秦川机床工具集团股份公司 会计师事务所选聘办法 (本办法已经公司 2023 年 12 月 4 日召开的 第八届董事会第三十五次会议审议通过) 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 1 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 2 | | 第四章 | 改聘会计师事务所 5 | | 第五章 | 监督及处罚 6 | | 第六章 | 附 则 7 | 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范秦川机床工具集团股份公司 （以下简称"公司"）选聘会计师事务所的行为，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等相关法律法规以及《秦川机床工具集团股份公司章程》 第二章 会计师事务所执业质量要求 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第六条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 1 （一）具有独立法人资格，具备国家行业主管部门和中 国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的 内部管 ...

秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）第八届董事会第三十五次 会议于 2023 年 11 月 28 日以书面方式（直接或电子邮件）发出会议通知，2023 年 12 月 4 日以现场结合视频会议方式召开，会议应出席董事 8 人，实际出席董 事 8 人，其中现场参会 3 人，视频参会 5 人。本次会议由董事长马旭耀先生主持， 公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于制定<会计师事务所选聘办法>的议案》； 证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2023-83 秦川机床工具集团股份公司 第八届董事会第三十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独 立董事管理办法（2023 年 12 月修订）》。 3、审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》； 为了进一步规范公司选聘会计师事务所的行为， ...

证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2023-84 2、原聘任会计师事务所名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"希格玛"） 3、变更会计师事务所的原因及前任会计师的异议情况：秦川机床工具集团 股份公司（以下简称"公司"）原聘任审计机构希格玛已连续9年为公司提供审 计服务，根据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》（财会[2023]4号）（以下简称"《选聘办法》"）相 关规定，结合实际情况，公司拟变更会计师事务所。经董事会审计委员会同意， 公司采用公开招标方式选聘会计师事务所。公司已就拟变更会计师事务所的事项 与希格玛、天职国际进行了沟通，前后任会计师事务所已知悉本次变更事项并确 认无异议。 4、本事项尚需提交公司股东大会审议。 2023年4月7日、5月8日，公司分别召开第八届董事会第二十四次会议和2022 年度股东大会，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘希格玛为 公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年。 根据财政部、国务院国资委、证监会发布的《选聘办法》的规定"国有企业 连续聘任同一会计师事务所原则上不超 ...

秦川机床工具集团股份公司 独立董事管理办法 (本次修订已经公司 2023 年 12 月 4 日召开的 第八届董事会第三十五次会议审议通过) 二〇二三年十二月 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 任职资格与任免 | | 2 | | 职责与履职方式 | | 6 | | 独立董事专门会议 | | 13 | | 履职保障 | | 14 | 公司董事会应设置审计委员会。审计委员会成员为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事过半数，并由独立董事 中会计专业人士担任召集人。 公司根据需要在董事会中设置战略、提名、薪酬与考核等专 1 门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半 数并担任召集人。 总 则 第一条 为规范秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公 司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进提高公司质量，依据《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件和本公司章程，结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 独立董 ...

证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2023-86 秦川机床工具集团股份公司 关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 4 日召开第 八届董事会第二十九次会议和第八届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款、通知存款等方式存放募 集资金的议案》，同意公司（含子公司）对 2022 年度非公开发行股票募集资金使 用额度不超过人民币 8 亿元的暂时闲置部分进行现金管理，并以协定存款方式存 放募集资金余额。上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 公司于 2023 年 9月 19 日召开第八届董事会第三十二次会议和第八届监事会 第二十次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及 募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司对 2020 年度非公开发行股 票募集资金使用额度不超过人民币 1.2 亿元的暂时闲置部分进行现金管理,并以 协定存款方式存放 ...

