授权管理 - 董事会对授权采取“制度 + 方案”管理模式，分长期和临时两类[3] - 被授权人对“三重一大”事项应履行党委前置程序，重大事项须经职代会审议[4] - 董事长或总裁等需定期向董事会报告行权情况，董事会定期评估并动态调整授权[4,7] 交易审议 - 交易涉及资产总额等多项指标占比达10%以上且部分有金额要求需董事会审议[8,9] 担保资助 - 公司提供担保和财务资助事项均应经董事会审议，达股东会标准需提交审议[10]

投资分类 - 对外投资分短期和长期，短期不超一年，长期超一年[2] 审议规则 - 交易涉及资产总额占比10%以上等7种情形需董事会审议[5][6] - 交易涉及资产总额占比50%以上等7种情形需董事会审议后提交股东会[7][8] 项目流程 - 负责投资部门初步评估、初审、分析论证和资信调查[11] - 重大项目进行可行性研究和评估[12] - 已批准项目由董事会授权经营管理层实施[10] 投入与监督 - 财务协同投入资产，实物办交接手续[11] - 多部门对投资项目监督，违规纠正并专项报告[12] 投资处理 - 符合条件可收回或转让对外投资[12][15]

管理原则 - 公司投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3] 沟通与接待 - 公司通过多渠道、多方式与投资者沟通，涵盖发展战略、经营管理等内容[5][6] - 公司为股东参加股东会提供便利，包括网络投票和会前沟通[7] - 公司接受调研时应妥善接待并履行信息披露义务，要求对方签署承诺书[9][10] 活动管理 - 公司按规定召开投资者说明会，特定情形必须召开[12][13] - 年度报告披露后公司应及时召开业绩说明会，提前征集问题[13] - 投资者关系活动结束后公司应编制记录表并刊载[14] 职责与规范 - 公司投资者关系管理工作有八项主要职责[15] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[16] - 公司及相关人员在投资者关系管理活动中有八种禁止情形[16] 人员要求 - 从事投资者关系管理工作的人员需具备四方面素质和技能[17] - 公司可定期对相关人员开展系统性培训[17] 档案管理 - 公司进行投资者关系活动应建立完备档案[20] - 公司对特定对象活动详细记载，建立信息披露备查登记并在定期报告披露[20] - 证券及法律事务部负责制定并留存投资者关系管理档案[20] - 档案应分类保存，保存期限不得少于3年[20] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责修订和解释[22]

报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[6] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[6] - 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告[6] 披露情形 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[11] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[8] - 定期报告披露前出现业绩泄露等情况应及时披露本报告期相关财务数据[8] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[8] - 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件应立即披露[10] - 公司变更公司名称、股票简称等应立即披露[13] - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人股份或控制权变化需告知公司并配合披露[23] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[24] 人员责任 - 公司董事长、总裁、董事会秘书对临时报告信息披露负主要责任[18] - 公司董事长、总裁、财务总监对财务会计报告披露负主要责任[18] 审核流程 - 审计委员会对定期报告中财务信息事前审核，全体成员过半数通过后提交董事会审议[23] 事务管理 - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，办理信息对外公布事宜[19] - 公司证券及法律事务部在董事会秘书领导下负责信息披露具体工作[23] - 董事会定期自查信息披露管理制度实施情况，独立董事进行监督[22] 保密措施 - 公司应与相关人员签署保密协议，特定对象沟通需签承诺书[26] 内部审计 - 公司实行内部审计制度，内审机构每季度向审计委员会报告工作[28] 信息流程 - 公司信息披露需经制作、审核、报送交易所等流程[29] 沟通要求 - 公司通过多种形式与机构和个人沟通，不得泄露未公开重大信息[30] 资料保管 - 董事会秘书保管相关资料原件，保管期限不少于十年[31] 子公司事项 - 公司控股子公司和参股公司重大事件，公司应履行信息披露义务[32] 暂缓豁免 - 公司可自行判断信息是否符合暂缓、豁免情形[34] - 暂缓、豁免披露信息需符合一定条件并经审核登记[35] 违规处罚 - 违规人员将受到公司处罚，董事会秘书可建议处罚[37] 办法生效 - 本办法自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责修订和解释[41]

股份转让规则 - 公司董事和高管任职期每年转让股份不超所持总数25%，不超一千股可一次全转[7] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[8] - 因权益分派股份增加，可同比例增加当年可转让数量[8] 减持及申报要求 - 董事和高管减持应提前十五个交易日报告披露计划[8] - 减持完毕与否都应按规定向深交所报告公告[9] - 新任、信息变化、离任董事和高管应二日内申报身份信息[12][13] - 董事和高管股份变动应二日内报告公告[13] 买卖限制与管理 - 董事和高管在年报、半年报公告前十五日内等不得买卖股票[14] - 董事会秘书负责管理数据，季查买卖披露，违规及时报告[14] 特殊情况规定 - 董事和高管因离婚股份减少，双方共同遵守制度[10]

人员变动披露 - 公司需在收到董事、高管辞职报告两交易日内披露情况[4] 人员补选与任命 - 董事辞职公司应六十日内完成补选[5] - 法定代表人辞任公司应三十日内确定新人选[6] 交接与义务 - 董事、高管离职生效后五工作日内完成移交[9] - 离职后忠实义务两年内有效[9] 股份转让限制 - 离职后六个月内不得转让所持公司股份[10] - 任期届满前离职每年减持不超25%[10]

