报告期末总资产1452.05亿元，上年度末1344.10亿元，同比增长8.03%[3] - 归属于上市公司股东的净资产297.17亿元，上年度末290.83亿元，同比增长2.18%[3] - 基本每股收益本报告期为0.13，较上年同期增加62.50%，因净利润增加[12] - 稀释每股收益本报告期为0.12，较上年同期增加50.00%，也是净利润增加的结果[12] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为1,142,256,798.93元，较上年同期减少75.88%，因拆入资金等变动导致现金净流出增加及客户交易结算资金净流入现金减少[12] - 2021年3月31日合并货币资金为393.7279086408亿元，2020年12月31日为345.1301237509亿元[23] - 2021年3月31日合并交易性金融资产为375.0713835925亿元，2020年12月31日为334.9773953724亿元[23] - 2021年3月31日合并其他债权投资为223.6552420736亿元，2020年12月31日为166.0000382603亿元[23] - 2021年3月31日合并应付债券为416.7163083340亿元，2020年12月31日为375.5939467505亿元[23] - 2021年3月31日合并代理买卖证券款为376.5182352228亿元，2020年12月31日为331.3142683747亿元[23] - 2021年3月31日合并应付职工薪酬为26.8490341370亿元，2020年12月31日为25.1066581388亿元[23] - 2021年3月31日合并应交税费为4.7017676287亿元，2020年12月31日为7.0933604768亿元[23] - 2021年3月31日归属于母公司股东权益合计为297.1667084029亿元，2020年12月31日为290.8343553633亿元[23] - 2021年3月31日少数股东权益为1.6915735424亿元，2020年12月31日为1.6997362472亿元[23] - 2021年3月31日负债和股东权益总计为1452.0537898546亿元，2020年12月31日为1344.0961358404亿元[23] - 2021年1 - 3月合并总收入19.66亿元，2020年1 - 3月为13.66亿元[24] - 2021年1 - 3月利息净收入3.34亿元，2020年1 - 3月为2.77亿元[24] - 2021年1 - 3月手续费及佣金净收入12.66亿元，2020年1 - 3月为9.54亿元[24] - 2021年1 - 3月投资收益6.15亿元，2020年1 - 3月为5.25亿元[24] - 2021年1 - 3月营业总支出10.33亿元，2020年1 - 3月为7.78亿元[24] - 2021年1 - 3月营业利润9.34亿元，2020年1 - 3月为5.89亿元[24] - 2021年1 - 3月利润总额9.37亿元，2020年1 - 3月为5.81亿元[24] - 2021年1 - 3月净利润7.00亿元，2020年1 - 3月为4.25亿元[24] - 2021年1 - 3月归属于母公司股东的净利润7.01亿元，2020年1 - 3月为4.26亿元[24] - 2021年第一季度基本每股收益0.13，2020年同期为0.08[24] - 2021年1 - 3月合并经营活动现金流入小计132.40亿元，流出小计120.98亿元，净额11.42亿元[27] - 2021年1 - 3月母公司经营活动现金流入小计117.89亿元，流出小计111.41亿元，净额6.48亿元[27] - 2020年1 - 3月合并经营活动现金流入小计140.36亿元，流出小计93.01亿元，净额47.36亿元[27] - 2020年1 - 3月母公司经营活动现金流入小计136.35亿元，流出小计94.80亿元，净额41.55亿元[27] - 2021年1 - 3月合并投资活动现金流入小计1.87亿元，流出小计2.86亿元，净额 - 0.99亿元[27] - 2021年1 - 3月母公司投资活动现金流入小计1.86亿元，流出小计0.85亿元，净额1.01亿元[27] - 2020年1 - 3月合并投资活动现金流入小计0.37亿元，流出小计1.64亿元，净额0.20亿元[27] - 2020年1 - 3月母公司投资活动现金流入小计0.11亿元，流出小计1.29亿元，净额 - 0.20亿元[27] - 2021年1 - 3月合并筹资活动现金流入小计80.84亿元，流出小计41.29亿元，净额39.55亿元[27] - 2021年1 - 3月母公司筹资活动现金流入小计80.84亿元，流出小计41.19亿元，净额39.64亿元[27] - 2020年12月31日至2021年1月1日，公司资产总计从1344.0961358404亿美元增至1348.3969493198亿美元，增幅4.3008134794亿美元[29][30][31] - 同期，负债合计从1051.5620442299亿美元增至1055.8649494461亿美元，增幅4.3029052162亿美元[30] - 股东权益合计从292.5340916105亿美元降至292.5319998737亿美元，降幅0.020917368亿美元[31] - 应收款项从4.8915565873亿美元降至4.6664934434亿美元，降幅0.2250631439亿美元[29] - 其他资产从2.1876330491亿美元降至2.1708511796亿美元，降幅0.0167818695亿美元[30] - 预计负债从0.000005亿美元增至0.0014811905亿美元，增幅0.0014761905亿美元[30][33] - 未分配利润从5.64592139253亿美元降至5.64574171234亿美元，降幅0.00017968019亿美元[31] - 少数股东权益从1.6997362472亿美元降至1.6994413123亿美元，降幅0.0002949349亿美元[31] - 母公司资产总计从1268.3349871961亿美元增至1271.7179162399亿美元，增幅3.3829290438亿美元[32][33] - 母公司负债合计从987.1598919833亿美元增至990.5428210271亿美元，增幅3.3829290438亿美元[33] - 公司资本公积为104.1918674181亿元[34] - 公司其他综合收益为2012.911429万元[34] - 公司盈余公积为20.0811481986亿元[34] - 公司一般风险准备为39.7435843538亿元[34] - 公司未分配利润为52.396519358亿元[34] - 公司股东权益合计为281.1750952128亿元[34] - 公司负债和股东权益总计本期为1268.3349871961亿元，上期为1271.7179162399亿元，减少3.3829290438亿元[34] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计1005.93万元，其中非流动资产处置损益23.54万元，政府补助169.75万元[4] 投资与收益情况 - 投资收益5.94亿元，公允价值变动收益 -3.23亿元，合计2.71亿元[6] - 公司证券投资合计最初投资成本599.22亿元，期末账面价值599.33亿元，报告期损益4.54亿元[16] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数186971户，新理益集团有限公司持股比例14.89%，为第一大股东[7] 资产项目变化情况 - 衍生金融资产本报告期末为2,792,694.62元，较上年度末减少57.49%，原因是买入期权规模减少[11] - 应收款项本报告期末为728,450,685.94元，较上年度末增加48.92%，因证券清算款和应收手续费及佣金增加[11] - 买入返售金融资产本报告期末为4,192,876,604.87元，较上年度末减少32.60%，是质押式回购规模减少所致[11] - 其他债权投资本报告期末为22,365,524,207.36元，较上年度末增加34.73%，源于债券投资规模增加[11] 业务收入变化情况 - 手续费及佣金净收入本报告期为1,265,614,942.64元，较上年同期增加32.64%，因经纪及投行业务手续费及佣金净收入增加[11] - 其他业务收入本报告期为64,380,913.44元，较上年同期增加1540.74%，是子公司贸易销售业务收入增加导致[11] 信用减值损失情况 - 信用减值损失本报告期为 - 40,874,079.18元，较上年同期减少686.23%，资本中介业务信用减值准备转回[11] 债券发行与资金使用情况 - 公司获证监会批复可发行不超150亿元公司债券，2021年1月11日完成第一期41亿元发行，期限3年，票面利率3.74%[13] - 2021年3月16日公司同意用4亿元可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，3月23日已使用[13] - 2021年公司第一期公司债券募集资金41亿元，本报告期已使用40.99508亿元，用于补充营运资金和偿还到期债务[18] 公司决策事项 - 2021年3月16日公司董事会同意以不超10亿元自有资金在武汉建设或购置总部办公楼[13] - 2021年3月16日公司董事会同意为长江证券承销保荐有限公司提供7亿元净资本担保承诺和5亿元流动性担保承诺，有效期至2023年底[13] 子公司投入情况 - 报告期内公司使用2018年发行可转债募集资金6000万元增加对子公司投入[18] 投资者交流情况 - 2021年1 - 3月公司通过电话沟通方式接待公众投资者，就行业状况、公司战略、业绩等公开信息交流[21] 承诺与合规情况 - 公司报告期不存在超期未履行完毕的承诺事项[14][15] - 公司报告期无违规对外担保、控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[20] 报告审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[35]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为134,315,557,872.43元，较上年度末增长22.84%[3] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为28,940,489,261.81元，较上年度末增长3.49%[3] - 本报告期营业总收入为2,572,259,470.52元，较上年同期增长72.64%；年初至报告期末营业总收入为5,901,213,766.08元，较上年同期增长13.09%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为990,047,825.95元，较上年同期增长163.33%；年初至报告期末为1,931,673,245.77元，较上年同期增长32.06%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为985,791,429.56元，较上年同期增长165.96%；年初至报告期末为1,897,466,210.80元，较上年同期增长30.21%[3] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -3,948,718,790.94元，较上年同期减少94.31%[3] - 本报告期基本每股收益为0.18元/股，较上年同期增长157.14%；年初至报告期末为0.35元/股，较上年同期增长34.62%[3] - 本报告期稀释每股收益为0.17元/股，较上年同期增长142.86%；年初至报告期末为0.33元/股，较上年同期增长26.92%[3] - 本报告期加权平均净资产收益率为3.60%，较上年同期增加2.19个百分点；年初至报告期末为7.00%，较上年同期增加1.41个百分点[3] - 2020年9月30日合并货币资金为35,007,979,776.92元，较2019年12月31日的33,024,928,718.36元有所增长[24] - 2020年9月30日合并融出资金为28,363,573,230.83元，较2019年12月31日的19,579,328,298.82元大幅增加[24] - 2020年9月30日合并交易性金融资产为36,459,416,106.46元，高于2019年12月31日的32,329,111,128.21元[24] - 2020年9月30日合并应付短期融资款为6,161,668,314.45元，较2019年12月31日的4,188,442,571.02元增长[24] - 2020年9月30日合并拆入资金为3,901,316,638.88元，较2019年12月31日的4,662,651,805.55元减少[24] - 2020年9月30日合并代理买卖证券款为32,827,071,490.68元，高于2019年12月31日的27,257,349,948.94元[24] - 2020年9月30日合并应付职工薪酬为2,291,022,199.84元，较2019年12月31日的1,860,191,161.47元增加[24] - 2020年9月30日合并负债合计为105,197,288,714.74元，较2019年12月31日的81,190,688,073.28元增长[24] - 2020年9月30日归属于母公司股东权益合计为28,940,489,261.81元，高于2019年12月31日的27,964,591,890.81元[24] - 2020年9月30日负债和股东权益总计为134,315,557,872.43元，较2019年12月31日的109,342,996,659.95元增长[24] - 