董事会秘书任职资格 - 需经深交所专业培训并取得《董事会秘书资格证书》[3] - 最近三十六个月受证监会处罚或交易所谴责等不得担任[6] 董事会秘书聘任解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[10] - 连续三月以上不能履职，公司一月内解聘[10] - 原任离职后三月内聘任，空缺超三月董事长代行[12][14] 董事会秘书职责 - 负责股东会、董事会筹备及文件保管等[2][18] - 负责公司信息披露及协调工作[7][19] 董事会秘书责任 - 个人行为致损失需承担赔偿责任[21] - 违规造成后果需消除影响、弥补损失[21] 细则说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[23] - 未尽事宜按法律和《公司章程》执行[24] - 自审议通过生效，修改及解释权属董事会[25][26]

北京顺鑫农业股份有限公司 举报投诉和举报人保护制度 （经公司第十届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 制定本制度的目的是规范公司董事、高级管理人员及员工的职业行 为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司相关规章制度，防止 损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度所指投诉、举报事项主要包括： （一）违反《公司章程》、内部控制制度、职业道德与行为规范等行为。 （二）牟取不正当利益，收受或进行商业贿赂等行为。 （三）其他危害公司正常运营和社会声誉的行为。 第二章 投诉方式 第四条 投诉人可以采用书面、电子邮件、电话等形式进行。投诉时应当说 明事情的基本经过，被投诉对象的名称、地址、具体当事人、投诉人的姓名、联 系方式、投诉人的具体投诉要求，并应同时提供投诉人利益或公司利益受到侵害 的证据，以及与投诉事项相关的其他材料。 第五条 公司提倡实名举报。凡实名举报的，审计委员会将严格保密并以适 当的方式将处理结果反馈给举报人。 第三章 投诉举报处理程序 第六条 审计委员会对收到的举报、投诉，应做记录，在24小时内对投诉、 第二条 适用范围：公司全体员工。公司各部门可根据本制度制定相关工作 细 ...

北京顺鑫农业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （经公司第十届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件的规定及《北京顺鑫农业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等公司内部制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事）及高级管理人员的辞 任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。如 因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数或独立董事辞任将导致公 司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者公司章程 的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董事仍 应当 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露事务管理制度规范信息披露行为[1][2] - 公司及相关信息披露义务人应及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整[5] - 披露信息应客观、明确，不得有误导性陈述，内容完整，不得有重大遗漏[5][6] 披露内容与时间 - 应披露定期报告、临时报告等信息，公告在深交所网站和符合条件媒体披露[6][7] - 年度报告4个月内披露，半年度报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[13] - 变更定期报告披露时间需提前至少5个交易日申请，原则上只接受一次变更[14] 特殊情况披露 - 持股5%以上股东股份质押、冻结等情况需披露[26] - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[22] - 定期报告披露前业绩泄露或股价异常波动，应及时披露财务数据[22] 责任人与职责 - 董事长是信息披露工作最终责任人，董事会秘书是直接负责人[33] - 各部门及分公司、控股子公司负责人是信息报告第一责任人[34] - 财务负责人对财务相关事项负有直接责任[37] 其他规定 - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露，商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露[56][57] - 信息披露失职或违规行为将启动问责机制[62] - 保荐人等擅自披露公司信息，公司保留追究责任的权利[64]

委员会组成 - 战略投资与可持续发展委员会成员由7名董事会成员组成，3名为独立董事[4] 任期规定 - 委员任期与董事会任期一致，届满连选可连任[4] 人数要求 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应增补新委员，未达前暂停职权[5] 会议规则 - 会议召开需提前三日通知，紧急情况可随时召开[12] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 其他规定 - 委员连续两次不出席会议，董事会可免除其职务[15] - 会议记录保存期为10年[16]

北京顺鑫农业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经公司第十届董事会第一次会议审议通过） 第一条 为了促进北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，完 善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，充分发挥独 立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的有关规定，结合公司年度报告编 制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益和股东权益，尤其要关注中小股 东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真地学习中国证监会、北京证监局、深圳证券交易所 及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 独立董事应认真了解公司的经营情况。每会计年度结束后2个月内， 公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展 情况。如有必要，公司管理层还需安排独立董事对相关事项进行实地考察。上述 汇报和考察事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。相关记录文件由董 事会秘书保存。 第五条 ...

互动易平台制度 - 制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[1] - 发布信息和回复提问要诚信、谨慎理性客观[4] - 不得涉及未公开重大信息、不宜公开信息[6] 管理部门与流程 - 董事会办公室负责信息发布和问题回复管理[11] - 信息发布和回复有内部审核流程[12] 制度生效 - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效施行[15]

薪酬委员会构成 - 由3名董事会成员组成，2名为独立董事[4] - 委员任期与同一届董事会一致，连选可连任[5] 薪酬委员会运作 - 负责制定考核标准和薪酬政策并提建议[8] - 会议需提前三日通知，紧急情况可随时召开[13] 薪酬委员会决议 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议[12] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[14]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息范围[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息范围[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息范围[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息范围[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息范围[5] 档案报送 - 内幕信息知情人档案等需在内幕信息披露后五个交易日报深交所[10] - 重大资产重组等事项应向深交所报送内幕信息知情人档案[12] - 披露重大事项后变化或交易异常应报送内幕信息知情人档案[13] - 筹划重大资产重组首次披露时应报送内幕信息知情人档案[14] - 重组方案重大调整等情况应补充提交内幕信息知情人档案[14] 档案管理 - 内幕信息知情人档案需在信息公开披露前送达公司，保存10年[17][19] - 内幕信息流转涉及行政管理部门按一事一记登记[19] - 披露重大事项后有变化应及时补充报送相关档案和备忘录[19] 人员职责 - 董事长为内幕信息知情人信息核查主要责任人[20][21] - 董事会秘书负责登记入档和报送工作[20][21] - 董事长、总经理为公司保密工作负责人[24] 保密要求 - 内幕信息公布前相关资料需妥善保管，对外报道须审核[25] - 从事内幕信息岗位人员需有独立办公场所和设备[26] - 内幕信息流转需原持有部门负责人批准并报董事会秘书备案[26] 信息报送 - 董事会秘书负责信息对外报送监管，各归口单位按程序报送[28] 违规处理 - 外部单位或个人泄露未公开重大信息公司应报告并公告[30] - 公司需在年报等后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖股票情况[32] - 发现内幕交易等情况公司应核实追责并披露结果[32] - 聘请人员违规公司保留追责权利[32] - 利用未公开信息买卖证券公司将收回收益[32] - 涉嫌犯罪公司将移送司法机关处理[32] 制度相关 - 制度与其他规定冲突按有关法律规定执行[34] - 制度未尽事宜按有关法律规定执行[35] - 本制度经董事会批准后生效，原制度废止[35] - 本制度由公司董事会负责解释[36] 公司信息 - 公司简称顺鑫农业，代码000860[38,40]

股份转让限制 - 董事和高管任职及届满后半年内每年转让不超25%，不超1000股可全转[7] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[7] - 上市1年内、离职半年内不得转让[5] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[4] - 季报、业绩预告等公告前5日不得买卖[4] - 重大事件发生至披露期间不得买卖[4] 信息申报与报告 - 相关时点或2日内委托申报或更新信息[10] - 股份变动2日内报告并公告[10] 违规处理 - 违规买卖10个工作日内内部通报[15] - 违反制度构成犯罪移交司法[16] - 董事会收回违规所得收益[10] 其他规定 - 不得从事融资融券及衍生品交易[15] - 制度由董事会制定、解释和修改[17] - 制度自审议通过实施，原制度废止[17]