辽宁和展能源集团股份有限公司董事会 关于不存在有偿聘请其他第三方机构或个人行为的说明 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"上 市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95%股权 （以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对财京 投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。 按照中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁 从业风险防控的意见》（证监会公告[2018]22 号）的规定，现就本公司在本次 交易中聘请第三方机构或个人（以下简称"第三方"）的行为说明如下： 3.本公司聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审计机 构； 4.本公司聘请中铭国际资产评估（北京）有限责任公司作为本次交易的评估 机构。 上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合规。 除上述聘请行为外，本公司本次交易不 ...

重大交易 - 2024年交易对方拟取得标的公司控制权，交易后标的公司不纳入合并报表，构成重大资产重组[1] - 交易对方源盛资产控股股东2024年10月30日变更为瀚禾投资，实控人为铁岭市国资委[2] 关联交易 - 公司董事、监事在瀚禾投资任职，本次交易构成关联交易[2] 交易进展 - 交易工作推进中，各方未签正式文件，需履行决策、审批程序[2]

会议相关 - 第十二届董事会第十一次会议于2024年11月5日召开，9位董事全出席[2] - 公司拟于2024年11月25日召开2024年第三次临时股东大会[4] 审计相关 - 公司拟聘天衡会计师事务所为2024年度财务和内控审计机构，聘期一年[3] - 预计2024年度财务审计费用70万元，内控审计费用30万元[3] 议案表决 - 《关于变更会计师事务所的议案》全票通过[3] - 《关于召开2024年第三次临时股东大会的议案》全票通过[4]

会议安排 - 2024年11月1日监事会电话发出第十二届监事会第八次会议通知[2] - 2024年11月5日会议现场和视频方式在公司会议室召开，3位监事全出席[2] 议案审议 - 会议通过《关于变更会计师事务所的议案》，拟聘天衡为2024年度审计机构，聘期一年[3] - 预计2024年度财务审计费70万元，内控审计费30万元[3] - 该议案尚需提交股东大会审议，表决结果3票同意[3]

会计师事务所变更 - 公司拟将会计师事务所从中兴华变更为天衡，聘期一年，需股东大会审议[2][3] - 2024年11月4日审计委员会、11月5日董事会通过变更议案[17][18] 天衡相关数据 - 2023年末合伙人85人，注册会计师419人，签过证券审计报告222人[4] - 2023年度收入总额61472.84万元，审计业务55444.33万元，证券业务16062.01万元[5] - 2023年末职业风险基金余额1836.89万元，职业保险累计赔偿限额10000万元[6] 费用情况 - 预计2024年度财务审计费用70万元，增16.7%；内控审计30万元，持平[12]

股东大会时间 - 现场会议时间为11月25日14:00[2] - 网络投票时间为11月25日9:15 - 15:00[2][13][14] 股权登记 - 股权登记日为2024年11月18日[3] 会议审议 - 审议《关于变更会计师事务所的议案》，对中小投资者表决单独计票并公开披露[5] 股东登记 - 登记方式有现场、信函、传真，时间为11月25日9:00 - 11:30，地点在铁岭市凡河新区昆仑山路42号38 - 1号楼公司会议室[6] 会议其他信息 - 联系人迟峰，电话024 - 74997822，邮箱cf0140@sina.com，为期半天，出席人员食宿及交通费用自理[7] - 网络投票代码为360809，投票简称为和展投票[12]

董事会秘书任职要求 - 需从事财务、管理等领域工作3年以上[3] 董事会秘书聘任时间 - 原任离职后3个月内正式聘任[4] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[11] 工作细则相关 - 由董事会负责制定、解释并适时修改[14] - 自董事会会议审议通过之日起生效[14]

会议信息 - 公司2024年10月18日发通知，10月25日召开十二届十次董事会会议[2] - 会议应到董事9人实到9人，由董事长王海波主持[2] 审议事项 - 审议通过《2024年第三季度报告》等多项议案[3][4][6][7][8]

内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 5%以上持股股东及其相关人员属内幕信息知情人[8] 档案与备忘录 - 建立内幕信息知情人档案并由知情人确认[10] - 重大事项制作进程备忘录，至少保存十年[11][12] 报送要求 - 分阶段送达档案，不晚于信息公开披露时间[11] - 信息公开后五个交易日内报送档案及备忘录[12] 违规处理 - 违规者依法担责，公司追责情况二日内报送[15][16] 制度实施 - 本制度自董事会批准之日起实施[19]

投资者关系管理的基本原则和目标 - 公司投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信的原则 [1] - 投资者关系管理的目标包括促进公司与投资者的良性关系、建立稳定优质的投资者基础、形成服务投资者的企业文化、实现公司整体利益最大化和股东财富增长并举 [1][2] - 增加公司信息披露透明度,改善公司治理 [2] 投资者关系管理的内容和方式 - 公司与投资者沟通的主要内容包括发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会治理信息、股东权利行使方式、投资者诉求处理、公司面临的风险和挑战等 [3] - 公司通过官网、新媒体、电话、电子邮箱等多渠道,以股东会、投资者说明会、路演等多种方式与投资者进行沟通交流 [3][6] - 公司在投资者关系活动后及时编制活动记录,并在交易日开市前在互动易和公司网站上披露 [3][7] - 公司设立专门的投资者联系渠道,由熟悉情况的专人负责,保证线路畅通,认真友好接听接收 [8] - 公司充分利用互动易等网络平台与投资者进行交流,并对重要或普遍性问题进行整理并公告 [9][10][11] 投资者调研管理 - 公司接受调研时要求调研机构和个人出具证明材料,并签署承诺书,承诺不打探未公开重大信息、不泄露获取的未公开信息等 [15][16] - 公司应当就调研过程和交流内容形成书面记录,并建立事后核实程序,发现问题及时处理 [17][19] 投资者说明会和业绩说明会 - 公司应当及时召开投资者说明会,包括现金分红说明会、重大事项说明会等 [21][22] - 公司在年度报告披露后应当召开业绩说明会,对公司情况进行全面说明 [22] 投资者关系管理的组织与实施 - 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作,董事会秘书办公室具体开展相关工作 [26][27] - 公司应当定期对相关人员开展投资者关系管理培训 [32]