2020年7 - 9月公司合并营业总收入为25.72亿元，2019年同期为14.90亿元[26] - 2020年7 - 9月公司合并利息净收入为3.31亿元，2019年同期为2.01亿元[26] - 2020年7 - 9月公司合并手续费及佣金净收入为14.13亿元，2019年同期为7.04亿元[26] - 2020年7 - 9月公司合并投资收益为8.85亿元，2019年同期为3.12亿元[26] - 2020年7 - 9月公司合并营业总支出为12.49亿元，2019年同期为10.31亿元[26] - 2020年7 - 9月公司合并营业利润为13.23亿元，2019年同期为4.59亿元[26] - 2020年7 - 9月公司合并利润总额为13.23亿元，2019年同期为4.63亿元[26] - 2020年7 - 9月公司合并净利润为9.96亿元，2019年同期为3.52亿元[26] - 2020年7 - 9月公司合并综合收益总额为9.48亿元，2019年同期为3.58亿元[26] - 2020年7 - 9月公司基本每股收益为0.18，2019年同期为0.07[26] - 2020年1 - 9月合并营业总收入为59.01亿元，较2019年1 - 9月的52.18亿元增长13.09%[28] - 2020年1 - 9月合并利息净收入为8.91亿元，较2019年1 - 9月的5.55亿元增长60.67%[28] - 2020年1 - 9月合并手续费及佣金净收入为32.25亿元，较2019年1 - 9月的23.87亿元增长35.10%[28] - 2020年1 - 9月合并投资收益为16.84亿元，较2019年1 - 9月的14.65亿元增长14.95%[28] - 2020年1 - 9月合并营业总支出为32.90亿元，较2019年1 - 9月的33.40亿元下降1.50%[28] - 2020年1 - 9月合并营业利润为26.11亿元，较2019年1 - 9月的18.78亿元增长39.02%[28] - 2020年1 - 9月合并净利润为19.32亿元，较2019年1 - 9月的14.18亿元增长36.24%[28] - 2020年1 - 9月归属于母公司股东的净利润为19.32亿元，较2019年1 - 9月的14.63亿元增长32.06%[28] - 2020年其他综合收益的税后净额为 - 1.29亿元，较2019年的1.37亿元下降194.20%[28] - 2020年基本每股收益为0.35元，较2019年的0.26元增长34.62%[28] - 2020年1 - 9月合并报表中收取利息、手续费及佣金的现金为5,995,668,303.16元，2019年1 - 9月为5,070,783,252.05元[30] - 2020年1 - 9月合并报表经营活动现金流入小计为21,119,412,174.28元，现金流出小计为25,068,130,965.22元，现金流量净额为 - 3,948,718,790.94元[30] - 2020年1 - 9月合并报表投资活动现金流入小计为106,192,913.51元，现金流出小计为242,134,189.45元，现金流量净额为 - 135,941,275.94元[30] - 2020年1 - 9月合并报表筹资活动现金流入小计为27,012,513,307.81元，现金流出小计为18,556,727,263.03元，现金流量净额为8,455,786,044.78元[30] - 2020年1 - 9月合并报表汇率变动对现金的影响为 - 26,820,510.14元[30] - 2020年1 - 9月合并报表现金及现金等价物净增加额为4,344,305,467.76元，期初余额为37,266,948,753.88元，期末余额为41,611,254,221.64元[30] - 2019年12月31日资产总计1093.43亿元，2020年1月1日为1093.42亿元，减少123.68万元[32] - 2019年12月31日负债合计811.91亿元，2020年1月1日为811.91亿元，增加26.87万元[33] - 2019年12月31日股东权益合计281.52亿元，2020年1月1日为281.51亿元，减少150.55万元[33] - 2019年12月31日应收款项3.54亿元，2020年1月1日为3.53亿元，减少98.94万元[32] - 2019年12月31日递延所得税资产4.85亿元，2020年1月1日为4.85亿元，减少24.74万元[32] - 2019年12月31日应付款项3.75亿元，2020年1月1日为3.57亿元，减少1789.06万元[33] - 2019年12月31日无合同负债，2020年1月1日为1815.93万元，增加1815.93万元[33] - 2019年12月31日未分配利润5.06亿元，2020年1月1日为5.05亿元，减少129.32万元[33] - 2019年12月31日归属于母公司股东权益合计279.65亿元，2020年1月1日为279.63亿元，减少129.32万元[33] - 2019年12月31日少数股东权益1.88亿元，2020年1月1日为1.88亿元，减少21.23万元[33] - 公司2020年第三季度资产总计103,567,666,543.40元[34] - 公司2020年第三季度负债合计76,413,599,609.80元[34] - 公司2020年第三季度股东权益合计27,154,066,933.60元[35] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为189,008，前十大股东中，新理益集团有限公司持股比例为14.89%，持股数量为823,332,320股[6] 业务线关键指标变化 - 结算备付金从2019年12月31日的42.62亿元增至2020年9月30日的66.23亿元，增幅55.38%，因客户备付金增加[10] - 融出资金从2019年12月31日的195.79亿元增至2020年9月30日的283.64亿元，增幅44.86%，因融资融券业务融出资金规模增加[10] - 利息净收入从2019年1 - 9月的5.55亿元增至2020年1 - 9月的8.91亿元，增幅60.46%，因融资融券等利息收入增加且借入资金利息支出减少[10] - 手续费及佣金净收入从2019年1 - 9月的23.87亿元增至2020年1 - 9月的32.25亿元，增幅35.14%，因经纪业务手续费及佣金净收入增加[10] - 衍生金融资产从2019年12月31日的723.06万元降至2020年9月30日的240.19万元，降幅66.78%，因买入股票期权规模减少[10] - 代理承销证券款从2019年12月31日的7亿元降至2020年9月30日的480万元，降幅99.31%，因代理承销债券款减少[10] 募集资金使用情况 - 2019年公司使用20.23亿元可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，2020年1月16日全部归还[12] - 2020年公司使用6.6亿元可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，截至报告期末已归还1.47亿元，仍有5.13亿元在使用[13] - 2020年公司获批向合格投资者公开发行不超65亿元公司债券，已分别于2月24日和3月24日完成40亿元和23亿元的发行，票面利率3.20%[13] - 2020年1 - 9月公司实际使用2018年发行可转债募集资金1.57亿元用于增加对子公司投入，截至期末用于暂时补充流动资金的募集资金为5.13亿元，专户余额245.96万元[19] - 2020年1 - 9月公司通过公开发行四期公司债券募集资金135亿元，已实际使用118.5541亿元，截至期末专户余额16.436978亿元[19] 公司其他事项 - 2020年1月公司向武汉市7家托管医院捐赠1000万元用于抗疫[14] - 2020年公司获核准向专业投资者公开发行面值总额不超150亿元公司债券，已完成两期

收入和利润（同比） - 营业总收入33.29亿元人民币同比下降10.71%[10] - 归属于上市公司股东的净利润9.42亿元人民币同比下降13.35%[10] - 扣除非经常性损益净利润9.12亿元人民币同比下降16.09%[10] - 基本每股收益0.17元同比下降15.00%[10] - 母公司净利润10.83亿元人民币同比下降33.16%[10] - 公司营业总收入33.29亿元，同比下降10.71%[26] - 归属于上市公司股东的净利润9.42亿元，同比下降13.35%[26] - 合并营业收入为33.29亿元人民币，同比下降10.7%[154] - 净利润为9.37亿元人民币，同比下降12.1%[154] - 归属于母公司股东的净利润为9.42亿元人民币[154] - 基本每股收益为0.17元[154] - 公司2020年上半年归属于母公司所有者的净利润为941,625,419.82元[157] 成本和费用（同比） - 营业总支出20.41亿元，同比下降11.62%[30] - 业务及管理费为18.49亿元，同比下降16.60%或3.68亿元[31] - 信用减值损失及其他资产减值损失合计1.15亿元，同比增加1.19亿元[31] - 业务及管理费为18.49亿元人民币，同比下降16.6%[154] - 信用减值损失为1.15亿元人民币，同比由负转正[154] 利息和手续费收入 - 利息净收入5.60亿元，同比增长58.18%[27][28] - 手续费及佣金净收入18.13亿元，同比增长7.73%[27][28] - 经纪业务手续费净收入13.17亿元，同比增长26.79%[28] - 代销金融产品收入1.14亿元，同比增长186.2%[38] - 利息净收入559,724,534.80元，较上年同期353,846,185.15元增长58.18%[56] - 利息净收入为5.59亿元人民币，同比增长58.1%[154] - 手续费及佣金净收入为18.13亿元人民币，同比增长7.7%[154] 投资相关收益 - 投资收益为7.65亿元人民币，公允价值变动收益为4475.63万元人民币，合计8.09亿元人民币[14] - 投资收益及公允价值变动收益合计8.44亿元，同比下降47.35%[27][29] - 公允价值变动收益44,756,293.67元，较上年同期450,787,010.33元下降90.07%[56] - 投资收益为7.99亿元人民币，同比下降30.6%[154] - 公允价值变动收益为0.50亿元人民币，同比增长399.5%[154] 现金流量 - 经营活动现金流量净额13.48亿元人民币同比下降44.61%[10] - 经营活动现金流量净额13.48亿元，同比下降44.61%[32] - 投资活动现金流量净额-0.27亿元，同比下降126.31%[32] - 筹资活动现金流量净额19.54亿元，同比下降34.18%[32] - 经营活动现金流量净额1,348,000,373.64元，较上年同期2,433,798,610.17元下降44.61%[56] - 合并收取利息、手续费及佣金现金35.4亿元，同比增加2.6%[155] - 合并融出资金净增加额96.85亿元，同比大幅增长142.3%[155] - 合并代理买卖证券收到现金净额67.3亿元，同比下降11.2%[155] - 合并经营活动现金流入小计203.39亿元，同比增长33.3%[155] - 合并经营活动现金流量净额13.49亿元，同比下降44.6%[155] - 合并发行债券收到现金137.82亿元，同比增长18.2%[155] - 合并分配股利、利润及偿付利息支付现金15.87亿元，同比增长175.9%[155] - 合并期末现金及现金等价物余额405.69亿元，同比增长11.0%[155] - 母公司收取利息、手续费及佣金现金305.52亿元，同比增长10.1%[155] - 母公司投资活动产生的现金流量净额20.04亿元，同比下降49.6%[155] 业务线表现 - 经纪及证券金融业务收入22.15亿元，同比增长19.58%，营业利润率43.54%[35] - 证券自营业务收入5.33亿元，同比下降50.41%，营业利润率67.02%[35] - 投资银行业务手续费净收入2.63亿元，同比下降33.58%[28] - 公司投资银行业务承销金额本报告期达728.20亿元，较上年同期635.51亿元增长14.58%[41] - 债券承销金额本报告期达271.45亿元，较上年同期241.89亿元增长12.22%[41] - 资产管理业务净值本报告期末达1236.62亿元，较上年度末1226.45亿元增长0.83%[43] - 融资融券业务规模219.61亿元，股票质押业务规模41.78亿元[38] - 公司股基交易量市场份额为1.89%[37] - 长江证券承销保荐有限公司股票主承销金额为39.96亿元，同比增长14.79%[66] - 长江证券（上海）资产管理有限公司资产总规模为1,236.62亿元，新发产品规模为37.67亿元[67] - 长信基金管理有限责任公司净资产总规模为877.50亿元，其中公募基金规模为764.40亿元[72] 地区表现 - 湖北省营业总收入本报告期达3.72亿元，较上年同期3.26亿元增长14.37%[44] - 上海市营业总收入本报告期达1.77亿元，较上年同期1.28亿元增长37.39%[44] - 分支机构营业利润本报告期达11.06亿元，较上年同期9.32亿元增长18.65%[45] - 上海市营业利润本报告期达1.04亿元，较上年同期6161.76万元增长68.85%[46] - 福建省营业利润本报告期达1705.00万元，较上年同期901.01万元增长89.23%[46] - 北京市营业利润本报告期达4157.13万元，较上年同期2669.58万元增长55.72%[46] - 