投资者关系管理原则 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[6] - 自愿披露信息遵循公平、诚实信用原则[12] - 接待和推广工作遵循公平、公开、公正等原则[49] 管理负责人 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人[8][49] 沟通与披露 - 通过投资者关系活动自愿披露额外信息[12] - 沟通内容包括发展战略等[17] - 不得披露非公开重大信息[49][50] - 与特定对象直接沟通需其出具资料并签署承诺书[52] 活动安排 - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[23] - 分析师会议等活动尽量公开，有条件可网上直播[24] - 可与投资者一对一沟通，避免选择性信息披露[28] - 安排投资者现场参观，避免泄露内幕信息[30] 渠道与设施 - 在官网开设投资者关系专栏，利用公益性网络基础设施开展活动[21] - 设立投资者咨询电话，保证工作时间接听和线路畅通[33] - 通过互动易平台与投资者交流，谨慎客观发布信息[35] 档案与制度 - 投资者关系活动档案保存期限不少于三年[45][46] - 建立健全信息披露内部控制制度及程序保证公平性[46] 其他事项 - 可聘请专业机构或顾问协助，注意避免利益冲突[5][37] - 积极支持配合投资者维护权益活动[14] - 做好股东会安排组织工作，提供网络投票[16] - 制定重大方案时与投资者充分沟通[18] - 选择适当新闻媒体发布信息，避免提前泄露重大信息[42] - 活动结束后及时编制记录表并于次一交易日开市前刊载[53] - 制度解释权归公司董事会，自审议通过之日起实施[58]

信息制度 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布及回复应诚信、谨慎客观、真实准确完整[4] 信息规范 - 不得涉及未公开重大及不宜公开信息[7] - 保证信息公平性，提示不确定事项风险[7] 管理审核 - 证券投资部管理信息发布或回复[11] - 董事会秘书审核发布或回复信息[11]

战略委员会组成 - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 战略委员会任期与小组 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 下设投资评审小组，总裁任组长[4] 战略委员会会议 - 需提前七天通知全体委员[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须经全体委员过半数通过[11] 其他 - 会议记录保存期不得少于十年[12] - 实施细则自董事会决议通过之日起试行[14]

委员会构成与任期 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名[4] - 委员任期与董事会任期一致，连选可以连任[8] 会议规则 - 会议每年至少召开一次，会前五天通知全体委员[10] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[11] - 会议记录保存期不得少于十年[22] 职责与权限 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策[7] - 有权查阅公司年度经营计划、投资计划、经营目标等资料[20] - 可向非独立董事、高管质询并评估其业绩指标[20] - 有权查阅公司财务报表和各项管理制度[24] 薪酬与激励计划 - 公司董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议通过方可实施[8] - 公司经理人员薪酬分配方案须报董事会批准[8] - 制订的股权激励计划须经公司董事会或股东会批准[8] 其他 - 委员对未公开公司信息负有保密义务[20] - 议事规则未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》执行[22] - 议事规则解释权归属公司董事会，自董事会决议通过之日起施行[22]

适用人员 - 适用制度人员包括公司董事、总裁等[2] 薪酬构成 - 高管年薪制，由基本工资和绩效奖金构成[4] 发放方式 - 董事、高管基本工资和津贴按月发放[8] 方案审批 - 董事薪酬方案报董事会同意后提交股东会审议[10] - 高管薪酬方案报董事会批准[10] 调整与生效 - 薪酬调整参考同行业薪资等因素[12] - 制度经股东会审议通过之日起生效[16]

