四川省自贡运输机械集团股份有限公司 第四届董事会独立董事2023年度述职报告 （张红伟） 各位股东及股东代表： 本人作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规的规定及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的要 求，本着独立、客观和公正的原则，忠实履行职责，及时了解公司的经营信息， 全面关注公司的发展状况，积极出席公司会议，认真审议董事会及专门委员会各 项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护公司整体利益及全体投资者合 法权益，推动公司治理结构进一步完善及运作程序更加规范。现将本人 2023 年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 张红伟，1963 年生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，博士研究 生学历，二级教授，博士生导师。国家"万人计划"教学名师，国务院政府特殊 津贴专家，四川省学术和技术带头人，四川省教书育人名师，"天府万人计划" 天府名师，宝钢教育奖优秀教 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011001377 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或近入"注册会计师行业统一监管去台（http://ac.mol.gov.cn）"进口更新 您可使用手机"扫一扫"或近入"注册会计师行业统一监管去台（http://4cc.mol.jpov.cn）"进口更新 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2023 年度) 页 次 目 - 录 | | | 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 大家分計師事務所 大华会计师事务所(特殊普通合伙 北京市海淀区西四环中路 16号院 7 号楼 12 层 [100 电话:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 000 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字|2024|0011001377 号 四川省自贡运输机械集团股份有限公司全体股东: 我们审 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制自我评价报告的意见 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定及要求， 四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会认真审阅了 公司 2023 年度内部控制自我评价报告，发表意见如下： 公司严格按照《公司法》《证券法》等中国证监会、深圳证券交易所相关法 律法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了比较系统的管理控制制 度，建立了较为完善的内部控制体系。公司内部控制体系和相关制度基本适应公 司管理和发展的需要，保障了公司经营管理的正常进行，能较好的防范和控制公 司运营过程中可能出现的各类风险。 报告期内，公司不存在违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司内部控制制度的情形，不 存在重大或重要内部控制缺陷，大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具 了标准无保留意见的内控审计报告。 监事会认为，公司《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、准确、全面、 客观的反映了公司 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 第四届董事会提名委员会关于提名 第五届董事会董事候选人的审查意见 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公 司章程》，作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司(以下 简称"公司")第四届董事会提名委员会委员，对第五届董 事会董事候选人的个人履历和任职资格进行了审查，并发表 审查意见如下： 1、经审查公司第五届董事会非独立董事候选人吴友华 先生、吴正华先生、许俊杰先生、潘鹰先生、熊炜先生、王 万峰先生的个人履历等相关资料，认为上述非独立董事候选 人符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章 程》规定的任职条件，其教育背景、任职经历、专业能力和 职业素养具备担任公司董事的任职资格和履职能力。不存在 《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关规定不得担任公司董事的情形；不存在因涉嫌犯罪被 司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽 查，尚未有明确结论的情形。未被中国 ...

招商证券股份有限公司 关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为四川省自 贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"运机集团"或"公司"）首次公开发行股 票和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的要求， 在认真审阅董事会《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及大华会 计师事务所（特殊普通合伙）《四川省自贡运输机械集团股份有限公司募集资金 存放与使用情况鉴证报告（2023 年度）》（大华核字[2024]0011001377 号）的 基础上，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查， 核查情况及核查意见如下： 一、 募集资金基本情况 （一）2021 年首次公开发行股票实际募集资金情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2021] ...

证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-041 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第 二十五次会议审议通过了《关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 4 月 22 日(星期一)15:00 召开 2023 年年度股东大会。现就本次股东大会 的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会届次：2023 年年度股东大会 (二)股东大会的召集人：公司董事会 (三)会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集召开符合《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定。 (四)会议召开的日期、时间： 1、现场会议时间：2024 年 4 月 22 日(星期一)15:00 2、网络投票时间：2024 年 4 月 22 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 4 月 22 日的交易时 ...

关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 29 日召开了第四届董事会二十四次会议，于 2024 年 3 月 18 日召开了 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公 司使用自有资金以集中竞价交易方式回购股份，回购资金总额为不低于人民币 10,000 万元（含），且不超过人民币 20,000 万元（含），回购价格不超过人民币 25.00 元/股，本次回购股份用于股权激励或员工持股计划及注销减少注册资本。 其中，用于股权激励或员工持股计划的回购金额不超过人民币 5,000 万元（含）， 剩余部分的回购金额用于注销减少注册资本。本次回购股份的实施期限为自股东 大会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。具体回购股份的数量以回购期满 时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 1 日及 2024 年 3 月 23 日刊载在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资 讯网(h ...

证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-028 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证 券账户。 4、相关风险提示 （1）本次回购股份方案存在因回购期限内股票价格持续超出回购价格上限， 而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险； （2）本次回购股份方案存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事 项发生或公司董事会决定终止本次回购方案等将导致本股份回购计划受到影响 的事项发生的风险； （3）本次回购股份方案可能存在因公司经营、财务状况、外部客观情况发 生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险； （4）本次回购股份方案可能存在因股权激励或员工持股计划未能经公司董 事会和股东大会审议通过、股权激励(或员工持股计划) 对象放弃认购等原因， 导致已回购股份无法全部授出的风险； 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 2 月 29 日、2024 ...

证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-027 专户，并与公司、保荐机构、银行签订四方监管协议。具体详见公司于 2024 年 2 月 2 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监 管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运 作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的相关 规定，公司近日与运机（唐山）装备有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司 唐山分行、招商证券股份有限公司签订了四方监管协议。 关于全资子公司设立募集资金专用账户并签订募集资金 四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川省自贡运输机械集团股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1998 号） 同意注册，四川省自贡运输机械集团股份 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：001288 证券简称：运机集团 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 关于运机转债开始转股的提示性公告 证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-026 债券代码：127092 债券简称：运机转债 2、债券代码：127092 债券简称：运机转债 3、转股价格：17.67 元/股 4、转股起止日期：2024 年 3 月 27 日至 2029 年 9 月 20 日 5、转股股份来源：新增股份 一、可转债基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川省自贡运输机械集团股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1998 号） 同意注册，四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日向不特定对象发行了 7,300,000 张可转换公司债券（以下简称"可转 债"），每张面值人民币 100 元，募集资金总额人民币 730,000,000.00 元，扣除各 项发行费用后，实际募集资金净额 720,397 ...