广东省营业利润本报告期达5564.26万元，较上年同期4096.87万元增长35.82%[46] - 分支机构小计营收54.89亿元同比增长41.12%[47] - 辽宁省营收253.31万元同比激增3875.9%[47] - 安徽省营收321.21万元同比增长201.48%[47] - 河北省营收406.65万元同比增长240.6%[47] 资产和负债变化 - 资产总额1271.66亿元人民币较上年末增长16.30%[10] - 负债总额989.96亿元人民币较上年末增长21.93%[10] - 归属于上市公司股东净资产279.90亿元人民币较上年末微增0.09%[10] - 资产总额为1208.65亿元人民币，较上年度末增长16.70%[11] - 负债总额为935.66亿元人民币，较上年度末增长22.45%[11] - 所有者权益总额为272.99亿元人民币，较上年度末微增0.54%[11] - 公司资产总额1271.66亿元，较上年末增长16.30%[26] - 公司2020年6月末资产总额1271.66亿元较年初增加178.24亿元增幅16.3%[49] - 公司负债总额为989.96亿元，较年初增加178.05亿元，增幅21.93%[50] - 扣除客户资金后负债总额650.08亿元，较年初增加117.75亿元，增幅22.12%[50] - 扣除客户资金后资产负债率69.77%，较年初增长4.36个百分点[50] - 货币资金及结算备付金为405.99亿元人民币，较上年末增长8.88%[18] - 交易性金融资产等投资规模为520.12亿元人民币，较上年末增长27.70%[18] - 交易性金融资产399.45亿元占总资产31.41%较年初增加1.84个百分点[49] - 代理买卖证券款339.88亿元占总资产26.73%较年初增长1.8个百分点[49] - 卖出回购金融资产款225.41亿元占总资产17.73%较年初大幅增加6.4个百分点[49] - 其他债权投资96.7亿元占总资产7.6%较年初增加2.17个百分点[49] - 货币资金348.8亿元占总资产27.43%较年初下降2.77个百分点[49] - 交易性金融资产期末余额39,944,904,120.49元，期初32,329,111,128.21元[53] - 其他债权投资期末余额9,670,321,427.72元，较期初5,935,613,264.69元增长62.92%[53][55] - 衍生金融资产期末余额126,405.23元，较期初7,230,559.18元下降98.25%[53][55] - 公司以公允价值计量的金融资产期末金额为520.09亿元，其中债券投资占比最高，达337.61亿元[59] - 证券投资总额中其他投资占比83.4%，期末账面价值达433.92亿元[61] - 货币资金从2019年末的330.25亿元人民币增长至2020年6月末的348.80亿元人民币，增幅5.6%[152] - 客户资金存款从2019年末的225.21亿元人民币增至2020年6月末的278.97亿元人民币，增长23.9%[152] - 交易性金融资产从2019年末的323.29亿元人民币增至2020年6月末的399.45亿元人民币，增长23.5%[152] - 其他债权投资从2019年末的59.36亿元人民币增至2020年6月末的96.70亿元人民币，增长62.9%[152] - 卖出回购金融资产款从2019年末的123.91亿元人民币增至2020年6月末的225.41亿元人民币，增长81.9%[152] - 代理买卖证券款从2019年末的272.57亿元人民币增至2020年6月末的339.88亿元人民币，增长24.7%[152] - 应付短期融资款从2019年末的41.88亿元人民币增至2020年6月末的87.33亿元人民币，增长108.5%[152] - 总资产从2019年末的1093.43亿元人民币增至2020年6月末的1271.66亿元人民币，增长16.3%[152] - 总负债从2019年末的813.91亿元人民币增至2020年6月末的989.96亿元人民币，增长21.6%[152] - 归属于母公司股东权益从2019年末的279.65亿元人民币微增至2020年6月末的279.90亿元人民币，增长0.1%[152] 资本和风险指标 - 净资本为212.06亿元人民币，较上年度末下降3.02%[15] - 风险覆盖率为169.71%，较上年度末下降52.83个百分点[15] - 流动性覆盖率为155.30%，较上年度末下降112.03个百分点[15] - 加权平均净资产收益率3.44%同比下降0.74个百分点[10] - 公司主体评级AA以上债券占比保持在97%以上[80] - 公司信用业务平均维持担保比例219%[80] - 流动比率244.06%较上年末下降80.10个百分点[144] - 资产负债率69.77%较上年末增加4.36个百分点[144] - 速动比率225.23%较上年末下降84.36个百分点[144] - 利息保障倍数2.37同比上升2.16%[144] - 获得银行授信总额709.90亿元其中已使用299.28亿元[146] - 截至6月30日借款余额616.08亿元较上年末新增121.47亿元[148] - 累计新增借款占上年末净资产比例达43.15%[148] - 报告期内贷款偿还率与利息偿付率均保持100%[144] 子公司表现 - 子公司长江证券承销保荐有限公司实现净利润1501.62万元，总资产6.38亿元[64] - 子公司长江证券(上海)资产管理有限公司净利润达8215.71万元，净资产28.32亿元[64] - 长江期货股份有限公司总资产为人民币49.41亿元，净利润为人民币5,012.32万元[65][70] - 长江证券国际金融集团有限公司总资产为港币119.00亿元，净亏损为港币5,739.44万元[65][71] - 长江成长资本投资有限公司总资产为人民币15.41亿元，净利润为人民币5,883.93万元[65][68] - 公司控制的结构化主体总资产为人民币61.76亿元，共46个[74] - 长江期货子公司获得热轧卷板、纸浆做市商资格[70] - 长江资本新增基金实缴8,163万元，推动和远气体上市及2个项目完全退出[68] - 长江创新完成8个股权投资项目及1个科创板跟投项目[69] 融资和资本活动 - 通过股权债券ABS等方式为53家企业融资342.23亿元，其中湖北省内114.90亿元[24] - 公司2020年2月发行第一期公司债券规模人民币40亿元，票面利率3.20%[123] - 公司2020年3月发行第二期公司债券规模人民币23亿元，票面利率3.20%[123] - 公司2020年7月完成面向专业投资者公开发行公司债券第一期发行规模人民币30亿元，票面利率3.53%[123] - 可转债发行总金额为50亿元，累计转股金额仅76.04万元，转股比例极低为0.0018%[133] - 尚未转股金额达49.99亿元，占发行总金额的99.9848%[133] - 最新转股价格经2020年6月2日权益分派调整后为7.28元/股[131] - 联合信用评级维持公司主体长期信用等级及可转债债项信用等级均为AAA[135] - 前十名可转债持有人中招商财富持仓最高，持有金额3.29亿元占比6.58%[134] - 2020年发行的两期公司债券总额63亿元，利率均为3.2%[136] - 湖北能源集团作为国有法人持有可转债2.1亿元，占比4.20%[134] - 易方达安心回报债券基金持有可转债3.09亿元，占比6.18%[134] - 公司债券"长江01"和"长江03"余额分别为40亿元和23亿元[136] - 公司债券募集资金专项账户期末余额为145.81万元[139] - 公司主体及债券信用评级维持AAA级且展望稳定[140] - 公司使用可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金人民币6.6亿元，截至报告期末余额为人民币6.2亿元[116] - 公司控股子公司长证国际为全资子公司提供7,500万港元银行贷款授信担保[117] - 公司2018年公开发行可转换公司债券50亿元[167] - 公司2016年非公开发行股票募集资金净额82.69亿元[166] - 公司2011年增发股份募集资金净额24.76亿元[166] - 公司2009年配股募集资金净额32.02亿元[166] - 公司2007年完成重组并在深交所复牌股票代码000783[166] 股东和股权结构 - 公司总股本由5,529,563,428股增至5,529,569,692股，增幅6,264股[118][119] - 有限售条件股份减少100,620股，期末余额0股[118] - 无限售条件股份增加106,884股，期末余额5,529,569,692股[118] - 报告期末普通股股东总数为197,221户[124] - 新理益集团持股比例14.84%，持有820,832,385股，报告期内增持92,943,698股，质押462,649,000股[124] - 湖北能源集团持股比例9.58%，持有529,609,894股，报告期内增持22,767,436股[124] - 三峡资本控股持股比例6.02%，持有332,925,399股[124] - 上海海欣集团持股比例4.49%，持有248,200,000股[124] - 国华人寿保险持股比例4.38%，持有242,173,322股[124] - 武汉地产开发投资集团持股比例3.62%，持有200,000,000股[124] - 湖北省宏泰国有资本投资运营集团持股比例3.34%，持有184,473,401股[124] - 中国证券金融股份持股比例2.99%，持有165,331,237股[124] - 公司无控股股东和实际控制人[128] - 公司截至2020年6月30日总股本为5,529,569,692股[167] - 公司注册资本为人民币5,529,467,678元[167] 其他财务数据 - 非经常性损益合计为2995.06万元人民币，其中政府补助3926.18万元人民币[12] - 股票投资公允价值变动收益为2.53亿元，占初始投资成本4.03亿元的6.3%[59] - 基金投资本期购入金额达1094.72亿元，售出金额为1103.35亿元，呈现净流出[59] - 债券投资本期公允价值变动损失2.88亿元，同时获得利息收入7.61亿元[59] - 金融衍生工具投资产生公允价值变动收益338.11万元，但投资损失214.01万元[59] - 集合资产管理计划"乐享收益"实现公允价值变动收益1891.67万元，收益率4.7%[61]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入13.66亿元人民币，同比下降43.53%[3] - 归属于上市公司股东的净利润4.26亿元人民币，同比下降44.29%[3] - 基本每股收益0.08元/股，同比下降42.86%[3] - 稀释每股收益0.08元/股，同比下降38.46%[3] - 加权平均净资产收益率1.56%，同比下降1.41个百分点[3] - 营业总收入为13.661亿元人民币，同比下降43.5%[26] - 净利润为4.253亿元人民币，同比下降43.7%[27] - 归属于母公司所有者的净利润为4.263亿元人民币，同比下降44.3%[27] - 基本每股收益为0.08元，同比下降42.9%[28] - 净利润为3.999亿元人民币，同比下降43.2%[30] - 营业利润为5.501亿元人民币，同比下降40.5%[30] - 每股基本收益为0.07元，同比下降46.2%[30] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费减少至7.56亿元，较上年同期下降47.93%[10] - 营业总支出为7.776亿元人民币，同比下降44.7%[27] - 业务及管理费为6.155亿元人民币，同比下降50.5%[30] - 信用减值损失为-645.56万元人民币，同比改善94.8%[30] 利息和手续费收入 - 利息净收入增至2.77亿元，较上年同期增长76.24%[10] - 利息净收入为2.766亿元人民币，同比增长76.2%[26] - 手续费及佣金净收入为9.542亿元人民币，同比增长9.3%[26] - 经纪业务手续费净收入为7.307亿元人民币，同比增长40.1%[26] - 投资银行业务手续费净收入为1.112亿元人民币，同比下降52.6%[26] 公允价值变动和投资收益 - 投资收益5.06亿元人民币，属于正常经营业务损益[5] - 公允价值变动损失4.00亿元人民币，属于正常经营业务损益[5] - 公允价值变动收益亏损4.00亿元，较上年同期下降148.98%[10] - 公允价值变动收益为-4.002亿元人民币，同比下降149.0%[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额47.36亿元人民币，同比下降34.50%[3] - 经营活动现金流量净额47.36亿元，较上年同期下降34.50%[11] - 经营活动现金流量净额为47.357亿元人民币，同比下降34.5%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为41.55亿元人民币，同比下降44.2%[34] - 发行债券收到现金82.369亿元人民币，同比增长61.5%[32] - 现金及现金等价物期末余额为447.584亿元人民币，同比增长8.7%[32] - 回购业务资金净增加52.69亿元人民币，同比下降31.8%[31] - 期末现金及现金等价物余额为383.81亿元人民币，较期初增长21.4%[34] - 投资活动产生的现金流量净额为-2042万元人民币，同比收窄99.0%[34] - 筹资活动现金流入82.34亿元人民币，其中发行债券收到82.34亿元[34] - 支付职工现金为3.960亿元人民币，同比增长1.8%[31] - 支付职工现金3.25亿元人民币，同比增长6.2%[34] 