募集资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐人或独立财务顾问[7] 项目重新论证 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司重新论证项目[12] - 募集资金投资项目搁置超一年，公司重新论证项目[12] 节余资金使用 - 节余资金（含利息）低于项目募集资金净额10%按程序使用，达或超10%需股东会审议[14] - 节余资金（含利息）低于500万元或低于项目募集资金净额1%可豁免程序，使用情况年报披露[14] 协议签订 - 募集资金到位后一个月内公司与保荐人或独立财务顾问、银行签三方协议[7] 资金使用原则 - 募集资金原则用于主营业务，非金融类企业不得用于高风险投资等[10] - 公司使用募集资金符合国家产业政策等，原则用于主营业务[5] 资金使用审批 - 募集资金使用按程序审批，超权限报董事会或股东会审批[12] 专户设置 - 公司审慎选银行设专户，超募资金存于专户[7] 现金管理 - 现金管理产品期限不超十二个月，非保本型且不得质押[17] 闲置资金补充 - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月，限主营业务相关活动[18] - 使用闲置募集资金临时补充流动资金到期前归还专户并公告[19] 超募资金使用顺序 - 公司按补充项目资金缺口、临时补流、现金管理顺序使用超募资金[22] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计差异超30%，公司调整投资计划[28] 检查与核查 - 公司内部审计机构每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[28] - 公司董事会每半年度核查募集资金投资项目进展并出具专项报告[28] - 保荐人或独立财务顾问每半年对募集资金存放、管理与使用现场核查[30] 永久补充流动资金 - 公司部分募集资金用于永久补充流动资金需满足到账超一年等要求[26] 超募资金说明 - 公司在本年度专项报告说明超募资金使用情况及下一年度计划[20]

委托理财审批 - 额度超净资产10%且超1000万提交董事会审议[8] - 额度超净资产50%且超5000万还需股东会审议[8] - 未达董事会标准由董事长审批[9] 资金与原则 - 资金为闲置自有和募集资金（后者仅现金管理）[7] - 坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”原则[5] 管理与监督 - 财务部门负责投资论证、执行监督等[9][10] - 审计部监督，审计委员会、独立董事有权核查[10] 管理方式与后续 - 实行年度总额审批、年内分笔购买管理[10] - 完成后及时取得证明记账，资料归档[13] - 提交董事会审议后及时信息披露[17]

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[12] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[12] - 年度和中期报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[13][14] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[15] - 定期报告中财务信息需经审计委员会审核[15] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[16] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，应及时披露财务数据[18] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[18] 重大事件披露 - 发生重大事件且投资者未知时，公司应立即披露[20] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等属重大事件[21] - 应在重大事件最先触及董事会形成决议等时点后及时履行披露义务[24] - 已披露重大事件有进展或变化，应及时披露情况及影响[24] 信息披露管理 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理[36] - 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为主要责任人[36] - 证券投资部是信息披露事务管理部门[37] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[37] 其他规定 - 拟披露信息涉及国家秘密依法豁免披露[28] - 拟披露信息涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露[28] - 公司不得向证券公司、证券服务机构以外的公司或机构咨询信息披露文件编制等事项[31] - 董事、高管等应保证定期和临时报告按时披露[39] - 子公司负责人是信息报告第一责任人[42] - 内幕信息知情人含持股5%以上股东等相关人员[47] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[48] - 公司制定财务管理和会计核算内部控制制度[51] - 公司设内部审计部门对财务等进行监督[51] - 对外宣传文件需经董事会秘书审核签发[52] - 特定对象发布研究报告等文件前需知会公司[52] - 公司信息披露相关文件和资料保管期限为十年[57] - 公司董事、高级管理人员及其他相关信息披露义务人履职文件保管期限为十年[57] - 公司及信息披露义务人交流只能以已公开披露信息和未公开非重大信息作为内容[54] - 公司与特定对象直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[55] - 公司信息披露违规，董事会应检查制度并处分责任人[80] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[65]