董事会秘书任职与解聘 - 最近36个月受中国证监会行政处罚不得担任董事会秘书[5] - 最近36个月受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[6] - 连续3个月以上不能履行职责公司应1个月内解聘[11] 董事会秘书聘任时间 - 原任离职后3个月内聘任董事会秘书[13] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[15] 股东会通知 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知股东并公告[16] 董事会秘书职责 - 负责董事会筹备、通知资料送达等工作[18] - 组织协调公司信息披露事务[18] - 确保披露信息真实、准确等[18] - 关注证券异常交易及媒体报道并披露信息[18] - 推动公司及相关义务人履行披露义务[18] - 组织董事和高管进行信息披露培训[19] - 保障与交易所和监管机构联络沟通[19] - 加强与投资者及潜在投资者沟通[19] - 做好投资者咨询管理和参观沟通安排[19] 细则相关 - 细则由公司董事会负责解释、修订，审议通过后实施[22]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，两名是独立董事，至少一名为专业会计人士[4] - 委员任期与董事会一致，独立董事连续任职不超六年[5] 审计委员会职责 - 提议聘请或更换外部审计机构、监督及评估内外部审计工作等[8] 财务披露流程 - 披露财务会计报告等需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] 会议相关规定 - 例会每年至少四次，每季度一次，可开临时会议[17] - 例会提前七天、临时会议提前三天通知，紧急情况除外[17] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议需委员过半数通过[17] - 委员不能出席应书面委托其他委员，独立董事委托其他独立董事[17] 其他规定 - 审计监察部成员可列席会议，必要时邀请相关人员[18] - 必要时可聘请中介机构，费用公司支付[19] - 会议记录保存十年[21] - 公司应在年报披露审计委员会年度履职情况[24] - 实施细则自董事会决议通过试行，解释权归董事会[21][27]

信息申报 - 新任董事和高级管理人员任职通过后2个交易日内委托申报个人及亲属身份信息[8] - 现任董事和高级管理人员信息变化或离任后2个交易日内委托申报[9] 股份变动披露 - 董事和高级管理人员股份变动之日起2个交易日内深交所公开变动内容[10] 短线交易规定 - 董事、高管和5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司[10] 减持规定 - 董事、高级管理人员减持应提前15个交易日报告披露计划[13] - 每次披露减持时间区间不超三个月[13] - 减持完毕或未完毕2个交易日内向交易所报告公告[13][14] 禁售限制 - 董事、高级管理人员离职后半年内不得转让减持股份[6][14] - 公司或本人涉嫌违法犯罪未满六个月不得转让减持股份[6][14] 转让比例 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不超所持总数25%[16] - 所持股份不超1000股可一次全转让[16] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[16] - 上市满一年新增无限售条件股份按75%自动锁定，未满一年按100%自动锁定[17] 买卖限制 - 董事和高级管理人员不得在年报、半年报公告前15日内买卖股票[18] - 董事和高级管理人员不得在季报、业绩预告、快报公告前5日内买卖股票[18] 违规处理 - 公司可对违规董事和高级管理人员给予警告、降职等处分[21] - 违规买卖造成损失依法追究责任[21] - 违规短线交易董事会收回收益并披露[21] - 造成重大影响或损失要求承担民事赔偿责任[21]

资金占用防范 - 控股股东及关联方不得侵占公司利益、占用资金[2][3][4] - 公司不得为其垫支费用等，担保须经股东会批准[5][7] 组织与责任 - 设防范资金占用领导小组，董事长任组长[7] - 董事长是防占用和清欠第一责任人[8] 检查与处理 - 集团财务定期检查子公司资金往来[8] - 违规占用应制定清欠方案并公告[9] - 侵占资产应司法冻结，可变现股权偿还[11] 人员处分 - 董事、高管协助侵占将被处分或追责[13]

投资审批制度 - 对外投资实行专业管理和逐级审批制度[4] - 六种情况需提交董事会审议，资产总额占比10%以上[10] - 六种情况需提交股东会审议，资产总额占比50%以上[12] - 五种情况由董事长审批，资产总额占比5%以上[12] - 未达董事长审议标准由投资项目管理小组审查决定[15] - 风险投资低于5000万元由董事会审议，以上经股东会审议[15] - 证券投资不论金额须经相关通过后提交股东会审议[15] 投资管理流程 - 项目投资前组织建立投资项目管理小组[7] - 财务部负责财务相关工作，审计委员会负责审计检查[5] - 财务部全面完整记录核算，按项目建明细账[17] - 财务部每月取得被投资单位财务报告[17] - 审计监察部对投资公司定期或专项内部审计[18] 投资信息披露 - 董事会秘书负责对外投资信息公告[19] - 公开披露前知悉人员签保密函并报备[19] - 明确责任部门并将联络方式向董事会备案[19] 投资违规处罚与收回 - 4种擅自投资行为公司有权处罚责任人[19] - 投资项目期满可收回，有悖方向可转让[20] - 相关部门负责投资收回和转让的财务审计评估[21]