资产和负债变化 - 总资产1240.14亿元人民币，较上年度末增长13.42%[3] - 归属于上市公司股东的净资产283.68亿元人民币，较上年度末增长1.44%[3] - 结算备付金增加至57.62亿元，较上年度末增长35.18%[10] - 衍生金融资产减少至267.15万元，较上年度末下降63.05%[10] - 应收款项增加至5.34亿元，较上年度末增长51.04%[10] - 公司总资产从2019年末的10934.3亿元增长至2020年3月末的12401.37亿元，增长13.4%[21][22] - 货币资金从2019年末的330.25亿元增加至392.22亿元，增长18.8%[21] - 融出资金规模从195.79亿元增至207.39亿元，增长5.9%[21] - 交易性金融资产从323.29亿元增至374.22亿元，增长15.7%[21] - 应付短期融资款由418.84亿元增至597.24亿元，增长42.6%[21][22] - 代理买卖证券款从272.57亿元增至334.07亿元，增长22.6%[22] - 卖出回购金融资产款由1239.1亿元增至1722.89亿元，增长39.1%[22] - 应付债券从2831.96亿元增至2964.28亿元，增长4.7%[22] - 归属于母公司所有者权益从2796.46亿元增至2836.84亿元，增长1.4%[22] - 未分配利润从50.56亿元增至54.74亿元，增长8.3%[22] - 公司总资产为1035.68亿元人民币[40] - 客户资金存款为204.42亿元人民币[40] - 融出资金为195.17亿元人民币[40] - 交易性金融资产为305.56亿元人民币[40] - 代理买卖证券款为238.03亿元人民币[40] - 应付债券为284.56亿元人民币[40] - 负债合计为764.14亿元人民币[41] - 所有者权益合计为271.54亿元人民币[41] - 未分配利润为47.69亿元人民币[41] 证券投资 - 公司证券投资期末账面价值总额为468.53亿元人民币[16] - 公司持有的其他证券投资期末账面价值为393.48亿元人民币[16] - 公司债券投资19国开10期末账面价值为5.37亿元人民币[16] - 公司集合资产管理计划乐享收益期末账面价值为4.44亿元人民币[16] - 公司债券投资19国开15期末账面价值为2.84亿元人民币[16] - 公司债券投资20能投Y1期末账面价值为2.50亿元人民币[16] - 公司资产支持证券20光穗中铁ABN001优先期末账面价值为2.00亿元人民币[16] 公司融资与资金运作 - 公司使用6.6亿元可转债闲置募集资金补充流动资金[12] - 公司获准公开发行不超过65亿元人民币公司债券[13] - 公司首期债券发行规模为40亿元人民币票面利率3.20%[13] - 公司第二期债券发行规模为23亿元人民币票面利率3.20%[13] 会计政策与调整 - 应收款项调整减少98.94万元人民币，系新收入准则影响[36][38] - 应付款项调整减少1789.06万元人民币，合同负债新增1815.93万元[38] - 归属于母公司所有者权益调整减少129.32万元人民币[38] - 资产总计因新收入准则调整减少123.68万元人民币[36][38] - 代理买卖证券款保持2725.73亿元人民币规模[38] 其他重要事项 - 公司向武汉托管医院捐赠1000万元支持抗击疫情[12] - 公司第一季度报告未经审计[42]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为70.33亿元人民币，同比增长60.96%[39] - 归属于上市公司股东的净利润为16.66亿元人民币，同比增长547.66%[39] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为16.12亿元人民币，同比增长627.30%[39] - 营业总收入同比增长103.86%，达到60.97亿元[41] - 净利润同比激增850.62%，达到22.42亿元[41] - 扣非净利润同比增长886.87%，达到22.14亿元[41] - 第四季度营业总收入为18.15亿元，环比增长21.8%[43] - 公司2019年营业总收入70.33亿元同比增长60.96%[59] - 归属于上市公司股东的净利润16.66亿元同比增长547.66%[59] - 营业总收入70.33亿元，同比增长60.96%[62] - 公司2019年营业总收入70.33亿元，同比增长60.96%[83] - 公司2019年营业利润23.19亿元，同比增长902.74%[85] 成本和费用（同比环比） - 营业支出47.14亿元，同比增长13.91%[64] - 业务及管理费40.44亿元，同比增长12.71%[64][66] - 信用减值损失及其他资产减值损失合计5.39亿元[65] - 所得税费用增加至7.57亿元，同比增长3467.87%[92] - 应付职工薪酬增加至18.6亿元，同比增长80.5%[92][95] - 应交税费增加至6.22亿元，同比增长195.1%[92][95] 各条业务线表现 - 经纪及证券金融业务营业总收入358,663.38万元，同比增长13.50%，营业利润率36.73%，同比增加7.36个百分点[72] - 证券自营业务营业总收入173,010.71万元，同比增长1,061.08%，营业利润率87.62%，同比增加251.32个百分点[72] - 投资银行业务营业总收入90,248.21万元，同比增长52.68%，营业利润率26.89%，同比增加19.41个百分点[72] - 资产管理业务营业总收入46,709.08万元，同比下降6.02%，营业利润率55.73%，同比增加28.57个百分点[72] - 另类投资及私募股权投资管理业务营业总收入18,808.41万元，同比增长160.73%，营业利润率61.45%，同比增加66.08个百分点[72] - 海外业务营业总收入3,786.62万元，同比下降57.97%，营业利润率-1,175.69%，同比减少1,042.96个百分点[72] - 公司股基交易额市场份额1.92%，同比上升0.50个百分点[74] - 融资融券业务规模192.84亿元，自有资金股票质押业务规模47.51亿元[75] - 债券承销金额14,501,662.19万元，同比增长130.3%，承销净收入69,638.32万元，同比增长111.3%[78] - 资产管理业务净值12,264,530.20万元，同比下降10.5%，资产管理业务净收入41,209.78万元，同比下降1.9%[80] - 公司完成IPO项目8家市场排名并列第9位[57] - IPO融资金额2533.67亿元同比增长84%[59] - 股票质押式回购业务规模增加[52] - 手续费及佣金净收入33.38亿元，同比增长22.69%[61][62] - 投资收益20.2亿元，同比增长8.78%[61] - 公允价值变动收益7.32亿元，上年同期为亏损9.19亿元[61] - 利息净收入7.91亿元占营业总收入11.25%同比增长67.35%[60] - 投资收益为19.43亿元，属于正常经营业务损益[48] - 资管业务回归正轨[132] - 股权承销业务排名大幅提升[132] - 经纪业务金融产品和服务产品销售增长明显[132] - 主承销绿色债券、绿色ABS、可交换债等创新品种债券[135] - 推出PB交易系统智能算法及首批PC版Level-2终端[135] - 成立首只公募FOF小集合，基金研究服务多家机构客户[135] - 自营业务、融资融券及股票质押融资为资金占用型业务需大量资金支持[136] - 长江保荐净利润1.31亿元，同比增长1018%[116] - 长江保荐股票主承销金额排名第13位，同比上升7位[116] - 长江保荐完成IPO项目8家，市场排名并列第9位[116] - 长江保荐IPO业务融资额市场排名第8位，同比提升10位[116] - 长江保荐IPO收入4.29亿元，市场排名第9位[116] - 长江资管新发公募基金规模10.65亿元，专项产品规模113.15亿元[118] - 长江资管集合产品规模17.19亿元，定向产品规模2.25亿元[118] - 长江资管设立6只纾困产品，成立规模15.67亿元[118] - 长江资本管理基金新增实缴2.2亿元，15个投资项目金额2.8亿元[119] - 长江资本5个项目退出回笼资金1.6亿元，实现净利润2,694.28万元[119] 各地区表现 - 湖北省营业总收入5.85亿元，同比增长30.27%[82] - 广东省营业总收入1.79亿元，同比增长19.94%[82] - 上海市营业总收入2.41亿元，同比增长24.64%[82] - 公司总部及境内子公司营业总收入53.12亿元，同比增长80.31%[82] - 湖北省营业利润2.92亿元，同比增长91.07%[84] - 广东省营业利润7388.17万元，同比增长122.53%[84] - 上海市营业利润1.21亿元，同比增长66.51%[84] - 公司总部及境内子公司营业利润20.41亿元，同比增长81049.94%[85] 管理层讨论和指引 - 公司发行非公开公司债券100亿元、收益凭证92.98亿元及次级债券30亿元以补充经营资金[136] - 通过次级债发行补充净资本21亿元，母子证券公司专项合并净资本达251.18亿元[137][140] - 风险控制指标月度不利变动幅度超20%的情形出现5次，均属正常变动范围[142] - 外部融资渠道收窄可能导致融资成本升高及规模缩小[139] - 资本中介业务规模及占比逐年上升对资本规模要求提高[139] - 建立动态风险控制指标监控机制，设置内部预警标准[141] - 公司自营持仓债券主体和债项评级AA以上占比保持在95%以上，信用业务平均维持担保比例为209%[148] - 融资类业务资产质量有所回升，主动投资配置债券违约金额占比较低[147] - 公司外部融资渠道保持平稳运行，流动性指标处于正常水平[149] - 公司未出现重大市场风险事件、信用风险事件、流动性风险事件及操作风险事件[146][147][149][151] - 公司未受到重大行政处罚，合规风险控制有效[152] - 新业务风险在公司可承受范围内，未对经营成果和财务状况产生重大影响[153] - 公司构建了五级风控组织架构和三道防线[156] - 公司建立了三级风险管理制度体系覆盖各类风险[156] - 公司采用定性和定量方法进行风险计量和等级评价[156] - 公司已建立全面风险管理系统覆盖主要风险类型[156] - 公司针对重大风险建立应急机制并进行压力测试[158] - 报告期内公司未发生重大声誉风险事件[155] - 公司设置专岗负责日常舆情监测以管理声誉风险[155] - 公司通过资产减值风险对冲等方式建立风险应对机制[157] 资产和负债变化 - 资产总额为1093.43亿元人民币，同比增长9.90%[39] - 负债总额为811.91亿元人民币，同比增长11.69%[39] - 归属于上市公司股东的净资产为279.65亿元人民币，同比增长5.34%[39] - 公司资产总额1093.43亿元较上年末增长9.90%[59] - 归属于上市公司股东的净资产279.65亿元较上年末增长5.34%[59] - 货币资金增加至330.25亿元，占总资产比例30.20%，同比增长31.36%[87][91] - 融出资金规模增至195.79亿元，占总资产17.91%，同比增长32.06%[87][91] - 交易性金融资产达323.29亿元，占总资产29.57%[88] - 买入返售金融资产减少至73.44亿元，占比6.72%，同比下降34.13%[88][91] - 存出保证金增至16.82亿元，占比1.54%，同比增长58.52%[87][91] - 其他债权投资增至59.36亿元，占总资产5.43%[88] - 衍生金融资产公允价值变动损失1.74亿元[89] - 结算备付金降至42.62亿元，占比3.90%[87] - 其他资产减少至3.00亿元，同比下降62.29%[88][91] - 在建工程增长727.38%至256万元[88][91] - 公司负债总额为811.91亿元，较年初增加85.77亿元，增幅11.81%[94] - 扣除客户资金后负债总额为532.33亿元，较年初增加19.38亿元，增幅3.78%[94] - 应付债券增加至283.2亿元，同比增长63%[92][96] - 代理买卖证券款增加至272.57亿元，占总资产比例提升至24.93%[95] - 境外资产10.06亿元占总资产比例0.92%[53] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为27.22亿元人民币，同比下降76.43%[39] - 经营活动现金流量净额同比下降74.67%，为30.48亿元[41] - 经营活动产生的现金流量净额为27.22亿元，同比下降76.43%[68][69] - 筹资活动现金流量净额42.06亿元，同比增长144.40%[68][71] - 现金及现金等价物净增加额72.38亿元，同比增长109.98%[68] 分红和利润分配 - 拟每10股派发现金红利1.50元（含税）[2] - 现金分红总额为829,434,514.20元[2] - 剩余未分配利润为3,939,212,400.82元[2] - 2019年现金分红总额为8.294亿元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的49.79%[170] - 2018年现金分红总额为1.106亿元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的43.00%[170] - 2017年现金分红总额为8.294亿元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的53.68%[170] - 