中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 | 一致 | | | --- | --- | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0次 | | （2）列席公司董事会次数 | 0次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0次 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 | 是 | | 报送 | | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 5次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除 | | | 外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 不适用 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工 ...

监管建议 - 完善治理结构和内控，履行信息披露义务[2] - 合理安排募集资金使用，推进募投项目建设[2] - 公司及控股股东履行承诺事项，维护中小股东利益[2] 督导情况 - 中信证券和西部证券对陕西能源2023年进行持续督导现场检查[1]

业绩说明会信息 - 公司2024年5月22日15:00 - 17:00参加业绩说明会[1][2] - 地点为“全景路演”（网址：http://rs.p5w.net）[2] - 参加人员有董事长赵军、副总经理等[3] 投资者参与信息 - 投资者可于上述时间登录“全景路演”参与[5] - 可访问https://ir.p5w.net/zj提前提问[4] 联系方式 - 联系人徐子睿，电话029 - 63355307[6] - 邮箱为sngf@sngfvip.com.cn[6]

北京市嘉源律师事务所 关于陕西能源投资股份有限公司 控股股东增持股份的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 北京市嘉源律师事务所 关于陕西能源投资股份有限公司控股股东 增持股份的法律意见书 嘉源（2024)-05-133 号 敬启者： 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受陕西能源投资股份有限公司 （以下简称"陕西能源"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变 动管理》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及本法律意见书出具日以前 已发生或存在的事实发表法律意见，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，就陕西能源控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司（以下 简称"陕投集团""控股股东 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 3 日 披露了《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：2023-043），公 司控股股东陕西投资集团有限公司（以下简称"陕投集团"）计划自 2023 年 11 月 3 日起 6 个月内，通过集中竞价方式增持公司股份，增持金额不低于人民币 1 亿元，不超过人民币 2 亿元。本次增持价格上限不高于 9.81 元/股（以下简称"本 次增持计划"）。 2、本次增持计划的实施情况： 证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-028 陕西能源投资股份有限公司 关于控股股东增持公司股份计划实施完成的公告 控股股东陕西投资集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）截至 2024 年 2 月 3 日，本次增持计划实施期限过半。 2023 年 11 月 3 日至 2024 年 2 月 3 日期间，陕投集团通过深圳证券交易所 系统集中竞价方式累计增持公司股份 11,665,001 股，占 ...

报告公司投资评级 - 报告给予陕西能源"买入-A"的投资评级 [1] 报告的核心观点 - 公司作为背靠陕西省国资委的省内煤电一体化企业,具有较高的盈利能力和业绩稳定性 [1] - 公司在建与筹建项目储备充足,具备较高成长性,未来业绩有望持续增长 [1] - 公司受益于煤电一体化和坑口电站优势,新增项目投产背景下盈利能力仍有保障 [1] - 公司在手资金充足,经营活动现金流优质,维持较高分红比例 [2] 财务数据总结 - 2023年公司实现营业收入194.53亿元,同比下降4.1%;实现归母净利润25.56亿元,同比增长3.3% [1] - 2024年一季度公司实现营业收入56.4亿元,同比增长10.39%;实现归母净利润9.87亿元,同比增长15.3% [1] - 预计2024-2026年公司收入和净利润将分别达到202.98亿元/30亿元、214.16亿元/34.11亿元、258.41亿元/40.36亿元,增速分别为4.3%/17.4%、5.5%/13.7%、20.7%/18.3% [3][4] - 公司2023年拟进行现金分红13.5亿元,分红比例达到52.8% [2]

陕西能源投资股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》（以下简称《基本规范》）及其配套指引的规定 和其他内部控制监管要求，结合（陕西能源投资股份有限公司，以下简称"公司"） 公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施 内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是:合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制 变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价工作的总 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-016 陕西能源投资股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 25 日上午 11 时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场方式召开。会 议通知已于 2024 年 4 月 12 日以电话、书面通知等方式通知全体监事。会议由公 司监事会主席王亮先生主持。本次会议应到监事5人，实际出席会议的监事5人。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《陕西 能源投资股份有限公司章程》的规定。 1．审议通过《关于审议 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《陕西能源投资股份有限公司 2023 年年度报告》《陕西能源投资股份有限公司 2023 年年度报告摘要》的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司 2023 年年度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-015 陕西能源投资股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十四次会议于 2024 年 4 月 25 日上午 9 时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场方式召开。会议 通知已于 2024 年 4 月 12 日以电话、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级 管理人员。本次会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人（其中委托出席的 董事 1 名），董事长赵军先生因工作原因无法亲自出席本次会议，委托副董事长 王栋先生出席并投票表决。会议由王栋先生主持，公司监事、高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律 法规和《陕西能源投资股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议逐项审议并通过了以下议案： 1．审议通过《关于审议 2023 年年度报告及其摘要的议案》 《陕西能源投资股份有限公司 2023 年年度报告》已 ...

陕西能源投资股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023] 587 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"）于 2023 年 3 月 29 日向社会公 众公开发行普通股（A 股）股票 75,000.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人 民币 9.60 元。截至 2023 年 4 月 4 日止，本公司共募集资金 7,200,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税） 365,441,397.11 元，募集资金净额 6,834,558,602.89 元。 截至 2023 年 4 月 4 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华 会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2023]000172 号"验资报告验证确 认。 截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下： 注 1：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差 异，系利息收入累计形成的金额。 截至 20 ...