募投项目 - 募投项目超计划期限且投入未达计划50%需重新论证可行性[10] 节余资金使用 - 节余资金低于10%经董事会审议[13] - 节余资金达或超10%经股东会审议[13] - 节余资金低于500万或1%可豁免程序年报披露[13] 资金管理 - 现金管理产品期限不超十二个月[16] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月[15] 协议签署 - 募集资金到账一月内签三方监管协议[7] - 协议提前终止一月内签新协议[8] 审核与核查 - 审计委员会或二分之一以上独立董事可聘注会专项审核[21] - 董事会每半年核查项目进展并出具报告[23] - 保荐人或独财顾问至少半年现场核查并披露[23] 其他 - 募集资金存董事会批准专户[5] - 证券法务部负责档案管理[23] - 办法施行、修订、解释相关规定[25][26]

委员会构成 - 成员不少于三名董事，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] 会议规则 - 每季度至少开一次会，两名以上委员或主任可提议临时会，提前三天通知[17] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[19] - 向董事会提审议意见须全体委员过半数通过[20] 其他规定 - 每年至少开一次无管理层与外部审计单独沟通会[12] - 组织成员参加培训[7] - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 日常办事机构为内审部门，对委员会负责[7] - 细则由董事会制订，修改由委员会提、董事会审[23]

平台规范 - 公司在互动易平台交流应坚守诚信、谨慎客观[5] - 不得用虚假夸大语言，无依据不发布回复[5] - 发布回复要保证公平性，不选择性回复[8] 管理流程 - 证券法务部为信息发布和回复对口管理部门[11] - 回复经起草、审核、审批后由其发布[13] 制度实施 - 制度自董事会审议通过实施，由其负责解释[16][17]

关联交易制度 - 制定关联交易管理制度规范交易保障权益[3] - 董高及大股东等应及时告知关联关系[5] - 重大关联交易需独董同意后经董事会、股东会审议[7] 关联交易管理 - 审计委员会审核关联交易并形成书面意见[7] - 董事会办公室负责关联交易执行和档案管理[9] - 内部审计部门对关联交易全过程监督[10] 关联交易披露 - 按规定履行关联交易信息披露义务[7] - 在年报和半年报重要事项披露重大关联交易[7] 制度施行 - 制度由董事会制订，经股东会通过后施行[12]

委员会人员构成 - 委员不少于三名董事，独立董事应过半数[5] - 委员由董事长等提名[5] - 设一名主任委员，在独立董事中选举并报董事会批准[5] 委员会任期与会议 - 任期与董事会相同，可连选连任[5] - 会议提前三天通知，紧急可电话通知[9] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[9] 提名与细则 - 提名董事和高管需多道程序[11] - 会议必要时可邀请公司人员列席[12] - 细则由董事会制订，修改由委员会提、董事会审[14]

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的行为，加强对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称"《10 号指引》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本规则。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有本公司股票及其衍生品 种变动的管理。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在其名下和利用他 人账 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司 "）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根 据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 — 2 — 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事的选任、职权、任期等事宜，根据《上市公司独立董事管 理办法》《公司章程》等有关规定执行。《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》未作出规定的，适用本制度。 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，董事辞任的，自公司收到通知之日生 效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。董事会秘书辞职时， 公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。 第四条 除《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一条 为进一步规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发 展，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据《公司章程》 确定。下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规定 执行。 金、资产，损害公司及其他股东的利益。 第五条 公司控股股东和实际控制人应当依据相关规定，履行信息披露义 务，并应积极配合公司履行信息披露义务。 公司或证券交易所就涉及控股股东或实际控制人的事宜进行询问或调查时， 控 ...

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员，对公司和董事会负责[3] - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘，解聘需充足理由[8][9] 任职要求 - 担任董事会秘书需具备职业道德、专业知识、工作经验并取得资格证书[5][6] - 证券事务代表应取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书[21] 职责范围 - 董事会秘书负责信息披露、投资者关系管理等事务[12] 其他规定 - 公司原则上应在原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[21] - 细则由董事会制订、解释、批准，与国家规定不一致时按后者执行[23][25]