募投项目 - 募投项目超计划期限且投入未达计划50%需重新论证可行性[10] 节余资金使用 - 节余资金低于10%经董事会审议[13] - 节余资金达或超10%经股东会审议[13] - 节余资金低于500万或1%可豁免程序年报披露[13] 资金管理 - 现金管理产品期限不超十二个月[16] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月[15] 协议签署 - 募集资金到账一月内签三方监管协议[7] - 协议提前终止一月内签新协议[8] 审核与核查 - 审计委员会或二分之一以上独立董事可聘注会专项审核[21] - 董事会每半年核查项目进展并出具报告[23] - 保荐人或独财顾问至少半年现场核查并披露[23] 其他 - 募集资金存董事会批准专户[5] - 证券法务部负责档案管理[23] - 办法施行、修订、解释相关规定[25][26]

委员会构成 - 成员不少于三名董事，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] 会议规则 - 每季度至少开一次会，两名以上委员或主任可提议临时会，提前三天通知[17] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[19] - 向董事会提审议意见须全体委员过半数通过[20] 其他规定 - 每年至少开一次无管理层与外部审计单独沟通会[12] - 组织成员参加培训[7] - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 日常办事机构为内审部门，对委员会负责[7] - 细则由董事会制订，修改由委员会提、董事会审[23]

委员会人员构成 - 委员不少于三名董事，独立董事应过半数[5] - 委员由董事长等提名[5] - 设一名主任委员，在独立董事中选举并报董事会批准[5] 委员会任期与会议 - 任期与董事会相同，可连选连任[5] - 会议提前三天通知，紧急可电话通知[9] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[9] 提名与细则 - 提名董事和高管需多道程序[11] - 会议必要时可邀请公司人员列席[12] - 细则由董事会制订，修改由委员会提、董事会审[14]

关联交易制度 - 制定关联交易管理制度规范交易保障权益[3] - 董高及大股东等应及时告知关联关系[5] - 重大关联交易需独董同意后经董事会、股东会审议[7] 关联交易管理 - 审计委员会审核关联交易并形成书面意见[7] - 董事会办公室负责关联交易执行和档案管理[9] - 内部审计部门对关联交易全过程监督[10] 关联交易披露 - 按规定履行关联交易信息披露义务[7] - 在年报和半年报重要事项披露重大关联交易[7] 制度施行 - 制度由董事会制订，经股东会通过后施行[12]

平台规范 - 公司在互动易平台交流应坚守诚信、谨慎客观[5] - 不得用虚假夸大语言，无依据不发布回复[5] - 发布回复要保证公平性，不选择性回复[8] 管理流程 - 证券法务部为信息发布和回复对口管理部门[11] - 回复经起草、审核、审批后由其发布[13] 制度实施 - 制度自董事会审议通过实施，由其负责解释[16][17]

股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[10] - 新增无限售条件股份当年可转25%，新增有限售计入次年基数[10] - 上市交易之日起1年内、离职后半年内不得转让[12] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日，季报、预告、快报公告前5日不得买卖[14] - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司[14] 信息申报与披露 - 买卖前书面通知董秘，2个交易日内申报个人及亲属信息[7] - 股份变动2个交易日内报告并公告[16] - 计划转让首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[17] 责任与管理 - 董事长是股份管理第一责任人，董秘负责管理数据信息[20] - 董事、高管保证申报数据及时、真实、准确、完整[23] 制度相关 - 违规买卖受多方处分，制度2025年8月25日施行[24][25] - 经董事会审议通过施行及修改，由董事会解释[23][24]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员，对公司和董事会负责[3] - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘，解聘需充足理由[8][9] 任职要求 - 担任董事会秘书需具备职业道德、专业知识、工作经验并取得资格证书[5][6] - 证券事务代表应取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书[21] 职责范围 - 董事会秘书负责信息披露、投资者关系管理等事务[12] 其他规定 - 公司原则上应在原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[21] - 细则由董事会制订、解释、批准，与国家规定不一致时按后者执行[23][25]

人员变动 - 董事辞任，公司60日内完成补选[6] - 董事、高管辞职需提交书面报告，生效时间不同[5] 股份转让 - 任职期间每年转让股份不超25%[12] - 离职后半年内不得转让股份[12] 其他规定 - 董事会秘书辞职，公司及时向深交所报告并公告[5] - 特定情形依法解除职务，股东会、董事会可解任[6][7] - 离职需工作交接并办妥移交手续[10]

治理规范 - 公司制定控股股东、实际控制人行为规范完善治理结构[3] - 部分主体行为视同控股股东、实际控制人行为适用规范[3] 行为要求 - 控股股东、实际控制人应保证公司独立性并善意用权[3] - 不得违规占用资金、损害股东权益[4] 信息义务 - 应履行信息披露义务并配合公司[5] - 获取未披露信息需登记保密[7] 交易限制 - 不得传播未披露重大或虚假信息[8] - 应遵守股份买卖限制[10] 控制权转让 - 转让控制权需调查受让人情况[8] - 应履行公开声明和承诺[8]

独立董事任职限制 - 直接或间接持股1%以上或前十股东中的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[6] - 独立董事不得为现职和未办理退（离）休手续的党政领导干部[24] 独立董事提名与任期 - 董事会、审计委员会、持股1％以上股东可提候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[10] 独立董事履职要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[14] - 高级管理人员应在每年结束后一个月内汇报经营和重大事项[18] - 应安排与年审注册会计师见面会[19] 独立董事职权行使 - 重大关联交易等需过半数独立董事同意才可提交董事会[19] - 过半数独立董事同意可独立聘请外部机构，费用公司承担[19] 独立董事管理与制度 - 连续两次未出席董事会，董事会30日内提议解除职务[10] - 辞职或被解职致比例不符或缺会计人士，60日内补选[10] - 公司提供资料至少保存十年[14] - 公司提供工作条件和人员支持[20] - 保障独立董事知情权[20] - 履职涉及信息应及时披露[22] - 制度由董事会制订，股东会通过生效，修改需股东会批准[24] - 制度由董事会负责解释[25]