秦川机床工具集团股份公司 信息披露管理制度 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 修订说明： 1、修订依据： 根据 2025 年中国证监会新修订的《上市公司章程指引》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》、深圳证券交易所《股票上市规则》以及《公司章程》等 规定修订本制度。 2、主要修订内容： （1）删除有关监事的规定，明确审计委员会对定期报告编 制的监督方式，将原有关监事会的义务与责任，适应性调整为审 计委员会的义务与责任； （2）新增国家秘密、商业秘密暂缓及豁免披露的内容，包 括暂缓及豁免情形、审批程序及资料报送等； （3）优化重大事项披露时点； （4）完善履行披露义务的公开承诺主体范围； （5）明确非交易时段发布信息的要求。 3、审批机构及会议届次 第九届董事会第十六次会议 2 | | | 第一章 总 则 第一条 为了规范秦川机床工具集团股份公司（以下简称 "公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，确保正确履 行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的 合法权益，根据《中华人民共和 ...

秦川机床工具集团股份公司 重大信息内部报告制度 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 2、主要修订内容： 3、审批机构及会议届次 二〇二五年八月修订 修订说明： 第九届董事会第十六次会议 2 1、修订依据： 根据 2025 年中国证监会新修订的《上市公司章程指引》《上 市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》 以及《公司章程》等规定，结合公司实际，修订本制度。 （1）删除有关监事、监事会的规定； （2）对重大交易事项进行补充完善； （3）增加重大信息报告标准； （4）新增履行社会责任情况报告情形； （5）适用范围增加了分公司。 | | | 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范秦川机床工具集团股份公司（以下 简称"公司"）的重大信息内部报告行为，确保信息披露的公平 性，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《秦川机床工具集团股份公司章程》及其 他相关规定，制定本制度。 第二条 本制度 ...

秦川机床工具集团股份公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 | | | 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全秦川机床工具集团股份公司（以 下简称"公司"）董事（非独立董事，下同）及高级管理人员的 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、陕西省国资 委《省属企业董事会专门委员会议事规则指引》《公司章程》及 其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构， 对董事会负责，为董事会决策提供咨询和建议，依照《公司章程》 和董事会授权履行职责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作。 1 ...

秦川机床工具集团股份公司 董事、高级管理人员持股管理制度 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 （1）根据《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》等相关规定，删除本办法中监事相关内容；调整 "股东大会"为"股东会" ； （2）将原《董事、监事、高级管理人员持股管理制度》更名 为《董事、高级管理人员持股管理制度》。 3、审批机构及会议届次 第九届董事会第十六次会议 2 修订说明： 1、修订依据： 根据 2025 年中国证监会新修订的《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》和深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《上市公司自律监管指引第 18 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》。 2、主要修订内容： | | | 公司董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方 式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份或者其 ...

二〇二五年八月制定 | | | 秦川机床工具集团股份公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 第四条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行， 任期届满，除非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届 满之日起自然终止；董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘 任，在改选出的董事、高级管理人员就任前，原董事、高级管理人 员仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》等规定， 继续履行职责。 第一章 总 则 第一条 为规范秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会颁 布的《上市公司章程指引》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件，以及深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《股票上市规则》《上市公司自律监管指引 第 10 号——股份变动管理》《上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员 ...

（本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 二〇二五年八月修订 第九届董事会第十六次会议审议通过） 修订说明： 1、修订依据： 秦川机床工具集团股份公司 关联交易管理制度 第一节 目 的 为提高秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）信 息披露质量，规范公司交易和关联交易的审议程序和信息披露， 切实维护公司及其全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法 律法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指南第 2 号——公告格式》等业务规则，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二节 审批机构 关联交易的审批机构按审批权限分为总经理、董事会、股东 会。本制度第二章第二节第八条第（一）项至第（四）项所列的 与日常经营相关的关联交易事项、以及关联方担保事项，其管理 部门为公司资产财务总部，其他关联交易事项管理部门为公司董 事会工作部，管理部门负责将关联交 ...

秦川机床工具集团股份公司 对外担保管理制度 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 修订说明： 1、修订依据：《深交所股票上市规则》 2、根据《公司法》《上市公司章程指引》《省属企业公司章 程指引》相关规定，删除本办法中监事会相关内容，由董事会审 计委员会全面承接监事会相关职权，调整"股东大会"为"股东 会" ； 3、审批机构及会议届次 第九届董事会第十六次会议 2 | | | 第一章 总 则 第一条 为了加强对秦川机床工具集团股份公司（以下简称 "公司"）对外担保行为的内部控制，规范公司对外担保行为， 有效控制对外担保风险，保护公司、股东和其他利益相关者的合 法权益，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据为《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民 法典》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深交所股票上市规则》《秦川机床工具集团股份公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他相关规定。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他 人提供的保证、抵押或质押。公司为子 ...

秦川机床工具集团股份公司 董事会审计委员会年报工作规程 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） （三）监督及评估年审会计师事务所审计工作； 二〇二五年八月修订 1 第一条 为进一步完善秦川机床工具集团股份公司（以下简称 "公司"）治理，确保董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 对年度审计工作的有效监督，规范年报编制、审议与披露程序，明 确董事会审计委员会在年报编制、审议与披露工作中的职责，根据 中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，并结合《公司章程》《董 事会审计委员会工作细则》等相关制度，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当 按照有关法律法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责， 勤勉尽职的开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在年度报告编制及审计过程中，履行如下 主要职责： （一）协调年审会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度会计报表及财务信息； （四）提议聘请或改聘会计师事务所，就审计费用提出建议，并 提交董事会决议； （五）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他职责。 第四条 每 ...

秦川机床工具集团股份公司 董事会战略委员会工作细则 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 | | | 第一章 总 则 第一条 为适应秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、陕西省国资委《省属 企业董事会专门委员会议事规则指引》《公司章程》及其他有关 规定，公司董事会设立战略委员会，并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事 会负责，为董事会决策提供咨询和建议，依照《公司章程》和董 事会授权履行职责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 委员会组成 第三条 战略委员会由五名董事组成，其中外部董事占多数。 委员应勤勉尽责、审慎处理委员会事务。 第四条 战略委员会委员由董事长或者二分 ...

秦川机床工具集团股份公司 独立董事管理办法 修订说明： 1、修订依据： 根据 2025 年中国证监会新修订的《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《股票上 市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》和《公司章程》等规定修订本办法。 2、主要修订内容： （1）根据《公司法》《上市公司章程指引》《省属企业公司 章程指引》相关规定，删除本办法中监事会及监事相关内容，由 董事会审计委员会全面承接监事会相关职权，调整"股东大会" 为"股东会" ； （2）根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，新增 条款说明董事会薪酬与考核委员会需对激励名单进行审核，对限 制性股票授予日及期权授予日激励对象名单进行核实，并就相关 事项发表意见。 3、审批机构及会议届次 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 第九届董事会第十六次会议 2 | 第一章 总 则 | . | | --- | --- | | 第二章 任职资格与任免 | .. 2 | | 第三章 职责与履职方式 | 0 | | 第四章 独立董事 ...