一、关于拟变更会计师事务所的事前认可意见 由于公司原聘请的希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已连续 9 年为公司 提供审计服务，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规 定，公司拟变更会计师事务所。经审计委员会同意，公司采用公开招标方式，通 过公司官网发布会计师事务所选聘招标公告及招标文件，面向社会进行公开招标。 作为公司独立董事，我们已事前审阅了《关于拟变更会计师事务所的议案》及相 关材料，对拟聘任的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职 国际"）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了 解和审查，认为：天职国际具有相关业务资质，具备上市公司审计工作的丰富经 验和能力素养，有足够的专业胜任能力、投资者保护能力，能够保持独立性，项 目成员具备相应的执业资质和胜任能力，能够满足公司 2023 年度财务报告和内 部控制审计工作的要求。因此，我们同意公司变更会计师事务所，聘任天职国际 为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司董事 会、股东大会审议。 二、关于拟变更会计师事务所的独立意见 经审阅，我们认为：天职国际具备为公司提供审计服 ...

证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2023-82 秦川机床工具集团股份公司 关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 4 日召开第 八届董事会第二十九次会议和第八届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款、通知存款等方式存放募 集资金的议案》，同意公司（含子公司）对 2022 年度非公开发行股票募集资金使 用额度不超过人民币 8 亿元的暂时闲置部分进行现金管理，并以协定存款方式存 放募集资金余额。上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 公司于 2023 年 9 月 19 日召开第八届董事会第三十二次会议和第八届监事会 第二十次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及 募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司对 2020 年度非公开发行股 票募集资金使用额度不超过人民币 1.2 亿元的暂时闲置部分进行现金管理,并以 协定存款方式存 ...

行业情况 - 2023年1-8月，重点联系企业营业收入同比增长3.6%，利润总额同比下降16.1% [3] - 1-8月全国规模以上企业金切机床产量39.8万台，同比下降1.0%；金属成形机床产量10.1万台，同比下降19.8% [3] - 1-8月机床工具进出口总额213亿美元，同比下降4.3%，其中进口额74.9亿美元，同比下降11.6%；出口额138.1亿美元，同比增长0.1% [3] - 从机床工具行业总体看，2023年前8个月，行业主要经济指标呈平稳恢复趋势 [3] 公司经营情况 - 2023年前三季度，公司实现营业收入28.29亿元，同比下降8.63%，其中第三季度实现营业收入8.54亿元，环比下降11.78%；实现归母净利润8,551万元 [3] - 收入下降的主要原因是机床板块收入下降，零部件板块收入实现增长，其中汽车零部件收入增长约22%，丝导类产品和机器人关节减速器产品也实现增长；机床主机出口同比增长超60% [3] 公司发展战略 - 公司坚持以主机业务为引领，以高端制造与核心部件为支撑，以智能制造为新的突破口的发展战略定位不动摇 [3][4] - 未来发展重点包括：开发适用于新能源车、轿车、精密减速器等领域的高端产品；大力发展系列高端五轴数控机床；大力发展机器人减速器零部件系列产品；借助"一带一路"持续扩张出口业务 [3][4] 机器人领域布局 - 公司机器人关节减速器已有5大系列、23种规格、130种速比，是国内规格最全、系列最多的工业机器人关节减速器生产制造商 [4][5] - 公司已开始进行谐波减速器研发与试制，积极寻求战略合作伙伴，未来将与机器人关节减速器形成组合，全方位服务下游客户 [4][5] 丝杠导轨与螺纹磨产品应用 - 公司滚珠丝杠副产品下游主要集中在机床领域、铁路丝杠和登机桥丝杠配套市场，近两年开发了替代进口的加工中心丝杠系列、电动缸丝杠系列产品 [5] - 螺纹磨床产品下游市场主要有滚动功能部件行业、工量具行业、减速机行业、汽车零部件制造（尤其是新能源汽车）、螺杆空气压缩机行业 [5] - 人形机器人领域应用丝杠主要为行星滚柱丝杠副，具有承载大、转速高等特点，应用前景广阔 [5][6] 国企改革与激励机制 - 公司启动了新一轮的国企改革，将在科技创新、现代公司治理能力提升、市场化经营机制长效化等方面开展一系列改革工作 [6] - 公司正在考虑建立符合企业特点和市场经济要求的中长期激励机制，适时、择机对符合条件的企业实施中长期激励 [6] 募投项目进展 - 公司在投的四个募投项目的建设进度目前都在按照前期披露的计划投资进度进行，部分项目可能会比计划进度要快 [6] - "秦创原•秦川集团高档工业母机创新基地项目（一期）"研发中心、实验中心、高端五轴机床制造中心等六大中心基本完工，预计2025年产能建设完成 [6] 秦-法协同效应 - 秦川-法士特建立战略合作伙伴关系4年来，双方在资本金融、主机销售、零部件采购、工艺技术、生产制造、管理变革、人员交流等方面全面协同 [7][8] - 协同机制持续加快了秦川机床产业链上下游的无缝对接，提升了秦川机床运营管理效率，有力支撑了秦川机床持续发展 [7][8]