投资者关系管理原则 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[6] - 自愿披露信息遵循公平、诚实信用原则[12] - 接待和推广工作遵循公平、公开、公正等原则[49] 管理负责人 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人[8][49] 沟通与披露 - 通过投资者关系活动自愿披露额外信息[12] - 沟通内容包括发展战略等[17] - 不得披露非公开重大信息[49][50] - 与特定对象直接沟通需其出具资料并签署承诺书[52] 活动安排 - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[23] - 分析师会议等活动尽量公开，有条件可网上直播[24] - 可与投资者一对一沟通，避免选择性信息披露[28] - 安排投资者现场参观，避免泄露内幕信息[30] 渠道与设施 - 在官网开设投资者关系专栏，利用公益性网络基础设施开展活动[21] - 设立投资者咨询电话，保证工作时间接听和线路畅通[33] - 通过互动易平台与投资者交流，谨慎客观发布信息[35] 档案与制度 - 投资者关系活动档案保存期限不少于三年[45][46] - 建立健全信息披露内部控制制度及程序保证公平性[46] 其他事项 - 可聘请专业机构或顾问协助，注意避免利益冲突[5][37] - 积极支持配合投资者维护权益活动[14] - 做好股东会安排组织工作，提供网络投票[16] - 制定重大方案时与投资者充分沟通[18] - 选择适当新闻媒体发布信息，避免提前泄露重大信息[42] - 活动结束后及时编制记录表并于次一交易日开市前刊载[53] - 制度解释权归公司董事会，自审议通过之日起实施[58]

信息制度 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布及回复应诚信、谨慎客观、真实准确完整[4] 信息规范 - 不得涉及未公开重大及不宜公开信息[7] - 保证信息公平性，提示不确定事项风险[7] 管理审核 - 证券投资部管理信息发布或回复[11] - 董事会秘书审核发布或回复信息[11]

战略委员会组成 - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 战略委员会任期与小组 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 下设投资评审小组，总裁任组长[4] 战略委员会会议 - 需提前七天通知全体委员[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须经全体委员过半数通过[11] 其他 - 会议记录保存期不得少于十年[12] - 实施细则自董事会决议通过之日起试行[14]

委员会构成与任期 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名[4] - 委员任期与董事会任期一致，连选可以连任[8] 会议规则 - 会议每年至少召开一次，会前五天通知全体委员[10] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[11] - 会议记录保存期不得少于十年[22] 职责与权限 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策[7] - 有权查阅公司年度经营计划、投资计划、经营目标等资料[20] - 可向非独立董事、高管质询并评估其业绩指标[20] - 有权查阅公司财务报表和各项管理制度[24] 薪酬与激励计划 - 公司董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议通过方可实施[8] - 公司经理人员薪酬分配方案须报董事会批准[8] - 制订的股权激励计划须经公司董事会或股东会批准[8] 其他 - 委员对未公开公司信息负有保密义务[20] - 议事规则未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》执行[22] - 议事规则解释权归属公司董事会，自董事会决议通过之日起施行[22]

董事会秘书任职与解聘 - 最近36个月受中国证监会行政处罚不得担任董事会秘书[5] - 最近36个月受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[6] - 连续3个月以上不能履行职责公司应1个月内解聘[11] 董事会秘书聘任时间 - 原任离职后3个月内聘任董事会秘书[13] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[15] 股东会通知 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知股东并公告[16] 董事会秘书职责 - 负责董事会筹备、通知资料送达等工作[18] - 组织协调公司信息披露事务[18] - 确保披露信息真实、准确等[18] - 关注证券异常交易及媒体报道并披露信息[18] - 推动公司及相关义务人履行披露义务[18] - 组织董事和高管进行信息披露培训[19] - 保障与交易所和监管机构联络沟通[19] - 加强与投资者及潜在投资者沟通[19] - 做好投资者咨询管理和参观沟通安排[19] 细则相关 - 细则由公司董事会负责解释、修订，审议通过后实施[22]

适用人员 - 适用制度人员包括公司董事、总裁等[2] 薪酬构成 - 高管年薪制，由基本工资和绩效奖金构成[4] 发放方式 - 董事、高管基本工资和津贴按月发放[8] 方案审批 - 董事薪酬方案报董事会同意后提交股东会审议[10] - 高管薪酬方案报董事会批准[10] 调整与生效 - 薪酬调整参考同行业薪资等因素[12] - 制度经股东会审议通过之日起生效[16]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，两名是独立董事，至少一名为专业会计人士[4] - 委员任期与董事会一致，独立董事连续任职不超六年[5] 审计委员会职责 - 提议聘请或更换外部审计机构、监督及评估内外部审计工作等[8] 财务披露流程 - 披露财务会计报告等需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] 会议相关规定 - 例会每年至少四次，每季度一次，可开临时会议[17] - 例会提前七天、临时会议提前三天通知，紧急情况除外[17] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议需委员过半数通过[17] - 委员不能出席应书面委托其他委员，独立董事委托其他独立董事[17] 其他规定 - 审计监察部成员可列席会议，必要时邀请相关人员[18] - 必要时可聘请中介机构，费用公司支付[19] - 会议记录保存十年[21] - 公司应在年报披露审计委员会年度履职情况[24] - 实施细则自董事会决议通过试行，解释权归董事会[21][27]