陕西能源投资股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 1 | | | 第一章 总 则 第一条 为规范陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司或陕西能源）的组织和行为， 全面贯彻落实"两个一以贯之"重要要求，坚持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构， 建设中国特色现代企业制度，维护公司、股东、职工、债权人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中 华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《省属企业公司章程管理办 法》以及其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系陕西汇森煤业开发有限责任公司（以下简称"汇森煤业"）整体变更设立，在榆林市市 场监督管理局注册登记并取得营业执照（统一社会信用代码为 91610000752139259D）。 公司于 2023 年 3 月 13 日经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）核准并于 2023 年 3 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通 股 75,000.00 万股，于 ...

陕西能源投资股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西能源投资股份有限公司（以下简称 公司）的信息披露暂缓、豁免事务，督促公司及相关信息披 露义务人（以下简称信息披露义务人）依法合规地履行信息 披露义务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规和规范性文件， 以及《陕西能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市规则》及 其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂 缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完 整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规 第 1页 共 12页 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息 披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。暂缓、豁 免事项的范围原则上 ...

2025 年 8 月 18 日 根据陕西能源投资股份有限公司（以下简称"陕西能源"）第二 届董事会第三十次会议决议，本人董书宁被提名为陕西能源第三届董 事会独立董事候选人，本人同意出任陕西能源第三届董事会独立董事 候选人。截至本次选举独立董事的股东会通知发出之日，本人尚未取 得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等相关规定，为更好 地履行独立董事职责，本人承诺将参加最近一期独立董事培训并取得 深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 承诺人：董书宁 陕西能源投资股份有限公司独立董事候选人 关于参加最近一期独立董事培训并取得独立董事资格证书 的承诺函 ...

陕西能源投资股份有限公司 如否，请详细说明：_______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 独立董事提名人声明与承诺 提名人陕西能源投资股份有限公司董事会现就提名董书宁为陕西能源投资 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为陕西能源投资股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项 ...

陕西能源投资股份有限公司 2025 年半年度财务报告 陕西能源投资股份有限公司 2025 年半年度财务报告 2025 年 8 月 20 日 1 陕西能源投资股份有限公司 2025 年半年度财务报告 财 务 报 告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 2 陕西能源投资股份有限公司 2025 年半年度财务报告 | 非流动资产： | | | | --- | --- | --- | | 发放贷款和垫款 | | | | 债权投资 | | | | 其他债权投资 | | | | 长期应收款 | 39,571,961.93 | 59,772,995.50 | | 长期股权投资 | 2,451,558,715.55 | 2,391,490,706.80 | | 其他权益工具投资 | 227,548,156.20 | 221,798,800.00 | | 其他非流动金融资产 | | | | 投资性房地产 | 80,741,833.46 | 82,133,441.39 | | 固定资产 | 37,500,601,922.32 | 37,569,691,335.38 | | 在 ...

陕西能源投资股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人齐保垒作为陕西能源投资股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人陕西能源投资股份有限公司董事会提 名为陕西能源投资股份有限公司（以下简称该公司）第三届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、本人已经通过陕西能源投资股份有限公司第二届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（ 如有）。 是 □ 否 - 1 - 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员 ...

候选人提名 - 董书宁被提名为陕西能源第三届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 需五年以上法律等相关工作经验[6] - 会计专业人士需至少具备注册会计师资格[6] 持股限制 - 本人及直系亲属不直接或间接持有公司1%以上股份，非前十自然人股东[6] - 不在直接或间接持有公司5%以上股份股东及前五股东任职[8] 其他要求 - 近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[10] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[10] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，愿担法律责任[11] - 若不符合任职资格及时报告并辞职[11]

董事会提名 - 公司董事会提名齐保垒为第三届董事会独立董事候选人[1] 提名条件 - 被提名人需有五年以上法律、经济等相关工作经验[5] - 会计专业被提名人需有注册会计师资格等条件[6] - 被提名人及其直系亲属持股和任职有相关限制[7] - 被提名人近三十六个月无相关违规记录[9] - 被提名人担任独立董事公司数量和任期有要求[11] 声明事项 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[11] - 声明日期为2025年8月18日[12]