决策制度 - 公司制定“三重一大”决策管理办法加强管理[2] - “三重一大”事项以会议形式集体决策，会前需调查研究、科学论证等[9] - “三重一大”决策一经作出应严格执行，特殊情况需重新决策[13] 决策主体及职责 - 党委在重大事项决策中履行决定或把关定向职责，负责落实党和中央决策部署、党建等决策[7][21] - 股东会是权力机构，负责利润分配等决策[7][23] - 董事会是经营决策主体，负责经营计划等决策[7][22] - 董事长负责部分股权项目等决策[23] - 总裁负责年度综合计划等决策[23] 决策流程 - 重大会计政策和估计变更影响超50%由股东会决策，未超由董事会决策[24] - 股权激励、员工持股等计划需经党委前置、董事会审议、股东会决策[24] - 子公司重大中长期激励计划等由总裁决策[24] - 聘用解聘会计师事务所等需经党委前置、董事会审议、股东会决策[24] 项目决策金额标准 - 单项投入500万元以上自建数字化项目按金额不同层级决策[26] - 200万元以上委托系统外单位科技项目按金额不同层级决策[26] - 单项投入300万元以上内部科技项目按金额不同层级决策[26] - 单项投入300万元以上实验室条件建设项目按金额不同层级决策[26] - 单项投入100万元以上管理咨询项目按金额不同层级决策[26] 担保决策标准 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后需特定决策[27] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后需特定决策[27] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%需特定决策[27] - 为资产负债率超70%的担保对象担保需特定决策[27] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需特定决策[27] 交易决策标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需特定决策[29] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需特定决策[29] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需特定决策[29] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需特定决策[29] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需特定决策[29] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需特定决策[29] - 公司与关联人发生金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需特定决策[29] - 公司一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%需特定决策[29]

内幕信息档案管理 - 公司及相关主体按规定填写确认内幕信息知情人档案[2][4][5] - 董事会及时登记报送，董事长为主要责任人[2] - 档案及备忘录至少保存十年，五日内报送[8] 重大事项管理 - 重大事项制作进程备忘录并督促人员签名[5] 自查与责任追究 - 自查内幕信息知情人买卖证券，问题两日内报送[7] - 未按要求报送追究责任[9] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过生效，由其修订解释[10]

关联交易界定 - 持有公司5%以上股份的法人等是关联人[5] 关联交易审议 - 与关联自然人成交超30万元经独董同意后董事会审议披露[9] - 与关联法人成交超300万元且超净资产0.5%经独董同意后董事会审议披露[9] - 与关联人成交超3000万元且超净资产5%披露并股东会审议及审计评估[9] - 董事会审议关联交易关联董事回避，过半数非关联董事出席且过半数通过[10] - 股东会审议关联交易关联股东回避，不得代理表决[11] 关联交易豁免 - 公开招标等交易可申请豁免股东会审议[12] - 公司单方面获利益无对价等交易可申请豁免[12] - 关联交易定价国家规定可申请豁免[12] - 关联人提供资金利率不高且无担保可申请豁免[12] 特殊关联交易规定 - 向关联参股公司提供财务资助经非关联董事审议并股东会审议[15] - 为关联人提供担保经非关联董事审议，为控股股东等需反担保[14] - 与关联人委托理财额度使用不超十二个月，金额不超额度[16] - 与关联人日常关联交易协议超三年每三年重新审议披露[17] - 连续十二个月内关联交易按累计计算适用规定[18] - 与关联人交易涉及或有对价以预计最高金额适用规定[21] 制度其他说明 - 制度未尽事宜按法律和章程执行，冲突以章程为准[21] - 制度“以上”等含本数，“低于”不含[21] - 制度由董事会负责解释[21] - 制度自股东会通过之日起实施[21]

独立董事任职要求 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在持股5%以上或前五股东任职的人员及其亲属不得担任[6] - 原则上最多在三家境内上市公司担任该职[8] - 连续任职不得超过六年[10] 委员会相关规定 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 审计委员会事项提交董事会审议需全体成员过半数同意[15] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行[16] 独立董事履职相关 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[13] - 每年现场工作时间不少于十五日[17] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[18] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[19] - 专门会议须提前三日书面或邮件通知，特殊情况经半数以上同意可不受限[21] - 专门会议需半数以上独立董事出席方可举行，决议需全体过半数通过[21] - 专门会议表决方式为书面表决，可采用多种形式[21] - 应持续加强证券法律法规及规则学习[19] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或持股不足5%但有重大影响的股东[28] - 中小股东指单独或合计持股未达5%，且不担任董事和高管的股东[28] 会议资料及津贴 - 公司应保存董事会及专门委员会会议资料至少十年[24] - 董事会专门委员会开会，公司原则上应不迟于会前三日提供资料和信息[24] - 独立董事津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并在年报披露[26] 补选规定 - 独立董事不符合规定致比例不符或缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[10] 候选人提出 - 公司董事会、单独或合计持股1%以上的股东可提出独立董事候选人[8]