陕西美能清洁能源集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复 内部审核制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的投资者关系互动平台。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守有关规定， 尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司 信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公 开的重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲 突。 第五条 公司不得使用虚假性、夸大性、宣传性、误导性语言，应 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善 公司治理结构，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 相关规定，设立董事会提名委员会（以下简称"委员会"），并制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设专门机构，对董事会负责，主要负责对公 司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由不少于三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设一名主任委员（召集人）负责主持委员会工作并召集 委员会会议。主任委员在由独立董事担任的委员中选举产生并报董事会批准。 第六条 委员会任期与董事会相同，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的行为，加强对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称"《10 号指引》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本规则。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有本公司股票及其衍生品 种变动的管理。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在其名下和利用他 人账 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对 公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以 及公司股东资料的管理等事宜。董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与 证券交易所之间的指定联络人，董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公 司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。董事 会秘书为公司投资者关系管理的负责人，未经董事会秘书许可，任何人不得从 事投资者关系活动。 第二章 任职资格 — 2 — 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一） 具有良好的职业道德和个人 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司 "）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根 据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 — 2 — 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事的选任、职权、任期等事宜，根据《上市公司独立董事管 理办法》《公司章程》等有关规定执行。《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》未作出规定的，适用本制度。 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，董事辞任的，自公司收到通知之日生 效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。董事会秘书辞职时， 公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。 第四条 除《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一条 为进一步规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发 展，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据《公司章程》 确定。下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规定 执行。 金、资产，损害公司及其他股东的利益。 第五条 公司控股股东和实际控制人应当依据相关规定，履行信息披露义 务，并应积极配合公司履行信息披露义务。 公司或证券交易所就涉及控股股东或实际控制人的事宜进行询问或调查时， 控 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 累积投票实施制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 累积投票实施制度 除上述事项外，表决是否适用累积投票制，依照《公司章程》《股东会议事规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定。 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 累积投票实施制度 第一条 为进一步完善陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，每一股 份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 下列情形应采取累积投票制： （一）选举两名以上独立董事； （二）单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％及以时，公司选 举两名及以上董事。 如若两名或两名以上董事候选人的得票总数相等，且该得票总数在董事候选 人中为最少，如其全部当选将导致董事总人数超过该次股东会应选出董事人数 时，股东会应就上述得票总数相等的董事候选 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 章程 章程 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 章程 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 章程 第一章 总则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 章程 目录 | 第一章 总则… | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… b | | 第 四章 股东和股东会 | | 第一节 股东 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 11 | | 第四节 股东会的召集 …………………………………………………………………………………………… ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及 其他关联方资金占用制度 资金占用制度 第一条 为了建立陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股 东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制订本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营资金占用是指公司及其所 属子公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支付资金， 有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方的资金，为控 股股东、实 ...