2019年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.5元（含税），不进行资本公积金转增股本[169] - 2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.2元（含税），不进行资本公积金转增股本[169] - 分配预案的股本基数为55.3亿股，可分配利润为54.4亿元[172] - 公司现金分红政策要求最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[167] - 公司2019年度归属于上市公司股东的净利润为16.6579997158亿元[173] - 母公司2019年度净利润为22.4185499455亿元[173] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税）[173][174] - 按截至2019年12月31日总股本55.29563428亿股计算，现金分红总额为8.294345142亿元[173][174] - 分红后剩余未分配利润为39.3921240082亿元[173][174] - 母公司2019年度提取法定盈余公积金2.2418549946亿元（占净利润10%）[173] - 母公司2019年度提取一般风险准备金2.2418549946亿元（占净利润10%）[173] - 母公司2019年度提取交易风险准备金2.2418549946亿元（占净利润10%）[173] - 母公司2019年末可供投资者现金分配的利润为47.2365660583亿元[173] 资本和融资活动 - 公司净资本为25,118,242,995.33元[6] - 公司注册资本为5,529,467,678元[6] - 可转换债券于2018年9月17日进入转股期[2][6] - 公司注册资本从成立时1700万元经多次增资扩股至20亿元（2001年）[16] - 1997年增资扩股至1.6亿元，引入葛洲坝集团等13家新股东[16] - 1998年通过资本公积金转增股本使注册资本扩充至3.02亿元[16] - 2000年注册资本增至10.29亿元并更名为"长江证券有限责任公司"[16] - 公司2009年配股募集资金净额32.02亿元，配售4.96亿股[18] - 公司2011年增发募集资金净额24.76亿元，发行2亿股[18] - 公司2013年度分红方案每10股派现2.50元并转增10股，总股本增至4,742,467,678股[19] - 公司2016年非公开发行募集资金净额82.69亿元，发行7.87亿股[19] - 公司2018年发行可转债总额50亿元，累计转股95,750股[19] - 截至2019年底公司总股本达5,529,563,428股[19] - 公司总股本为5,529,563,428股[2] - 核心净资本为197.67亿元，同比增长0.82%[49] - 风险覆盖率为222.54%，同比下降16.14个百分点[49] - 流动性覆盖率为267.33%，同比下降63.37个百分点[49] - 自营非权益类证券及其衍生品/净资本为160.27%，同比上升20.74个百分点[50] - 公司发行2019年第一期次级债券规模为人民币30亿元，期限3年，票面利率4.24%[97] - 公司2019年非公开发行四期公司债券规模分别为17亿元、38.6亿元、18.5亿元和25.9亿元，票面利率分别为4.15%、4.10%、4.00%和4.00%[97] - 2018年公开发行可转换公司债券募集资金总额为495.635亿元[107][108][110] - 本期已使用募集资金总额为161亿元[107][108][110] - 累计使用募集资金总额为434亿元[107][108][110] - 累计募集资金利息收入为5498.48万元[108] - 本报告期募集资金利息收入为1552.19万元[108] - 用于暂时补充流动资金的募集资金为6.632亿元[108] - 募集资金专户实际余额为809.56万元[108] - 尚未使用募集资金总额为6.713亿元[107] - 尚未使用募集资金主要用于增加对子公司的投入[107][111] - 公司于2020年2月使用6.6亿元闲置募集资金暂时补充流动资金[112] - 报告期对外股权投资额为112,030,598.20元，较上年同期下降51.61%[102] - 证金公司专户投资期末账面价值为2,406,802,475.87元，报告期损益154,084,779.58元[104] - 金融资产投资期末账面价值合计40,750,494,659.48元，报告期损益2,900,110,275.95元[104] - 债券19国开15期末账面价值379,799,746.23元，报告期损益1,953,070.29元[104] - 债券17保集债期末账面价值249,722,910.97元，报告期损益21,755,741.33元[104] - 海富通添益货币B基金期末账面价值656,434,343.53元，报告期损益11,371,962.21元[104] - 建信现金添益A基金期末账面价值606,726,316.77元，报告期损益5,856,212.91元[104] - 长信长金货币B基金期末账面价值603,149,458.55元，报告期损益4,363,393.58元[104] 子公司和分支机构 - 长江证券承销保荐有限公司注册资本为3亿元人民币，持股比例100%[28] - 长江证券（上海）资产管理有限公司注册资本为23亿元人民币，持股比例100%[28] - 长江成长资本投资有限公司注册资本为28亿元人民币，持股比例100%[28] - 长江证券创新投资（湖北）有限公司注册资本为20亿元人民币，持股比例100%[28] - 长江期货股份有限公司注册资本为5.8784亿元人民币，持股比例93.56%[28] - 长信基金管理有限责任公司注册资本为1.65亿元人民币，持股比例44.55%[28] - 长江证券国际金融集团有限公司股本为1,470,413,583.20港币，持股比例85.90%[29] - 长证国际下设8家全资子公司，包括经纪、资管、期货等业务板块[29] - 公司在全国设有250家证券营业部，覆盖129个大中城市[33][35] - 长江期货设有5家分公司和16家期货营业部[36] - 公司共设立32家分公司，其中湖北、广东、辽宁、山东、福建、河北各2家，其余省份各1家[24] - 报告期内撤销证券分公司9家[127] - 子公司营业部升级为分公司2家（广州、深圳）[127] - 孙公司撤销分公司1家（长江产业金融第一分公司）

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入14.90亿元，同比增长20.77%[3] - 年初至报告期末营业收入52.18亿元，同比增长45.57%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润3.76亿元，同比增长94.53%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润14.63亿元，同比增长156.11%[3] - 第三季度扣除非经常性损益的净利润3.71亿元，同比增长124.79%[3] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润14.57亿元，同比增长174.04%[3] - 营业总收入为14.899亿元人民币，同比增长20.8%[21] - 净利润为3.522亿元人民币，同比增长78.8%[21] - 公司营业总收入为52.18亿元人民币，同比增长45.6%[22] - 营业利润为18.78亿元人民币，同比增长171.2%[22] - 净利润为14.18亿元人民币，同比增长143.0%[22] - 归属于母公司股东的净利润为14.63亿元人民币，同比增长156.1%[22] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出为10.309亿元人民币，同比增长0.7%[21] - 支付利息、手续费及佣金的现金为9.60亿元人民币，较2018年同期的10.83亿元人民币减少11.4%[24] - 支付给职工及为职工支付的现金为16.68亿元人民币，较2018年同期的17.69亿元人民币下降5.7%[24] - 所得税费用增加198.08%至4.59亿元人民币[11] 各业务线表现 - 利息净收入为2.012亿元人民币，同比增长87.1%[21] - 手续费及佣金净收入为7.041亿元人民币，同比增长21.8%[21] - 经纪业务手续费净收入为4.749亿元人民币，同比增长27.7%[21] - 投资银行业务手续费净收入为1.240亿元人民币，同比增长19.3%[21] - 投资收益为3.124亿元人民币，同比下降43.9%[21] - 公允价值变动收益为2.553亿元人民币，上年同期为-0.569亿元人民币[21] - 利息净收入为5.55亿元人民币，同比增长31.2%[22] - 手续费及佣金净收入为23.87亿元人民币，同比增长20.7%[22] - 经纪业务手续费净收入为15.14亿元人民币，同比增长19.9%[22] - 投资银行业务手续费净收入为5.20亿元人民币，同比增长49.6%[22] - 投资收益为14.65亿元人民币，同比增长11.0%[22] - 公允价值变动收益为7.06亿元人民币，同比转正[22] 资产和负债变化 - 总资产1083亿元，较上年末增长8.85%[3] - 归属于上市公司股东的净资产277.94亿元，较上年末增长4.70%[3] - 存出保证金增加46.60%至15.55亿元人民币[10] - 应付短期融资款减少51.26%至40.53亿元人民币[10] - 拆入资金增加79.08%至69.84亿元人民币[10] - 应付债券增加76.24%至306.19亿元人民币[10] - 公司合并总资产达1082.96亿元人民币，较2018年末增长8.8%[19] - 货币资金310.82亿元人民币，其中客户资金存款222.23亿元，较2018年末增长33.6%[19] - 融出资金186.13亿元人民币，较2018年末增长25.5%[19] - 交易性金融资产329.98亿元人民币，较2018年末增长11.8%[19] - 应付债券306.19亿元人民币，较2018年末增长76.2%[19] - 归属于母公司股东权益277.94亿元人民币，较2018年末增长4.7%[19] - 拆入资金69.84亿元人民币，较2018年末增长79.1%[19] - 代理买卖证券款267.15亿元人民币，较2018年末增长25.3%[19] - 应付职工薪酬16.88亿元人民币，较2018年末增长63.8%[19] - 母公司未分配利润51.27亿元人民币，较2018年末增长46.4%[19] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额-20.32亿元，同比下降118.52%[3] - 经营活动现金流净额下降118.52%至-20.32亿元人民币[11] - 2019年1-9月合并经营活动产生的现金流量净额为-20.32亿元人民币，相比2018年同期的109.74亿元人民币大幅下降[24] - 2019年1-9月收取利息、手续费及佣金的现金为50.71亿元人民币，较2018年同期的51.73亿元人民币略有下降[24] - 2019年1-9月代理买卖证券收到的现金净额为53.96亿元人民币，2018年同期为70.77亿元人民币[24] - 2019年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为72.96亿元人民币，相比2018年同期的-86.43亿元人民币显著改善[24] - 2019年1-9月投资活动产生的现金流量净额为12.16亿元人民币，较2018年同期的109.49亿元人民币下降88.9%[24] - 2019年1-9月期末现金及现金等价物余额为354.36亿元人民币，较2018年同期的300.45亿元人民币增长17.9%[24] 证券投资业务 - 证券投资总额期末账面价值为402.46亿元人民币[15] - 证券投资报告期损益总额为23.14亿元人民币[15] - 乐享1天集合资产管理计划期末账面价值为50亿元人民币，报告期损益为3320.38万元人民币[15] - 证金公司专户其他权益工具投资期末账面价值为24.19亿元人民币，累计公允价值变动7184.30万元人民币[15] - 乐享收益集合资产管理计划期末账面价值为4.75亿元人民币，报告期损益为6613.02万元人民币[15] - 19国开10债券本期购买金额42.86亿元人民币，本期出售金额39.36亿元人民币[15] - 海富通添益货币B基金本期购买金额9.57亿元人民币，本期出售金额6.55亿元人民币[15] - 17保集债本期出售金额8000万元人民币，报告期损益1748.71万元人民币[15] - 其他证券投资期末账面价值为306.62亿元人民币，报告期损益21.75亿元人民币[15] 会计准则变更影响 - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，并变更财务报表格式[25] - 货币资金增加1201.94万元，其中客户资金存款增加828.95万元[26] - 融出资金增长2.09亿元，增幅达1.4%[26] - 应收利息项目被移除，减少10.41亿元[26] - 买入返售金融资产减少2.4亿元，降幅2.2%[26] - 交易性金融资产新增312.39亿元，取代原公允价值计量金融资产[26] - 资产总额减少3.14亿元，降幅0.3%[26][27] - 应付短期融资款增加1.27亿元，增幅1.5%[27] - 应付债券增长2.26亿元，增幅1.3%[27] - 归属于母公司所有者权益减少2.28亿元，主要因未分配利润减少1.16亿元[27] - 其他综合收益下降3425.59万元，降幅64.3%[27] - 货币资金增加947.65万元至200.28亿元，其中客户资金存款增加622.12万元至134.00亿元[28] - 融出资金增加2.06亿元至147.20亿元[28] - 交易性金融资产新增268.31亿元[28] - 其他债权投资新增51.83亿元[28] - 其他权益工具投资新增23.32亿元[28] - 衍生金融资产减少229.17万元至388.55万元[28] - 买入返售金融资产减少2.32亿元至93.47亿元[28] - 应付短期融资款增加1.27亿元至84.42亿元[28] - 应付债券增加2.49亿元至177.07亿元[29] - 未分配利润减少1.92亿元至33.10亿元[29] 资本运作与增资 - 完成非公开发行公司债券18.5亿元人民币票面利率4.00%[12] - 向长证国际增资2.9997亿港元获监管部门批准[12] - 向长江创新增资10亿元人民币，增资后注册资本增至20亿元人民币[13] 盈利能力指标 - 加权平均净资产收益率5.59%，同比增加3.42个百分点[3] - 基本每股收益为0.07元，上年同期为0.03元[21] - 公允价值变动收益大幅改善322.89%至7.06亿元人民币[11] - 利息净收入增长31.19%至5.55亿元人民币[11]

