深圳市豪鹏科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，保护投资者合法权 益，不断提高企业运营的效率及效果，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国审计法》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法 律、法规和其他规范性文件以及《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及全体员 工为实现下列控制目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的投资 回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规以 及规范性文件和《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 公司董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。公 司设立证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，董事会秘书不能履行职责或董 事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责，但在此期间并不当然免除董 事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第二章 董事会的组成和职责 第四条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规以及规范性文件和《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定《深圳市豪鹏科技股份有限公司对外投资管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为实施公司发展战略，延伸和 完善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律 允许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及子公司在组织 资源、资产、投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的 安全性和收益性，提高公司的盈利能力和抗风险能力 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证信息披露的规范性，增强深圳市豪鹏科技股份有限公 司（以下简称"公司"）经营决策的透明度，保护股东利益，依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规和《深圳市豪鹏科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定《深 圳市豪鹏科技股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人 员，对董事会负责。法律、法规、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书下设董事会办公室，处理董事会日常事务，受董事会秘 书领导并对其负责。 第四条 董事会秘书应当遵守法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，对公司负有诚信、忠实和勤勉义务，不得利用职权损害公司和股东的合法权 益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德，无违法犯罪记录； （二）具有大学本科以上学历，有 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《深圳市豪鹏科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的信息，以及相关法律、法规规定和证券监管部门要求披露的 信息。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规定，中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对首次公开发行股票并上市、 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用深圳市豪鹏科技股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为 的发生，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》《深圳市豪鹏科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）以及相关法律法规的相关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司与控股股东及关联方之间的资金往来。本制度 所称公司包括深圳市豪鹏科技股份有限公司及纳入合并会计报表范围的全部子 公司。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务并承担 相应的责任。 第四条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接 或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成 的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 第一章 总则 第一条 为保障深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）生产经 营安全和应对突发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件的发生及其造成 的损害，维护公司资产安全和企业稳定，维护正常的经营秩序，保护广大投资者 利益，促进公司全面、协调、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》《深圳市豪鹏科技 股份有限公司信息披露管理制度》《深圳市豪鹏科技股份有限公司投资者关系管 理制度》，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件指：突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的 原则。 第四条 本制度适用于公司及子公司出现突发事件的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限 于： (一)治理类 1.公司大股东（持股 5%以上的股东）出现重大风险，对公司造成重 ...

第一章 总则 深圳市豪鹏科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为进一步加强深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"） 年报信息披露管理，提高年报信息披露的质量和透明度，加大对年报信息披露责 任人的问责力度，确保年报信息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》等有关法律法规和规章制度的规定，以及《深圳市豪鹏科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《深圳市豪鹏科技股份有限公司信息披 露管理制度》(以下简称《信息披露管理制度》)的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 责任追究制度是指公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社 会影响时适用的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分子公司负责人、控股 股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关人员的责任。实施 责任追究时，应遵循以下原则： （一）客观公正、实事求是原则； （二） ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"豪鹏 科技"）对控股子公司的管理，维护公司和全体投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件和《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司控股或实际控制的公司，包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上或派出 董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司； （三）公司持股虽未达到 50%但通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而 享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。 第三条 控股子公司的设立或通过并购形成控股子公司必须遵守国家法律 法规，符合国家的发展规划和产业政策，符合公司发展战略与规划、符合公司布 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的生产 经营管理工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，提高公司经营管 理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其他相关 法律、法规和《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，并结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理，总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实 施董事会决议，对董事会负责。 第三条 总经理应当遵守法律、法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》 的有关规定，诚信、忠实和勤勉地履行职责。 第四条 总经理履行职责应当符合公司和全体股东的最大利益，以合理的 谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务，不得利用职务便 利，从事损害公司和股东利益的行为。 第五条 总经理应当严格执行董事会相关决议，不得擅自变更、拒绝或消极 执行董事会决议。如情况发生变化，可能对决议执行的进度或结果产生严重影响 的，应及时向董事会报告。 第六条 总经理应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的 重大事件及进展变 ...