资金占用与往来 - 2025年期初控股股东等非经营性占用资金余额为33894万元[3] - 陕西投资集团财务有限责任公司2025年期初往来资金余额399603.10万元，1 - 6月累计发生额2775186.01万元，利息1526.22万元，偿还累计发生额2993159.56万元，半年末余额183155.77万元[3] - 2025年期初非经营性资金占用余额为1347593.39万元[8] - 2025年1 - 6月非经营性资金占用累计发生金额2945275.47万元[8] - 2025年1 - 6月非经营性资金利息为15733.57万元[8] - 2025年1 - 6月非经营性资金偿还累计发生额为3205919.31万元[8] - 2025半年末非经营性往来资金余额为1102683.12万元[8] 应收款项 - 陕西金泰化学神木电石有限公司应收票据2025年期初余额480.00万元，1 - 6月偿还累计发生额480.00万元[3] - 陕西金泰化学神木氯碱有限公司应收票据2025年期初余额12.22万元，1 - 6月偿还累计发生额12.22万元[3] - 黄龙县龙庆新能源科技有限公司应收账款2025年期初余额14.42万元，1 - 6月累计发生额43.26万元，偿还累计发生额21.63万元，半年末余额36.05万元[3] - 黄龙县耀庆新能源科技有限公司应收账款2025年期初余额65.56万元，1 - 6月累计发生额25.44万元，偿还累计发生额75.74万元，半年末余额15.26万元[3] - 陕投商洛清洁能源有限公司应收账款2025年期初余额26.90万元，1 - 6月偿还累计发生额26.90万元[3] - 陕西金泰化学神木电石有限公司应收账款2025年期初余额24.34万元，1 - 6月累计发生额10177.08万元，偿还累计发生额9880.65万元，半年末余额320.77万元[3] - 陕西金泰氯碱化工有限公司应收账款2025年期初余额547.32万元，1 - 6月累计发生额4134.41万元，偿还累计发生额3489.99万元，半年末余额1191.74万元[3] - 西安君能清洁能源有限公司应收账款2025年期初余额17.45万元，1 - 6月累计发生额120.76万元，偿还累计发生额56.69万元，半年末余额81.52万元[3] - 商洛市热力有限公司应收账款2025年因蒸汽收入占用累计发生额为1118.03万元[8] - 新疆皖能江布发电有限公司应收股利2025年累计发生额为22816.00万元[8] 其他资金情况 - 西安赛宇卫星测控与数据应用有限公司2025年1 - 6月占用累计金额为0.12[6] - 西安秦达物业管理有限责任公司2025年1 - 6月占用累计金额为1.34，偿还金额为0.67[6] - 新疆陕投新能源有限公司2025年1 - 6月占用累计金额为46.02，偿还金额为46.02[6] - 榆林协合生态新能源有限公司2025年期初占用资金为63.81[6] - 陕投麦盖提新能源有限公司2025年1 - 6月占用累计金额为47.53[6] - 陕西君成融资租赁有限公司2025年1 - 6月预付账款占用累计金额为2994.34[6] - 陕西君成融资租赁有限公司2025年长期应收款期初为5974.80，偿还2020.10，半年末为3954.70[6] - 陕西麟北煤业开发有限责任公司2025年期初其他流动资产占用资金为290000.00，偿还20000.00，半年末为270000.00[6] - 陕西能源煤炭铁路运销有限公司2025年期初其他流动资产占用资金为35000.00[6] - 陕西清水川能源股份有限公司2025年期初其他流动资产占用资金为52000.00，偿还20000.00，半年末为32000.00[6] - 陕西能源麟北发电有限公司2025年期初其他流动资产占用余额为43000.00万元[8] - 陕西能源(延安)圣地蓝热电有限公司2025年1 - 6月其他流动资产委托贷款利息为206.55万元[8] - 陕西清水川能源股份有限公司长期应收款2025年资金拆借金额为 - 320200.00万元[8]