会议信息 - 公司将于2025年5月20日15:00 - 17:00参加业绩说明会[1][2][3] - 会议地点为“全景路演”（网址：http://rs.p5w.net）[2][3][4][5] - 召开方式为网络方式[3] 参与人员 - 公司副董事长、总经理王琛等参加[2] 投资者参与 - 可于会议时间登录“全景路演”参与，提前征集问题网址为http://ir.p5w.net/zj[4] 联系方式 - 联系人任还元，电话029 - 63355307，邮箱SXNY@sxnyvip.com[5] 公告时间 - 公告发布于2025年5月13日[6]

担保情况概述 - 控股子公司陕西秦龙电力股份有限公司及延安圣地蓝热力集团与国家开发银行陕西省分行签署保证合同，为陕西能源（延安）圣地蓝热电有限公司提供连带责任保证 [1] - 担保比例为66%，由秦龙电力收取担保手续费 [2] 担保解除情况 - 延安热电已提前足额偿还国开行贷款合同项下全部借款本息 [2] - 根据保证合同条款，秦龙电力对延安热电的保证担保责任已解除 [2] 累计对外担保情况 - 公司及子公司累计对外担保金额为102,28486万元 [2] - 公司对外担保金额为91,68006万元 [2] - 子公司对子公司担保金额为10,60480万元 [2] - 公司及控股子公司目前无对外担保逾期或涉及诉讼的情形 [2]

2025 年 2 月 21 日，陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）披露了控 股子公司陕西秦龙电力股份有限公司（以下简称秦龙电力）、延安圣地蓝热力（集 团）有限公司（以下简称圣地蓝热力集团）与国家开发银行陕西省分行（以下简 称国开行）签署编号为 6110202101100001625 和 6110202101100001633 的保证 合同（以下统称《保证合同》），约定秦龙电力、圣地蓝热力集团作为保证人对 陕西能源（延安）圣地蓝热电有限公司（以下简称延安热电）按照股权比例承担 国开行贷款连带责任保证，详见 2025 年 2 月 21 日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《陕西能源投资股份有限公司关于控股子公司陕 西秦龙电力股份有限公司为其下属控股子公司提供担保的进展公告》（公告编号： 2025-014）。 （二）担保事项履行的内部决策程序 证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2025-048 陕西能源投资股份有限公司 关于控股子公司陕西秦龙电力股份有限公司为其下属 控股子公司提供担保责任解除的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和 ...

北京市嘉源律师事务所 关于陕西能源投资股份有限公司 2024 年度股东大会的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受陕西能源投资股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等现行 有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以及 《陕西能源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 指派本所律师对公司 2024 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见 证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师出席了本次股东大会，查阅了公司提供 的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查 和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律 意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本 材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一 致、副本与正本一致。 在本法律意见书中，本所律师仅 ...

股东出席情况 - 出席股东大会股东及代表603人，代表股份3,081,142,602股，占比82.1638％[3] - 出席现场会议股东及代表3人，代表股份2,711,665,101股，占比72.3111％[3] - 通过网络投票股东600人，代表股份369,477,501股，占比9.8527％[3] - 参加投票中小股东及代表600人，代表股份32,952,801股，占比0.8787％[3] 议案表决情况 - 《关于2024年年度报告及其摘要的议案》同意股数3,079,123,702股，占比99.9345％[4] - 《关于2025年度投资计划的议案》同意股数3,079,634,802股，占比99.9511％[8] - 《关于2025年度融资预算及内部授信计划的议案》反对股数8,357,995股，占比0.2713％[9] - 《关于2024年度财务决算报告的议案》同意股数3,079,044,402股，占比99.9319％[10] - 《关于2025年度全面预算方案的议案》反对股数2,326,600股，占比0.0755％[11] - 《关于2024年度监事会工作报告的议案》弃权股数336,700股，占比0.0109％[7] - 《关于2024年度利润分配预案等议案》总表决同意3,079,000,302股，占比99.9305％；中小股东同意30,810,501股，占比93.4989％[13] - 《关于2025年度银行授信额度预计的议案》总表决同意3,072,904,807股，占比99.7326％；中小股东同意24,715,006股，占比75.0012％[14] - 《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》总表决同意667,419,598股，占比99.6926％；中小股东同意30,894,798股，占比93.7547％[15] - 《关于向麟北煤业等提供财务资助议案》总表决同意659,769,806股，占比98.5499％；中小股东同意23,245,006股，占比70.5403％[15][16] - 《关于公司董事薪酬的议案》总表决同意3,078,207,202股，占比99.9047％；中小股东同意30,017,401股，占比91.0921％[17] - 《关于公司监事薪酬的议案》总表决同意3,078,228,502股，占比99.9054％；中小股东同意30,038,701股，占比91.1567％[18] 其他 - 律所认为股东大会召集等符合规定，表决结果合法有效[19] - 备查文件含公司2024年度股东大会决议[20] - 备查文件含律所关于股东大会的法律意见书[21] - 公告日期为2025年5月10日[22]

增持计划 - 榆能汇森计划2025年3月12日起6个月内增持2.5 - 5亿元[2] 增持情况 - 3月12日至5月6日累计增持37,643,800股，占比1.0038%[3] - 变动前持股30,000.00万股，占比8.00%，变动后持股33,764.38万股，占比9.0038%[4] 其他 - 资金来源为自有资金和银行贷款，通过集中交易增持[4] - 变动是履行承诺，无违规，将继续披露信息[5]

募资情况 - 2023年3月29日公开发行75000.00万股普通股（A股），每股发行价9.60元[1] - 截至2023年4月4日，募集资金72亿元，净额6834558602.89元[1] 账户注销 - 注销陕西能源、商洛发电中信银行等募集资金专用账户[4] 资金使用 - 节余募集资金2038.66万元（利息）用于永久补充流动资金[5]

保荐人工作情况 - 每月查询公司募集资金专户资金变动和大额资金支取使用情况[3] - 列席董事会1次、监事会1次[4] - 现场检查公司1次，未发现主要问题[4] - 发表专项意见3次，无发表非同意意见所涉问题[4] - 对上市公司培训1次，日期为2025年4月17日[4][5] 合规问题 - 2024年因多个项目被证监会、深交所、地方证监局出具警示函或监管函[10][11][12] - 2024年11月22日公司及子公司被深圳监管局责令改正等[13] 其他情况 - 公司及股东各项承诺事项均已履行[9]

中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 关于陕西能源投资股份有限公司 2024 年度持续督导培训报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）、西部证券股份有限公司（以 下简称"保荐人"）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》对陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）进行了 2024 年 度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （五）培训地点：陕西投资大厦 5 层大会议室 （六）培训人员：李泽由、罗丹弘、易萌、王苗苗 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相 关人员 （八）培训内容：本次培训内容主要包括上市公司规范运作和信息披露、募 集资金管理、持续督导重点关注事项、近期市场监管动态等事项。 二、上市公司的配合情况 （一）保荐人：中信证券股份有限公司 西部证券股份有限公司 （二）保荐代表人：黄超、李泽由 滕晶、罗丹弘 （三）协办人：邱莅杰、李承昊（已离职） （四）培训时间：2025 年 4 月 17 日 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能 源投资股份有限公司2024年度持 ...

监管建议 - 中信证券和西部证券对陕西能源2024年进行持续督导现场检查[1] - 建议公司完善治理结构和内控，准确披露信息[2] - 建议合理安排募集资金使用，推进募投项目建设[2] - 建议公司及控股股东履行承诺，维护相关方利益[2]