独立董事任职资格 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人及其配偶等不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[5] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[3] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚等不得担任[4] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[7] - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少一名会计专业人员[8] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年，满六年36个月内不得提名[10] 独立董事履职规定 - 履职经全体独立董事过半数同意事项包括独立聘请中介机构等[14] - 审计、提名和薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[15] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[21] - 每年现场工作不少于十五日[21] 公司对独立董事支持 - 定期通报运营情况，提供资料并配合考察[22] - 专门委员会会议前三日提供相关资料信息[23] - 保存会议资料至少十年[23] - 承担独立董事聘请专业机构等费用[28] - 给予与其职责适应津贴，标准董事会制订、股东会审议并披露[29] 独立董事履职保障与监督 - 履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可报告证监会和交易所[27] - 履职涉及应披露信息，公司不及时披露可直接申请或报告[27] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时同时披露异议意见[21] 其他规定 - 提前解除职务应及时披露理由依据[10] - 辞任致比例不符或缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内补选[11] - 不符合规定应停止履职辞任，公司60日内补选[11] - 向年度股东会提交述职报告并最迟通知时披露[25] - 董事等相关人员应配合履职，不得阻碍干预[26] - 不得从公司等相关方取得其他利益[29] - 可建立责任保险制度降低风险[30] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响股东[31] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事高管股东[31] 制度实施 - 本制度经股东会审议通过实施，修改亦同[32]

重庆宗申动力机械股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规及《重 庆宗申动力机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信 息披露的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门 的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投 资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度所指信息是指可能对公司股票及其衍生品种交易 价格或对投资者作出价值判断和投资决策产生较大影响的信息及证 券监管机构要求披露的其他信息。 第四条 公司的信息披露义务人包 ...

委员会构成 - 预算与考核委员会由五名董事组成，含独立董事[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[6] - 定期会议每年至少召开一次[17] 会议规则 - 会前三天通知委员，紧急情况除外[17] - 三分之二以上委员出席方可举行[17] - 决议须全体委员过半数通过[18] 表决权与记录 - 委员每次只能委托一名其他委员代行表决权[18] - 会议记录保存不少于十年[20] 细则生效与解释 - 细则自董事会决议通过生效，修改亦同[22] - 由公司董事会负责解释[23]

重庆宗申动力机械股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系管理，实现公司价值和股东 利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章 程》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 1 / 9 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重 诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念； （二）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者 对公司的了解和认同； 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平 和 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数并担任召集人[4] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，提前三天通知，紧急情况除外[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[16] - 表决方式为举手表决或投票表决，可通讯表决[16] - 会议记录保存期限不少于十年[18] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意并提交股东会审议通过，高管的报董事会批准[10] 考评流程 - 先由董事和高管提交述职和自我评价，再绩效评价，最后报董事会[14] 职责与资料提供 - 职责包括制定薪酬计划、审查履职和制度执行情况等[8] - 工作时公司需提供主要财务指标、经营目标完成情况等资料[12] 细则执行与解释 - 细则自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责解释[20][21]

业绩预告 - 报告期盈利且净利润同比变动超50%，上年年度每股收益绝对值≤0.05元，可免披露年度预告[7] - 报告期盈利且净利润同比变动超50%，上年半年度每股收益绝对值≤0.03元，可免披露半年度预告[7] 信息披露 - 涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露，特定情形出现应及时披露[5] - 有证据证明涉及国家秘密依法豁免披露，定期和临时报告涉密可特定方式豁免[6][7] - 作暂缓、豁免处理需登记归档，违规处理或未披露追究责任[9][13][14]

交易制度 - 制度适用于公司及控股子公司[2] - 交易遵循合法、审慎、安全、有效原则[3] - 交易需与有资格金融机构进行[5] 审批流程 - 年度预计累计交易金额占净资产50%以下经董事会审批，50%以上经股东会审批[7] 部门职责 - 财务部负责业务计划制订、资金筹集和日常管理[9] - 审计法务部负责审查监督业务实际操作情况[9] - 证券事务部负责履行审批程序和信息披露[9] 汇率管控 - 销售部门提供订单金额、收汇金额和回款时间预计数[10] - 财务部门制订全年汇率管控方案[10] - 汇率或利率剧烈波动时财务部门上报，负责人下达指令[15]

提名委员会组成 - 成员由三至五名董事组成，独立董事占多数并任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] 提名委员会会议 - 每年至少召开两次，提前三天通知，紧急情况除外[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[14] - 表决方式多样，可通讯表决[14] - 会议记录保存不少于十年[15] 选任建议 - 董事、高管选任前一至两个月提建议和材料[12] 细则执行与解释 - 细则自董事会通过之日执行，修改亦同[19] - 解释权归属公司董事会[20]

资金支取与通知 - 公司1次或12个月以内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，应通知保荐人或独立财务顾问[6] 项目检查与审议 - 募集资金投资项目搁置超一年，公司应检查项目可行性和预计收益[9] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，公司应检查项目[10] - 单个或全部募投项目完成后，节余募集资金（含利息）低于项目募集资金净额10%，需董事会审议并由保荐人发表意见[11] - 节余募集资金（含利息）达或超项目募集资金净额10%，使用节余资金需股东会审议[12] - 节余募集资金（含利息）低于500万或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[12] 资金置换与补充 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换，需董事会审议等[12] - 公司用闲置募集资金补充流动资金，单次时间不得超12个月[12] - 公司将部分募集资金用于永久补充流动资金，募集资金到账需超一年[19] 资金使用与管理 - 公司使用闲置募集资金进行现金管理，投资产品期限不得超十二个月[15] - 公司使用超募资金应按补充项目资金缺口、临时补充流动资金、现金管理的顺序[19] 检查与核查 - 公司审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[20] - 公司董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展情况[21] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放与使用情况现场检查一次[22] 计划调整与公告 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划[21] - 公司变更募集资金用途应在董事会审议通过后两个交易日内公告[18] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金应在董事会审议后及时公告相关内容[14] 台账设立 - 公司会计部门应对募集资金使用情况设立台账[20]

战略委员会构成 - 由五至九名成员组成，独立董事应占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 战略委员会运作 - 任期与董事会一致，连选可连任[4] - 每年至少召开两次会议，提前三天通知[13] - 会议由三分之二以上委员出席方可举行[13] 战略委员会职责 - 研究公司长期发展战略并提建议，实施检查[8] - 根据投资评审小组提案讨论，结果提交董事会[11] 投资评审小组职责 - 负责战略决策前期准备，收集资料初审[10] 会议记录保存 - 会议记录由董事会办公室保存，期限不少于十年[14]