收入和利润（同比环比） - 营业收入37.28亿元，同比增长58.58%[13] - 归属于上市公司股东的净利润10.87亿元，同比增长187.60%[13] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10.87亿元，同比增长196.17%[13] - 基本每股收益0.20元/股，同比增长185.71%[13] - 稀释每股收益0.19元/股，同比增长171.43%[13] - 加权平均净资产收益率同比增长2.76个百分点至4.18%[14] - 母公司营业收入同比增长115.12%至36.99亿元[15] - 母公司净利润同比增长338.80%至16.21亿元[15] - 公司2019年上半年营业收入37.28亿元，同比增长58.58%[29] - 归属于上市公司股东的净利润10.87亿元，同比增长187.60%[29] - 手续费及佣金净收入16.83亿元，占营业收入45.13%，同比增长20.34%[31] - 投资收益11.53亿元，占营业收入30.92%，同比增长51.31%[31] - 利息净收入3.54亿元，占营业收入9.49%，同比增长12.14%[31] - 公允价值变动收益4.51亿元，占营业收入12.09%，同比大幅增长273.43%[31] - 手续费及佣金净收入16.83亿元，同比增长20.34%[32] - 经纪业务手续费净收入10.39亿元，同比增长16.55%[32] - 投资银行业务手续费净收入3.96亿元，同比增长62.49%[32] - 投资收益及公允价值变动收益16.04亿元，同比增长219.43%[32] - 证券自营业务收入107.49亿元，同比增长1111.13%[37] - 投资银行业务收入4.19亿元，同比增长69.01%[37] - 证券承销业务净收入为3.31亿元人民币，上年同期为1.29亿元人民币，同比增长156.8%[43] - 公司营业利润总额大幅增长193.92%至141.89亿元人民币[50] - 公司总部及境内子公司总部营业利润激增360.64%至10.23亿元人民币[50] - 山东省营业利润增长最为显著，增幅达354.34%[49] - 辽宁省营业利润实现扭亏为盈，增幅达559.38%[49] - 湖北省作为主要经营区域贡献营业利润1.87亿元人民币，增幅87.89%[49] - 四川省营业利润表现突出，增幅达113.99%至2233.91万元人民币[49] - 合并营业总收入37.28亿元人民币，较去年同期23.51亿元增长58.6%[155] - 利息净收入3.54亿元人民币，同比增长12.1%[155] - 手续费及佣金净收入16.83亿元人民币，同比增长20.3%[155] - 经纪业务手续费净收入10.39亿元人民币，同比增长16.5%[155] - 投资银行业务手续费净收入3.96亿元人民币，同比增长62.5%[155] - 投资收益11.53亿元人民币，同比增长51.3%[155] - 公允价值变动收益4.51亿元人民币，去年同期为亏损2.60亿元[155] - 净利润10.66亿元人民币，同比增长175.7%[155] - 归属于母公司股东的净利润10.87亿元人民币，同比增长187.5%[155] - 基本每股收益0.20元，去年同期为0.07元[155] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费22.16亿元，同比增长32.63%[33][34] - 营业支出合计23.09亿元，同比增长23.61%[34] 其他财务数据 - 其他综合收益的税后净额1.31亿元，同比增长187.73%[13] - 经营活动产生的现金流量净额24.34亿元，同比下降77.34%[13] - 母公司经营活动现金流量净额同比下降75.59%至24.79亿元[15] - 经营活动现金流量净额24.34亿元，同比下降77.34%[35] - 经营活动现金流量净额下降77.34%至24.34亿元，因融出资金净流出及拆入资金减少[60] - 2019年上半年经营活动现金流量净额为24.34亿元人民币[156] - 收取利息、手续费及佣金现金收入34.52亿元人民币[156] - 代理买卖证券收到现金净额75.77亿元人民币[156] - 支付给职工现金12.37亿元人民币[156] - 投资活动现金流量净额1.03亿元人民币[156] - 筹资活动现金流量净额29.69亿元人民币[156] - 期末现金及现金等价物余额355.38亿元人民币[156] - 现金及现金等价物净增加额55.09亿元人民币[156] - 发行债券收到现金116.6亿元人民币[156] - 融出资金净增加额30.48亿元人民币[156] 各业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入1.92亿元，同比下降12.20%[32] - 资产管理业务净收入为1.85亿元人民币，上年同期为1.99亿元人民币，同比下降4.12%[45][46] - 保荐业务净收入为512.26万元人民币[44] - 财务顾问业务净收入为5837.86万元人民币[44] - 公司股基交易量市场份额为1.97%，同比上升1.93个百分点[39] - 代销金融产品金额为171.54亿元人民币，上年同期为160.14亿元人民币[40] - 融资融券业务规模为176.97亿元人民币，自有资金股票质押业务规模为63.90亿元人民币[40] - 证券承销业务承销金额为635.51亿元人民币，上年同期为321.64亿元人民币，同比增长97.6%[43] - 一级市场股票融资总规模3849.21亿元，同比下降31%[29] - 市场双边股基交易量148万亿元，同比增长28%[29] - 长江资管新发集合产品11只存续规模11.96亿元[68] - 长江资管新发单一计划9只存续规模30.7亿元[68] - 长江资管新发专项产品11只存续规模75.74亿元[68] - 长江资管新发公募基金1只存续规模1.94亿元[68] - 长信基金管理资产总规模754.87亿元[74] - 长信基金公募产品65只管理规模608.66亿元[75] - 长信基金专户产品32只管理规模146.21亿元[75] - 公司证券投资期末账面价值总额为417.90亿元，其中前十只证券投资期末账面价值为101.43亿元[63] - 公司证券投资报告期损益总额为17.02亿元，其中前十只证券投资报告期损益为1.09亿元[63] - 公司持有的其他证券投资期末账面价值为316.28亿元，报告期损益为15.92亿元[63] - 公司持有的证金公司专户期末账面价值为24.51亿元，累计公允价值变动收益1.04亿元[63] - 子公司长江证券承销保荐有限公司2019年上半年实现营业收入2.37亿元，同比增长69.47%[67] - 子公司长江证券承销保荐有限公司上半年完成IPO项目3家，IPO收入市场排名第3[67] - 子公司长江证券（上海）资产管理有限公司实现净利润8623.01万元[65] - 参股公司长信基金管理有限责任公司实现净利润7106.30万元[66] - 子公司长江国际金融集团报告期净亏损6031.41万元[65] 各地区表现 - 湖北省营业收入为3.26亿元人民币，同比增长28.88%[47] - 山西省营业收入为144.77万元人民币，同比下降39.03%[47] - 境外业务营业利润大幅下滑471.67%至亏损6927.19万元人民币[50] - 境外资产规模达12.42亿元占总资产比例1.13%[24] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[91] - 公司整体信用风险敞口有所减少，信用业务资产质量有所改善[82] - 自营投资组合持仓债券债项评级AA及以上占比保持在96%以上[82] - 整体信用业务平均维持担保比例保持在200%以上[82] - 公司流动性风险可控，未出现重大风险事件[83] - 公司未出现重大操作风险事件[85] - 公司未受重大行政处罚[86] - 公司未发生重大声誉风险事件[87] - 第一大股东新理益集团拟增持长江证券股份不少于30000000股[93] - 三峡资本控股承诺持股日起48个月内不转让所持证券公司股权[92] - 新理益集团承诺自2016年11月23日起48个月内不转让所持证券公司股权[93] - 公司承诺使用募集资金补充流动资金期限不超过12个月[93] - 证监会批准向长江证券国际金融集团有限公司增资不超过3亿港元[118] - 湖北证监局核准韦洪波担任证券公司经理层高级管理人员任职资格[117] - 湖北证监局核准胡勇担任证券公司经理层高级管理人员及合规负责人[117][118] - 湖北证监局核准邓玉敏证券公司董事任职资格[117] - 公司续聘中审众环会计师事务所为2019年度审计机构[94] - 公司被湖北证监局责令改正要求2019年9月30日前提交整改报告[98] - 长江证券承销保荐被上海证监局出具警示函[97] - 2019年公司证监会分类监管评级为C类CCC级[122] 其他重要内容 - 报告期指2019年1月1日至2019年6月30日[4] - 公司2019年半年度财务报告未经会计师事务所审计[2] - 公司2019年半年度财务报告未经审计[93] - 公司向长证国际增资后持股比例达77.35%[66] - 公司合并结构化主体总资产95.54亿元[77] - 2019年上半年上证综指年化波动率22.46%环比增29.83%[80] - 长江期货持股比例93.56%[72] - 2018年年度股东大会投资者参与比例为26.4504%[90] - 公司及子公司涉及自有资金的未决诉讼仲裁案件金额为17248.96万元[96] - 公司为全资子公司长江资管提供净资本担保金额为5亿元人民币[104] - 成功发行重庆开州区扶贫专项债规模5亿元[108] - 推荐湖北省麻城市1家企业挂牌新三板[108] - 推荐湖北省阳新县1家及保康县2家企业挂牌区域股权市场[108] - 内蒙古兴和县投入100万元修建牛羊肉深加工生产线[108] - 安徽省太湖县投入20万元建设家禽养殖场[108] - 新疆麦盖提县捐赠50万元助建日光温室大棚[108] - 山东省平度市捐赠5万元助力乡村振兴[108] - 襄阳市保康县捐赠价值6万余元衣物和图书[110] - 利川市捐赠20万元助学金及50套安全书包[110] - 在贫困地区开展投资者教育活动参与人数超1500人[110] - 公司精准扶贫总投入资金213.09万元[112] - 产业发展脱贫项目投入金额178.2万元占扶贫总资金83.6%[112] - 教育扶贫投入金额34.03万元资助贫困学生2000人[112] - 其他扶贫项目投入金额0.86万元涉及2个项目[114] - 公司获2018年度全国脱贫攻坚奖湖北省通报表扬[114] - 产业发展脱贫项目5个包括农林产业扶贫和电商扶贫[112] - 公司使用可转债闲置募集资金暂时补充流动资金2,023,238,928.67元[120] - 可转换公司债券发行总额50亿元，2019年上半年因转股减少595,100元，转股数量79,840股[121] - 截至报告期末可转债余额为4,999,315,200元[121] - 完成发行2019年第一期证券公司次级债券，规模30亿元，期限3年，票面利率4.24%[121] - 非公开发行公司债券三期发行规模分别为17亿元、38.6亿元和18.5亿元，票面利率分别为4.15%、4.10%和4.00%[122] - 向长江保荐增资2亿元，已完成工商登记变更[123] - 获准向长证国际增资不超过3亿港元，已完成增资[124] - 公司总股本因可转债转股由5,529,479,698股增至5,529,559,538股[126][127] - 长江保荐注册资本变更为30,000万元[119] - 公司2019年证券公司次级债券（第一期）发行规模30亿元，票面利率4.24%[130] - 公司2019年非公开发行公司债券（第一期）发行规模17亿元，票面利率4.15%[130] - 公司2019年非公开发行公司债券（第二期）发行规模38.6亿元，票面利率4.10%[130] - 公司2019年非公开发行公司债券（第三期）发行规模18.5亿元，票面利率4.00%[130] - 报告期末普通股股东总数199,645名[131] - 第一大股东新理益集团持股比例13.16%，持股数量727,888,687股，报告期内增持11,497,000股[131] - 第二大股东湖北能源集团持股比例9.17%，持股数量506,842,458股[131] - 