证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-009 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号） 和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规 定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江光华科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2259 号)，本公司由主承销商东兴证 券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场 非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合 的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,200 万股，发行价为每 股人民币 27.76 元，共计 ...

浙江光华科技股份有限公司 2023年独立董事述职报告 （顾建汝） 2023年度，公司共召开董事会会议5次，股东大会4次。 1 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细则 》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公 司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独 立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现 将2023年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人顾建汝，1973年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕 业于东北财经大学会计专业，注册会计师、会计师。1991年11月至1997年7月， 任海宁绸厂出纳；1997年7月1999年4月，任海宁布厂会计；1999年4月至2005年 7月，任海宁凯达信会计师事务所部门副经理；2005年7月至今，任浙江正健会 计师事务所有限公司副所长。2020年12月 ...

一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。公司经理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 浙江光华科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合浙江光华科技股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 ...

会议通知 - 定期会议提前五日通知，不定期提前三日，全体同意可不受限[5] 会议举行 - 全体独立董事出席方可举行，决议需过半数同意[6] 会议召集 - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[6] 会议审议 - 关联交易等事项需经会议讨论审议[7] 会议记录与档案 - 记录含届次等内容，档案保存十年[10][11]

募资情况 - 2022年首次公开发行股票募集资金总额88832万元，净额77325.08万元[3] 项目投入 - 截至2023年12月31日，年产12万吨聚酯树脂项目累计投入31570.52万元，进度82.56%[6] - 截至2023年12月31日，研发中心建设项目累计投入3129.27万元，进度44.17%[6] - 截至2023年12月31日，补充流动资金项目累计投入32000.96万元，进度100%[6] 项目资金 - 截至2024年4月15日，年产12万吨聚酯树脂项目余额4545.52万元[8] - 截至2024年4月15日，该项目实际节余4354.30万元[9] - 截至2024年4月15日，该项目合计投入34112.69万元，占比89.20%[10] 资金安排 - 公司拟将4354.30万元节余资金永久性补充流动资金[10] 决策进展 - 2024年4月23日，董事会和监事会通过部分募投项目结项及资金补充议案[13] - 保荐机构对部分募投项目结项并补充资金无异议[16]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，其中至少一名为会计专业人士[3] - 独立董事需有5年以上法律、会计等工作经验[6] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[8] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[12] - 满6年后36个月内不得再被提名[12] 独立董事补选 - 辞职或被解职60日内完成补选[12] - 辞职致比例不达标应履职至新任产生，60日内完成补选[13] 独立董事职权行使 - 部分职权行使需全体过半数同意[16] - 连续两次未出席会议，30日内提议解除职务[17] - 部分事项经全体过半数同意后提交董事会[18] 审计委员会 - 相关事项经成员过半数同意后提交董事会[20] - 每季度至少开会一次，三分之二以上成员出席方可举行[20] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[22] - 工作记录及资料保存10年[22] - 年度述职报告在股东大会通知时披露[23] - 对重大事项发表意见并披露[24] - 特定情形向证监会等报告[24] 公司对独立董事支持 - 提供工作条件和人员支持[26] - 保障知情权，定期通报运营情况[26] - 审议重大事项前听取意见并反馈[28] - 及时发通知和资料，保存资料10年[28] - 两名以上独立董事要求延期应采纳[28] 费用与津贴 - 聘请中介费用由公司承担[40] - 给予适当津贴，标准经股东大会通过并年报披露[41]

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健为2024年度审计机构，需股东大会审议[1] - 2024年4月23日董事会、监事会通过续聘议案，聘期1年[9][10] 天健相关数据 - 上年末合伙人238人，执业注会2272人，签过证券审计报告注会836人[1] - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1][2] - 2023年上市公司审计客户675家，同行业513家，审计收费6.63亿元[2] - 上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险累计赔偿限额超1亿[2] - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次，涉50人[3]

浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事专门 会议第二次会议通知于 2024 年 4 月 17 日通过专人通知方式发出并送达全体独立董 事。会议于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室以现场方式召开，由独立董事顾建汝女 士召集和主持本次会议。本次会议应到独立董事 3 名，实到独立董事 3 名。本次会 议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》及本公司《公司章程》《独立董事工作细则》等相 关规定。本次独立董事专门会议形成如下决议： 一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于 2023 年度内部 控制的自我评价报告的议案》。 根据深圳证券交易所的要求，作为公司的独立董事，我们对公司《2023 年度 内部控制自我评价报告》进行了认真审核，并基于独立判断的立场，发表如下独 立意见：根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，财务报告内部控制不存在重大或重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司 非财务报告内部控制缺陷认 ...

浙江光华科技股份有限公司 2023年独立董事述职报告 （褚国弟） 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细则 》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公 司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独 立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现 将2023年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人褚国弟，1978年8月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕 业于浙江政法管理干部学院、浙江大学（自学考试）法学专业。曾荣获嘉兴市 十佳法律服务工作者、海宁市十佳青年标兵称号。2002年3月至2002年9月，任 浙江风华利民律师事务所律师；2002年10月至今，任浙江海翔律师事务所律师、 合伙人；曾任浙江丰和健康管理咨询有限公司监事、崇左正道能源信息咨询服 务股份有限公司董事、江苏艾立康药业股份有限公司监事； ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等的要求，浙江光华科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国 先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 因此，顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国先生符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作 》中关于独立董事的独立性任职要求。 浙江光华科技股份有限公司董事会 2024年4月25日 1 经核查公司独立董事顾建汝女士、褚国弟先生、孙卫国先生的任职经历以及 其签署的相关自查文件等，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。 ...