财务表现 - 秦川机床工具集团股份公司2023年第三季度营业收入为853,846,262.26元，同比下降10.79%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为4,875,771.55元，同比下降90.30%[5] - 基本每股收益为0.0053元，同比下降90.52%[5] - 加权平均净资产收益率为0.13%，较上年度末下降1.34%[5] - 非流动资产处置损益为1,313,151.11元，年初至报告期期末金额为2,035,080.21元[7] - 公允价值变动收益为1,102,853.13，同比增长62.74%[17] - 资产处置收益为2,035,080.21，同比下降96.49%[20] - 秦川机床工具集团股份公司2023年第三季度净利润为9830.48万元，较上年同期减少56.3%[33] - 营业利润为1.14亿，较上年同期减少51.2%[33] - 综合收益总额为1.01亿，较上年同期减少55.6%[34] 资产状况 - 货币资金期末余额为2,042,870,193.54元，增加813,479,367.80元，增长率为66.17%[9] - 交易性金融资产产生的影响为169,665,831.56元，增长率为44215.59%[10] - 在建工程净额增加219,707,382.56元，增长率为65.65%[11] - 资本公积增加1,108,028,317.81元，增长率为60.56%[13] - 秦川机床工具集团股份公司2023年第三季度流动资产总额为5,904,270,188.06元，较年初增长23.2%[29] - 公司2023年第三季度固定资产总额为2,650,103,963.35元，较年初增长6.1%[30] - 秦川机床工具集团股份公司2023年第三季度资产总额为9,967,455,715.13元，较年初增长17.0%[30] 股票发行及股本变动 - 秦川机床工具集团股份公司2023年第三季度发行110,512,129股人民币普通股，发行价格为11.13元/股，募集资金总额为1,229,999,995.77元[27] - 公司向14家特定对象发行股票，包括法士特集团，发行股票事项已全部完成[26] - 公司总股本由899,370,910股增加至1,009,883,039股[27] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-46,869,272.35元[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-46,869,272.35，主要受现金回款增加影响[23] - 秦川机床工具集团股份公司2023年第三季度经营活动现金流入小计为19.43亿[35] - 客户贷款及垫款净增加额为0[35] - 支付给职工及为职工支付的现金为7.61亿[35] - 支付的各项税费为1.40亿[35] - 投资活动现金流入小计为0.64亿[35] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为1.74亿[35] - 投资支付的现金为1.75亿[35] - 吸收投资收到的现金为12.18亿[35] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为2.78亿[36] - 筹资活动产生的现金流量净额为12.04亿[36] 负债情况 - 秦川机床工具集团股份公司2023年第三季度负债合计为454.9亿元，较上期增长约148.6亿元[31] - 公司资本公积为293.8亿元，较上期增长约110.1亿元[31] - 归属于母公司所有者权益合计为478.7亿元，较上期增长约1284.6亿元[32]

证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2023-80 秦川机床工具集团股份公司 关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 4 日召 开第八届董事会第二十九次会议和第八届监事会第十七次会议，审议并通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款、通知存款等方式 存放募集资金的议案》，同意公司（含子公司）对 2022 年度非公开发行股票募集 资金使用额度不超过人民币 8 亿元的暂时闲置部分进行现金管理，并以协定存款 方式存放募集资金余额。上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 公司于 2023 年 9 月 19 日召开第八届董事会第三十二次会议和第八届监事会 第二十次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及 募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司对 2020 年度非公开发行股 票募集资金使用额度不超过人民币 1.2 亿元的暂时闲置部分进行现金管理,并以 协定存款方式存放 ...