第五大股东国华人寿保险持股比例4.38%，持股数量242,173,322股，报告期内增持4,620,000股[131] - 第八大股东中国银河证券约定购回账户持股比例3.10%，持股数量171,562,700股，报告期内新增171,562,700股[131] - 公司无控股股东和实际控制人[134] - 公司债券"14长证债"余额为人民币496,565.35万元，票面利率4.87%[137] - 公司可转债"长证转债"余额为人民币499,931.52万元，票面利率第一年0.2%至第六年2.0%[137] - 截至2019年6月末，面值人民币684,800.00元的可转换公司债券已被转换为91,860股A股普通股[138] - 公司于2019年3月12日完成"长证转债"第一次付息工作[138] - 报告期末募集资金专项账户余额为人民币797.82万元[140] - 2019年5月30日联合信用维持公司主体长期信用等级AAA及"稳定"展望[141] - 公司债券"14长证债"和"长证转债"债项信用等级均维持AAA[141] - 李新华于2019年1月22日代行合规负责人，2019年6月28日代行结束[136] - 胡勇于2019年6月28日被聘任为合规负责人[136] - 肖宏江因年龄原因于2019年4月3日离任董事职务[136] - 可转换公司债券前十大持有人中，中国工商银行股份有限公司－易方达安心回报债券型证券投资基金持有2,527,552张，占比5.06%[144] - 湖北能源集团股份有限公司持有可转债2,300,000张，占比4.60%[144] - 全国社保基金一零零八组合持有可转债1,733,967张，占比3.47%[144] - 2019年3月末公司累计新增借款约110.9亿元，超过上年末净资产的20%[151] - 截至2019年6月30日，公司获得银行授信总额度892亿元，其中已使用202.63亿元[149] - 本报告期末流动比率320.20%，较上年末226.67%增加93.53个百分点[147] - 本报告期末速动比率283.62%，较上年末211.71%增加71.91个百分点[147] - 本报告期EBITDA利息保障倍数2.40，较上年同期1.40增长71.43%[147] - 2019年7月15日调整后转股价格为7.43元/股[145] - 资产负债率65.99%，较上年末65.72%增加0.27个百分点[147] - 公司2019年6月30日共有正式员工6,064人，其中高级管理人员10人[167] - 公司正式营运证券营业部250家，期货营业部17家[167] - 公司注册资本为人民币5,529,467,678.00元[167] - 公司2018年公开发行可转换公司债券50亿元，截至2019年6月30日累计转股91,860股[167] - 公司2016年非公开发行7.87亿股，募集资金净额82.69亿元[166] - 公司2011年公开增发2亿股，募集资金净额24.76亿元[166] - 公司2009年配售4.96亿股，募集资金净额32.02亿元[166] - 公司2014年资本公积金转增股本，总股本增至4,742,467,678股[166] - 公司2001年注册资本由10.29亿元增至20亿元[164] - 公司成立时实收资本1,700万元人民币，其中中国人民银行湖北省分行出资1,000万元[164]

收入和利润增长 - 营业收入为24.19亿元，同比增长75.80%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为7.65亿元，同比增长137.50%[4] - 基本每股收益为0.14元/股，同比增长133.33%[4] - 稀释每股收益为0.13元/股，同比增长116.67%[4] - 加权平均净资产收益率为2.97%，同比增加1.76个百分点[4] - 公司2019年第一季度营业总收入为24.19亿元人民币，同比增长75.8%[23] - 净利润为7.55亿元人民币，同比增长130.6%[23] - 归属于母公司股东的净利润为7.65亿元人民币，同比增长137.5%[23] - 基本每股收益为0.14元，去年同期为0.06元[23] - 综合收益总额为8.82亿元人民币，去年同期为3.09亿元人民币[23] 成本和费用变化 - 营业总支出为14.05亿元人民币，同比增长48.6%[23] - 业务及管理费为14.53亿元人民币，同比增长69.7%[23] - 应付职工薪酬增长79.69%至18.52亿元人民币，因已计提尚未支付的职工薪酬增加[11] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益增长58.02%至5.36亿元人民币，主要因金融资产投资收益增加[12] - 公允价值变动收益激增2882.88%至8.17亿元人民币，因交易性金融资产浮动盈利增加[12] - 投资收益为5.36亿元人民币，同比增长58.0%[23] - 公允价值变动收益为8.17亿元人民币，去年同期为2739万元人民币[23] - 证券投资报告期损益总额1,419,508,957.62元[17] - 集合资产管理计划投资报告期损益32,684,031.78元[17] 资产项目变动 - 货币资金增加44.91%至364.29亿元人民币，主要因客户资金存款增加[11] - 交易性金融资产达405.71亿元人民币，因实施新金融工具准则影响[11] - 融出资金从148.3亿元增至188.4亿元，增长27.0%[22] - 交易性金融资产从295.1亿元增至405.7亿元，增长37.5%[22] - 买入返售金融资产从111.5亿元降至95.7亿元，减少14.2%[22] - 公司合并货币资金从2018年末的251.4亿元增长至2019年3月末的364.3亿元，增幅44.9%[22] - 客户资金存款从166.4亿元增至265.2亿元，增长59.3%[22] - 融出资金增加20.90亿元至150.35亿元，增幅14.1%[28] - 交易性金融资产新增312.39亿元，取代原有以公允价值计量的金融资产类别[28] - 买入返售金融资产减少24.01亿元至109.08亿元，降幅21.5%[28] - 衍生金融资产减少229万元至438万元，降幅34.3%[28] - 货币资金微增1201万元至251.52亿元，其中客户资金存款增加829万元[28] - 货币资金增加947.65万元，从200.19亿元增至200.28亿元[30] - 融出资金增加2.06亿元，从145.14亿元增至147.20亿元[30] - 买入返售金融资产减少2.32亿元，从95.78亿元降至93.47亿元[30] - 交易性金融资产新增268.31亿元，取代原以公允价值计量金融资产[30] - 其他债权投资新增51.83亿元，取代部分可供出售金融资产[30] - 其他权益工具投资新增23.32亿元，取代部分可供出售金融资产[30] 负债和权益项目变动 - 代理买卖证券款增长48.01%至315.51亿元人民币，因客户交易结算资金规模增加[11] - 卖出回购金融资产款增长44.97%至199.52亿元人民币，因质押式回购规模增加[11] - 总资产为1212.54亿元，较上年度末增长21.87%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为272.16亿元，较上年度末增长2.52%[4] - 代理买卖证券款从213.2亿元增至315.5亿元，增长48.0%[22] - 应付债券从173.8亿元增至227.7亿元，增长31.0%[22] - 负债合计从726.9亿元增至938.0亿元，增长29.0%[22] - 归属于母公司股东权益从265.5亿元增至272.2亿元，增长2.5%[22] - 应付债券增加22.64亿元至176.00亿元，增幅13.0%[29] - 其他综合收益减少3426万元至1900万元，降幅64.3%[29] - 未分配利润减少11.58亿元至42.89亿元，降幅26.3%[29] - 应付短期融资款增加1.27亿元，从83.14亿元增至84.42亿元[30] - 应付债券增加2.49亿元，从174.58亿元增至177.07亿元[30] - 资产总计减少3.09亿元，从889.75亿元降至886.66亿元[30] - 所有者权益合计减少2.18亿元，从251.50亿元降至249.33亿元[30] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为72.30亿元，同比增长603.05%[4] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长603.05%至72.30亿元人民币，因回购业务及客户交易结算资金净流入增加[12] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长603%至72.3亿元（合并）和1685%至74.47亿元（母公司）[26] - 收取利息手续费及佣金现金同比下降7.9%至17.41亿元（合并）和9.2%至13.81亿元（母公司）[26] - 代理买卖证券收到的现金净额同比增长247%至102.32亿元（合并）和333%至113.15亿元（母公司）[26] - 支付利息手续费及佣金现金同比下降18.2%至3.34亿元（合并）和18.5%至3.17亿元（母公司）[26] - 投资活动产生的现金流量净额由正转负至-1944万元（合并）和-2.03亿元（母公司）[26] - 筹资活动现金流入同比下降44.8%至51亿元（合并）和44.6%至50.96亿元（母公司）[26] - 现金及现金等价物净增加额同比增长95.8%至111.6亿元（合并）和120.6%至113.94亿元（母公司）[26] - 期末现金及现金等价物余额同比增长38.6%至411.89亿元（合并）和27.8%至362.26亿元（母公司）[26] - 为交易目的持有的金融资产净增加额达74.89亿元（合并）和90.09亿元（母公司）[26] 会计准则变更影响 - 公司首次执行新金融工具准则对年初财务报表进行调整[27] - 资产调整主要由于执行新金融工具准则导致财务报表格式变更[29] 融资和投资活动 - 公司使用可转债闲置募集资金暂时补充流动资金2,023,238,928.67元[13] - 公司向长江保荐增资2亿元[13] - 可转换公司债券发行总额50亿元，报告期末余额4,999,420,300元[14] - 完成非公开发行公司债券（第一期）规模17亿元，票面利率4.15%[14] - 证券投资期末账面价值总额47,389,318,992.05元[17] - 证金公司专户投资期末账面价值2,472,687,732.40元[17] - 交通银行理财投资期末账面价值500,250,000.00元[17] - 19国开05债券投资期末账面价值489,744,428.08元[17] 股东和股权结构 - 非经常性损益净损失为966.67万元[5] - 报告期末普通股股东总数为209,167名[7] - 湖北能源集团股份有限公司为第二大股东，持有506,842,458股人民币普通股[9]

财务数据关键指标变化 - 2018年营业收入为43.69亿元，同比下降22.86%[37] - 归属于上市公司股东的净利润为2.57亿元，同比下降83.35%[37] - 扣除非经常性损益的净利润为2.22亿元，同比下降85.28%[37] - 经营活动产生的现金流量净额大幅改善至115.49亿元，同比增长165.48%[37] - 资产总额为994.95亿元，同比下降12.07%[37] - 负债总额为726.96亿元，同比下降15.85%[37] - 母公司口径营业收入为29.91亿元，同比下降28.58%[38] - 母公司口径净利润为2.36亿元，同比下降80.01%[38] - 第四季度合并报表净利润亏损3.14亿元[39] - 投资收益大幅增长至18.57亿元，同比上升63.09%[45] - 公允价值变动收益亏损9.19亿元，同比下降2011.73%[46] - 货币资金增长至251.40亿元，同比上升26.78%[45] - 融出资金下降至148.26亿元，同比减少37.11%[45] - 以公允价值计量金融资产增长至295.05亿元，同比上升39.41%[45] - 衍生金融资产增长667.40万元，同比激增39390.95%[45] - 加权平均净资产收益率降至0.99%，减少4.97个百分点[46] - 母公司投资收益为16.14亿元，同比增长51.13%[48] - 母公司公允价值变动收益为-8.35亿元，同比下降1897.82%[48] - 母公司净资本为221.07亿元，同比下降5.84%[49] - 风险覆盖率为238.68%，同比下降3.93个百分点[49] - 流动性覆盖率为330.70%，同比下降361.07个百分点[49] - 货币资金及结算备付金为301.79亿元，同比增长13.30%[55] - 融出资金及买入返售金融资产为259.75亿元，同比下降46.69%[55] - 归属于上市公司股东的净资产265.47亿元，同比增长0.14%[64] - 公司营业支出41.38亿元，同比增长10.88%[67] - 业务及管理费35.88亿元，同比增长2.49%[69] - 投资活动现金流量净额13.38亿元，同比下降26.99%[70] - 筹资活动现金流量净额-94.73亿元，同比下降219.02%[70][72] - 经纪及证券金融业务营业收入31.60亿元，同比下降6.01%[73] - 证券自营业务营业收入-1.80亿元，同比下降123.89%[73] - 另类投资及私募股权投资管理业务营业收入7213.68万元，同比增长94.57%[73] - 代销金融产品金额同比下降33.8%至24.46亿元，收入同比增长81.1%至796.29万元[76] - 证券投资收益合并部分同比增长79.8%至18.21亿元[78] - 