北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：华工科技产业股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于华工科技产业股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 嘉源(2024)-04-261 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受华工科技产业股份有限公 司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司2023年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"），并进行了必要的验证工作。本所指派本所律师对本 次股东大会进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规 则》以及公司章程、股东大会议事规则的规定对本次股东大会的召集与召开程序、 出席会议人员的资格、表决程序等事项出具本法律意见书。 北京市嘉源律师事务所 关于华工科技产业股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 一、本次股东大会的召集与召开程序 1、2024年3月26日，公司召开第八届董事会第三十二次会议并决议召开本次 股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。 2、20 ...

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2024-14 华工科技产业股份有限公司 第八届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.01 提名马新强先生为第九届董事会非独立董事候选人；同意票数 9 票，反 对票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 1.02 提名艾娇女士为第九届董事会非独立董事候选人；同意票数 9 票，反对 票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 1.03 提名刘含树先生为第九届董事会非独立董事候选人；同意票数 9 票，反 对票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 1.04 提名吴涛先生为第九届董事会非独立董事候选人；同意票数 9 票，反对 票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 1 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2024 年 4 月 15 日以电话及邮件方式向全体董事发出了"关于召开第八届董事会第三十 三次会议的通知"。本次会议于 2024 年 4 月 18 日 16：00 在公司一楼大会议室 以现场方式召开。会议应出席董事 9 人，实到 9 ...

华工科技产业股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人华工科技产业股份有限公司董事会现就提名杜国良为华工科技产业 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 出任华工科技产业股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华工科技产业股份有限公司股份有限公司第八届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公 ...

华工科技产业股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人华工科技产业股份有限公司董事会现就提名占小平为华工科技产业 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 出任华工科技产业股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 一、被提名人已经通过华工科技产业股份有限公司股 ...

华工科技产业股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司 2023 年年度股东大会审议通过） 为规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，保 护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等法律、法规和规范性文件以及《华工科技产业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第一章 关联交易管理的组织机构 第一条 公司董事会办公室是关联交易管理的归口部门，在董事会秘书的领 导下开展关联交易管理工作。董事会办公室主要负责关联人的分析确认、关联交 易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露工作。 第二条 公司财务部负责关联交易的会计记录、核算、报告及统计分析工作， 并按季度报董事会办公室。 公司法律事务部应当为关联交易的判断提供意见。 第三条 董事会办公室对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析，并按照 本制度的规定，保证关联交易决策程序的履行，并按本制度的规定进行披露。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人 ...

华工科技产业股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人杜国良，作为华工科技产业股份有限公司第九届董事会独立董事候选 人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过华工科技产业股份有限公司股份有限公司第八届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名人与本人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 否 如否，请详 ...

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2024-15 华工科技产业股份有限公司 第八届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《上市公司治理准则》和《公司章程》等相关规定，公司第 八届监事会任期届满，监事会决定按照相关规定进行监事会换届选举。经公司股 东提名，提名丁小娟女士、张继广先生、鲁萍女士（按姓氏笔画为序）等 3 人为 华工科技第九届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会通过之日起三 年。 表决结果如下： 1.01 提名丁小娟女士为第九届监事会非职工代表监事候选人；同意票数 5 票， 反对票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 1.02 提名张继广先生为第九届监事会非职工代表监事候选人；同意票数 5 票， 反对票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 1.03 提名鲁萍女士为第九届监事会非职工代表监事候选人；同意票数 5 票， 反对票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 本议案需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议，并将采取累计投票制 进行表决。职工监事由公司职工代表 ...

根据华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）《章 程》关于监事会每届任期三年的规定，公司第八届监事会于2024年4月16日任期 届满。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司于2024年4月18日召开第 八届监事会第十九次会议，审议通过了《关于提名公司第九届监事会非职工代表 监事的议案》。 公司第九届监事会由5名监事组成，其中非职工代表监事3名，职工代表监事 2名。根据公司控股股东武汉国恒科技投资基金合伙企业（有限合伙）《关于向 华工科技产业股份有限公司推荐第九届董事、监事人选的函》，控股股东提名丁 小娟女士、张继广先生、鲁萍女士（按姓氏笔画为序）3人为华工科技第九届监 事会非职工代表监事候选人（上述候选人简历见附件）。 证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2024-17 华工科技产业股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 丁小娟，女，1984年10月出生，会计学本科学历，注册管理会计师。历任翰 华勤业管理咨询(北京)有限公司业务一部经理、北京华远智和管理咨询有限公司 业务一 ...

一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）召开时间： 证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2024-13 华工科技产业股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次股东大会召开期间不存在否决议案和变更前次股东大会决 议事项。 现场会议时间：2024年4月18日（星期四）下午14:00 网络投票时间：采用深圳证券交易所交易系统投票的时间：2024年4月18日 上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；采用互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2024年4月18日9:15-15:00期间的任意时间。 （2）召开地点：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园六路1号， 华工科技本部大楼四楼多媒体会议厅。 （3）表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式 （4）会议召集人：华工科技产业股份有限公司第八届董事会 （5）会议主持人：公司董事长马新强先生 （6）本次相关股东会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深 ...

华工科技产业股份有限公司 独立董事工作制度 (经公司 2023 年年度股东大会审议通过) 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风 险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《华工科技产业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件制定本 工作制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中 ...