陕西能源投资股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011005014 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 午可的会计师 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http: 陕西能源投资股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截至 2023 年 12 月 31 日） | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | | 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 | 1-2 | | 说明 | | | 陕西能源投资股份有限公司 2023 年度非经营 | 1-5 | | 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | Í i i 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011005014 号 陕西能源投资股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了陕西能 源投资股份有限公司(以下简称陕西能源公司)2023年 ...

金融服务协议 - 2023年9月公司与财务公司签三年《金融服务协议》[2][10] - 协议规定日存款余额不超100亿，可使用授信额度不超110亿[9] - 存款利率不低于、贷款利率不高于其他金融机构同类业务[3][6] - 存贷款服务费费率按市场公允价执行，可优惠且不超规定及同业水平[4][5][6][7] 财务数据 - 2023年末公司在财务公司存款余额342,915.67万元，贷款余额280,967.00万元[12] 风险评估与管理 - 2024年4月通过财务公司风险持续评估报告[13] - 财务公司证照合法，资产负债比例合规，无重大风险[14] - 公司制定金融服务处置预案，未发现财务公司重大风险缺陷[15] - 保荐人认为协议执行及风控措施良好[16][17]

财务表现 - 2024年第一季度，陕西能源投资股份有限公司营业收入为56.40亿元，同比增长10.39%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为9.87亿元，同比增长15.30%[6] - 经营活动产生的现金流量净额为23.37亿元，略有下降为-0.59%[6] - 公司总资产为649.57亿元，同比增长3.04%[6] - 归属于上市公司股东的净利润增长主要受益于新项目投运产能增加和参股公司盈利增加[10] - 公司现金流稳定，主要受益于盈利稳步增长和固定资产投资相对减少[12] 股东情况 - 公司前十名股东中，陕西投资集团为最大股东持股比例为64.31%[14] - 陕西投资集团、长安汇通集团、陕西榆林能源集团汇森投资管理有限公司为公司持股比例均为8.00%[14] - 公司前十名股东中，持有无限售条件股份的股东有香港中央结算有限公司和交通银行股份有限公司－华安策略优选混合型证券投资基金[14]

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-021 陕西能源投资股份有限公司 关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供财务资助 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、财务资助事项概述 1.为支持子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司（以下简称"麟北煤业"） 生产经营发展，降低融资成本，在不影响公司自身正常生产经营的情况下，公司 拟以自有资金为麟北煤业提供财务资助总额度不超过 29 亿元，用于其置换本年 到期委托贷款，借款期限 12 个月，借款年利率 3.6%（不低于公司上年度对外融 资平均贷款利率及被资助对象外部融资平均贷款利率），根据实际发生的借款金 额和借款时间，按季付息，到期偿还本金。 2.麟北煤业其他股东陕西省煤田地质集团有限公司（以下简称"煤田地质"）、 宝鸡市热力有限责任公司（以下简称"宝鸡热力"）、陕西煤业化工集团有限责 任公司（以下简称"陕煤集团"）因自身经营情况和资金安排，本次未能按出资 比例提供相应财务资助及担保。 3.煤田地质与公司同受陕西投资集团有限公司（以下简称"陕投集团"）控 制。根据《 ...

业绩总结 - 2023年发电量443.00亿千瓦时，同比降低3.80%[6] - 2023年原煤产量2328.94万吨，同比增长17.03%[6] - 2023年营业收入194.53亿元，同比下降4.10%[6] - 2023年利润总额48.92亿元，同比增长3.52%[6] - 2023年归母净利润25.56亿元，同比增长3.30%[6] - 2023年供热量1236.29万吉焦，完成超3890万平方米供暖工作[14] - 15台在役机组具备深度调峰能力，全年发电企业深调收益4.65亿元，同比增加1.88亿元[15] - 清水川能源1机组发电煤耗下降约20g/kWh[15] - 渭河发电年供热量首次突破1000万吉焦[15] - 省间现货交易较省内电价增收约4959.2万元，发电权替代跨省交易增加利润约5528万元[18] - 整体带息负债较年初减少超10亿元，资产负债率降至52.46%[18] 市场扩张和并购 - 2023年公司在深交所主板首发上市，融资额在A股首发上市企业中排名第4[4][6] - 完成新疆潞安协鑫准东能源有限公司46%股权的收购[8] - 公司将完成陕能新疆吸收合并吉木萨尔发电[30] 新产品和新技术研发 - 电力企业实施技改181项，煤矿企业落实技改项目142项，累计投入约11亿元[15] 未来展望 - 2024年推进赵石畔电厂二期、商洛电厂二期、延安热电二期等项目开工建设[29] - 计划新增2家全国级安全文化示范企业[34] - 确保全年新增安全标准化二级以上班组不少于20个[35] - 要求一级安全生产标准化企业占比不低于90%[35] - 督促各煤矿企业落实2024 - 2026年生产接续计划[36] - 清水川能源电厂三期2×1000MW项目5和6机组投运、延安热电一期全面投产、麟北煤业园子沟矿井东翼200万吨稳定投产、赵石畔煤电煤矿全年掘进进尺不少于23455米[39] - 加快商洛发电二期2×660MW项目、陕投延安2×350MW热电联产项目建设，力争赵石畔煤电一体化雷龙湾电厂2×1000MW二期项目开工、麟北煤业丈八矿井400万吨及选煤厂项目核准[39] 其他新策略 - 指导权属9家企业达到安全生产标准化一级水平[10] - 开展128项各类应急演练[10] - 赵石畔矿井掘进进尺14426m，完成年度计划的105.4%[17] - 累计向权属公司提供委贷资金67.48亿元[18] - 组织17家权属公司开展法治体检等工作，累计评审制度124项，印发260余项[19] - 完成2023年度及2023 - 2025任期经理层聘任及责任书签订，制定中长期激励方案[20] - 制定《2023 - 2025年国企改革深化提升行动实施方案及台账》，在18个方面实现突破[21] - 按照资本市场规则管理企业，提升治理水平[31] - 开展安全生产治本攻坚三年行动，加强安全管控[33] - 开展国企改革深化提升行动（2023 - 2025），加快体制机制改革和市场化步伐[40] - 发电企业利用电价政策争取优质电量指标，拓展盈利渠道，成立现货交易中心，深化营销管理[42] - 与华润电力、陕西煤业等建立深度对标关系，全面对标对表，降低能耗、吨煤成本等[42] - 深化独立审核管理，提升预算执行刚性，研究创新型融资工具，开展主体信用评级[43] - 扩大对新型风险的认知，定期开展风险识别等工作，动态更新风险信息库[43] - 承接集团公司新授权体系，强化权属企业管控，推进精细化措施应用[43] - 常态化推进学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，加强领导班子和干部人才队伍建设[45] - 落实意识形态责任制，加强新闻宣传管理和舆情管控，开展文明单位创建活动[45]