公允价值变动收益合并部分转亏为-9.16亿元，同比下降2006.3%[78] - 债券主承销金额同比下降34.9%至307.64亿元，承销净收入同比下降48.9%至1.58亿元[79][80] - 资产管理业务总净值同比下降15.3%至1371.12亿元，净收入同比下降29.7%至4.20亿元[81] - 集合资产管理业务净收入同比下降40.5%至2.82亿元，净值同比下降19.7%至491.75亿元[81] - 公司2018年营业利润总额为-2.3129亿元，较2017年19.3208亿元下降88.03%[85] - 公司总部及境内子公司总部营业利润从2017年14.3585亿元大幅下降至2018年251.54万元，降幅达99.82%[85] - 境外业务营业利润从2017年-1907.40万元恶化至2018年-1.1959亿元，降幅达526.96%[85] - 营业部小计营业利润从2017年5.1530亿元下降至2018年3.4836亿元，降幅32.40%[85] - 山东省营业利润从2017年753.26万元大幅下降至2018年168.13万元，降幅77.68%[85] - 辽宁省营业利润从2017年410.05万元转为2018年亏损466.36万元，降幅213.73%[85] - 江苏省营业利润从2017年707.62万元下降至2018年170.42万元，降幅75.92%[85] - 湖南省营业利润从2017年788.52万元下降至2018年199.74万元，降幅74.67%[85] - 安徽省营业利润从2017年158.35万元下降至2018年41.61万元，降幅73.72%[85] - 公司2018年末资产总额994.95亿元，较年初减少136.58亿元，降幅12.07%[87] - 利息净收入下降58.19%至4.727亿元，主要因资本中介业务利息收入减少及结构化主体利息支出增加[95] - 资产减值损失激增313.10%至3.125亿元，因境外子公司借贷业务及直投项目计提减值增加[95] - 负债总额下降15.85%至726.96亿元，其中应付短期融资款减少47.74%[96] - 拆入资金大幅增长90.24%至39亿元，卖出回购金融资产款下降35.81%[96][98] - 基本每股收益下降82.14%至0.05元，反映净利润大幅减少[95] - 报告期对外投资额为231,529,958.00元，较上年同期的355,686,230.31元下降34.91%[103] - 公司2018年4月净利润为人民币1.02亿元[78] - 公司2018年5月净利润为人民币0.58亿元[95] - 公司2018年6月净利润为人民币0.66亿元[112] - 公司2018年7月净利润为人民币0.25亿元[117] - 公司2018年8月净利润为人民币0.70亿元[134] - 公司2018年9月净利润为人民币0.19亿元[140] - 公司2018年10月净利润为人民币0.16亿元[146] - 公司2018年11月净利润为人民币0.19亿元[156] - 2018年度现金分红总额为110,589,593.96元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的43.00%[178] - 2017年度现金分红总额为829,420,151.70元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的53.68%[178] - 2016年度现金分红总额为829,420,151.70元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的37.59%[178] 各条业务线表现 - 经纪及证券金融业务收入31.60亿元，占营业收入比重72.32%，同比增加12.96个百分点[65] - 证券自营业务亏损1.80亿元，占营业收入比重-4.12%，同比减少17.43个百分点[65] - 投资银行业务收入5.91亿元，占营业收入比重13.53%，同比增加1.20个百分点[65] - 资产管理业务收入4.97亿元，占营业收入比重11.37%，同比减少0.29个百分点[65] - 另类投资及私募股权投资管理业务收入0.72亿元，占营业收入比重1.65%，同比增加1.00个百分点[65] - 经纪及证券金融业务营业支出22.32亿元，占比53.94%，同比增加1.78个百分点[67] - 公司股基交易量市场份额1.91%，同比上升0.65个百分点[75] - 融资融券业务规模143.40亿元，股票质押业务规模70.09亿元[76] - 投行业务IPO过会率100% 业务收入规模增幅明显 在会项目数量及承销收入排名靠前[137] - 新三板业务各项指标位居行业前十[137] - 固定收益类投资收益率大幅跑赢基准指数 在行业内名列前茅[137] - 公募基金佣金市场份额创历史新高[137] - 公司完成宝湾物流百亿CMBS项目一期发行[141] - 公司成功发行全国首单基于AAA企业支持储架供应链ABS—苏宁置业供应链首期[141] - 公司成功发行全国首单保障性公共租赁房武汉地产公租房ABS[141] 各地区表现 - 湖北省营业收入同比下降24.96%至4.49亿元，营业部数量77家保持不变[82] - 广东省营业收入同比下降16.48%至1.49亿元，营业部数量22家保持不变[82] 成本和费用 - 公司营业支出41.38亿元，同比增长10.88%[67] - 业务及管理费35.88亿元，同比增长2.49%[69] - 当期成本支出较上年有所增长[137] - 公司2018年合规风控投入总额为8959.21万元[163] - 公司2018年信息技术投入总额为67127.37万元[163] 管理层讨论和指引 - 公司建立流动性风险监控系统及压力测试机制，动态监控流动性风险指标[101] - 公司通过多元化融资工具与主要商业银行保持合作，获得充足授信额度[102] - 公司构建四级风控组织架构和三级风险管理制度体系[161] - 公司建立全面风险管理系统覆盖主要风险类型和业务条线[162] - 公司每年组织流动性风险应急演练提升危机处理效率[162] - 公司声誉风险管理制度实行全员全过程全方位管理[161] - 公司新业务运行良好未对经营成果产生重大影响[160] - 公司通过限额管理将风险指标分解至各业务部门[162] - 公司持续完善全面风险管理体系[152] - 公司整体流动性风险可控[156] - 公司未出现重大操作风险事件[157] - 公司未受到重大行政处罚[158] - 公司自营投资业务各项量化指标保持平稳[154] - 主体和债项评级AA以上债券占比保持在92%以上[155] - 信用业务平均维持担保比例保持在206%以上[155] 融资与资本管理 - 公司发行可转换债券50亿元补充净资本[143][144][148][151] - 公司发行短期公司债券80亿元补充经营资金[143] - 公司发行收益凭证93.09亿元补充经营资金[143] - 公司通过两融资产证券化融入资金19亿元[143] - 截至2018年底公司净资本为246.09亿元[144] - 公司建立净资本补足触发机制包含6项触发条件[150] - 风险控制指标月度不利变动幅度超过20%的情形出现3次[149] - 非公开发行股票募集资金承诺投资总额为826,859.60万元，累计投入828,246.52万元[111] - 扩大信用交易业务规模项目投入600,000.00万元[111] - 互联网金融业务项目本期投入542.00万元，累计投入992.00万元[111] - 增加对子公司投入项目累计投资84,000.00万元[111] - 证券承销准备金项目投资30,000.00万元[111] - 自营业务投资规模扩大项目投入100,000.00万元[111] - 证券资产管理业务拓展项目投入13,254.52万元[111] - 公开发行可转债募集资金中2,023,238,928.67元用于暂时补充流动资金[115] - 公司2016年非公开发行募集资金总额为8,268,595,966.39元，累计使用募集资金8,282,465,240.89元，本期使用5,420,000.00元[108] - 公司2018年公开发行可转债募集资金总额为4,956,350,000.00元，本期使用2,730,000,000.00元，期末专户余额2,267,362,892.96元[109] 子公司表现 - 长江证券承销保荐有限公司2018年净利润1,175.63万元[117] - 长江证券（上海）资产管理有限公司2018年净利润13,000.18万元[117] - 长江证券承销保荐有限公司2018年营业收入34,041.78万元，同比上升32.64%[121] - 长江证券（上海）资产管理有限公司新发公募基金4只规模14.66亿元，新发专项产品12只规模64.63亿元[122] - 长江成长资本投资有限公司2018年营业收入7,045.53万元，同比上涨110.70%[123] - 长信基金管理有限责任公司管理资产总规模514.29亿元，其中公募基金规模358.86亿元，专户理财规模155.43亿元[127] - 长江期货股份有限公司2018年总资产50.61亿元，营业收入4.90亿元，净利润1.22亿元[119] - 长江证券国际金融集团有限公司总资产15.19亿元，净资产-1.20亿元[119] - 长江成长资本投资有限公司总资产15.69亿元，营业收入1.50亿元[119] - 长江证券创新投资（湖北）有限公司总资产3.48亿元，营业收入0.35亿元[119] - 长信基金管理有限责任公司总资产12.68亿元，营业收入5.57亿元，净利润2.13亿元[119] 业务资格与架构 - 母公司共持有47项业务资格，涵盖证券经纪、自营、承销、融资融券等核心牌照[10][11] - 子公司共持有24项业务资格，包括证券承销保荐、期货经纪、QDII及香港证监会多项牌照[13] - 报告期内母公司新增3项资格：上交所/深交所债券借贷资格及Level-2行情许可证[15] - 报告期内母公司减少2项资格：场外期权业务资格与保险兼业代理资格[15] - 子公司长江保荐新增军工涉密业务咨询服务安全保密备案证书[15] - 子公司长证国际新增香港专业保险经纪协会会员资格[15] - 公司私募基金子公司架构整改后仅剩一级子公司长江资本及二级实体长江产业基金管理公司 合并范围减少4家子公司[130] - 报告期内新增纳入合并范围的结构化主体33个[128] - 公司合并结构化主体39个 总资产129.72亿元人民币[132] 分支机构与网络 - 公司共设立41家分公司，其中湖北11家占比26.8%[24] - 广东、辽宁、山东、福建、河北各设立2家分公司，各占比4.9%[24] - 北京、安徽、海南等18个省级区域各设立1家分公司，各占比2.4%[24] - 上海分公司成立于2012年11月，联系电话021-38800087[25] - 深圳分公司成立于2009年11月，联系电话0755-82750898[25] - 北京分公司成立于2012年2月，联系电话010-58815299[25] - 湖北自贸区分公司成立于2017年5月，联系电话027-87279750[26] - 贵州分公司成立于2018年4月，联系电话0851-88581388[26] - 河北雄安分公司成立于2018年3月，联系电话0312-5678190[26] - 2019年青岛、深圳、浙江等6家分公司发生负责人变更[26] - 公司在全国设有250家证券营业部覆盖129个城市[32] - 湖北省证券营业部数量最多达72家[32] - 长江期货设有3家分公司及18家期货营业部[33] - 公司增设1家河北雄安分公司 新设完成6家证券营业部 撤销3家证券营业部[131] - 子公司长江期货新设1家陕西延长营业部 撤销1家郑州营业部[131] - 孙公司长江产业金融增设1家分公司作为创新业务平台[131] 资产与负债结构 - 货币资金增加至251.4亿元人民币，占总资产比例从17.52%上升至25.27%，增长7.75个百分点[88] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增至295.05亿元人民币，占比从18.70%升至29.65%，增长10.95个百分点[88] - 融出资金减少至148.26亿元人民币，占总资产比例从20.84%降至14.90%，下降5.94个百分点[88] - 买入返售金融资产大幅减少至111.48亿元人民币，占比从22.22%降至11.20%，下降11.02个百分点[88] - 递延所得税资产从1.09亿元人民币增至4.47亿元人民币，增长311.37%[93] - 公司总资产为994.95亿元人民币，较上年1131.52亿元人民币减少约136.57亿元人民币[89] - 金融资产投资总额为380.99亿元人民币，占总资产比例38.29%，主要为低风险债券及货币基金[89] - 以公允价值计量的金融资产本期公允价值变动损失7.64亿元人民币[91] - 应付债券占比上升2.47个百分点至173.74亿元，成为重要融资渠道[98] - 2018年发行三期短期公司债规模达80亿元，票面利率介于3.75%-5.40%[100] - 扣除客户资金后资产负债率为65.72%，较年初下降4.72个百分点[98] 投资与交易 - 公司证券投资期末账面价值总额为37,388,755,481.08元，其中证金公司专户投资期末账面价值为2,292,494,149.31元[105] - 证券投资中17保集债（代码145339）报告期损益为3,919,299.15元，期末账面价值314,338,500.00元[105] - 18国开10债券（代码180210）本期购买金额42,904,770,358.00元，本期出售金额42,653,343,820.00元[105] - 可供出售金融资产项下乐享收益集合资产管理计划期末账面价值408,598,894.26元，累计公允价值变动8,598,894.26元