人员数据 - 截至2023年底，大华所合伙人270人，注册会计师1471人，签过证券服务审计报告的1141人[1] - 项目合伙人刘玉文近3年签2家上市公司审计报告[3] - 签字注册会计师周顺近3年签1家上市公司审计报告[3] - 项目质量控制复核人于建松近3年承做或复核超10家次上市公司和挂牌公司审计报告[3] 业绩数据 - 2022年业务总收入332731.85万元，审计业务收入307355.10万元，证券业务收入138862.04万元[1] - 2022年上市公司审计客户488家，年报审计收费总额61034.29万元，同行业上市公司审计客户10家[2] 审计情况 - 2023年审计就重大会计审计事项咨询解决问题[5] - 2023年审计对重大会计审计事项达成一致，无分歧[6] - 2023年审计实施完善项目质量复核程序，流程有效执行[6] - 2023年审计针对公司制定全面合理可操作审计方案[7] 团队保障 - 大华所配备专业审计团队，现场负责人及核心成员有多年上市公司审计经验[8] - 大华所累计计提职业风险基金8亿元以上，职业保险购买合规[10]

陕西能源投资股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，陕西能源投资股份有限公司(以下简称"公司")公司董事会严格按 照《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》《董事会议事规则》等相关规 定，坚持规范运作，不断提升公司治理水平，切实维护公司和股东利益，保障公司 稳定健康发展。现将公司董事会 2023 年度主要工作情况和 2024 年度工作重点报告 如下： 一、报告期内主要经营情况 报告期内，生产经营持续稳定。全年完成发电量 443.00 亿千瓦时、原煤产量 2,328.94 万吨、供热量 1,236.29 万吉焦；实现营业收入 194.53 亿元、利润总额 48.92 亿元；实现归母净利润 25.56 亿元，同比增长 3.3%；全年未发生一般及以上 生产安全事故，安全生产形势总体平稳。 报告期内，公司煤电产业规模持续壮大。一是，重点项目稳步推进，清水川能 源电厂三期项目、延安热电一期项目首台机组顺利实现首次并网，园子沟矿井东翼 200 万吨工作面进入联合试运转阶段，赵石畔煤矿建设稳步推进；二是，项目前期手 续取得重大突破，商洛发电二期、延安热电二期、赵石畔电厂二期项目取得核准， 新增核准 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-027 公司及合并报表范围内的子公司。 二、固定资产投资计划 年内计划完成固定资产投资 769,582.00 万元。 三、股权投资计划 年内计划完成股权投资 630,220.73 万元，包括但不限于新设公司、对子公 司及参股公司增资、可能存在的股权收购等股权类投资计划。 四、特别提示 公司 2024 年度投资计划为公司及子公司本年度的投资预算安排，不构成对 投资者的实质性承诺。在具体实施过程中，存在根据公司内外部经营环境、市场 机会等进行调整的可能，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 陕西能源投资股份有限公司 关于2024年度投资计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 二届十四次董事会，审议通过了《关于审议 2024 年度投资计划的议案》。该事 项尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、计划实施主体 第二届董事会第十四次会议决议 特此公告。 1 陕西能源投资股份有限公司 董 ...

经核查独立董事牟国栋、刘黎、房喜的任职经历、在公司的履职情况以及签署的 相关自查文件，2023年度，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 2024年4月25日 综上，2023年度，公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及 《陕西能源投资股份有限公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 陕西能源投资股份有限公司 陕西能源投资股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《陕西能源投资股份有限公司章程》等要求，陕西能源投资股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的2023年度的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十四次会议于 2024 年 4 月 25 日上午 9 时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场方式召开。会议 通知已于 2024 年 4 月 12 日以电话、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级 管理人员。本次会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人（其中委托出席的 董事 1 名），董事长赵军先生因工作原因无法亲自出席本次会议，委托副董事长 王栋先生出席并投票表决。会议由王栋先生主持，公司监事、高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律 法规和《陕西能源投资股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-015 陕西能源投资股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议的公告 本次会议逐项审议并通过了以下议案： 1．审议通过《关于审议 2023 年年度报告及其摘要的议案》 《陕西能源投资股份有限公司 2023 年年度报告》已 ...