会议安排 - 公司2024年12月13日决定12月30日召开第三次临时股东大会[2] - 2024年12月14日在巨潮资讯网刊登股东大会通知[2] 参会情况 - 现场19名股东及代表持股751,667,129股，占股本46.1818%[5] - 网络354名股东持股38,583,172股，占股本2.3705%[5] - 现场和网络共373名股东持股790,250,301股，占股本48.5524%[5] 议案表决 - 《关于开展远期结售汇业务的议案》同意票774,603,371股，占比98.0200％[7] - 《关于补选非职工代表监事的议案》同意票773,581,061股，占比97.8906％[8] - 前者中小投资者同意票64,753,850股，占比80.5388％[7] - 后者中小投资者同意票63,731,540股，占比79.2673％[8] 会议结论 - 本次股东大会程序合法有效[12]

公司治理 - 2024年12月30日召开第三次临时股东大会，补选杨革为非职工代表监事[4] - 2024年12月30日召开监事会第十三次会议，选举杨革为监事会主席[4] 人员信息 - 杨革1962年8月生，大专学历，高级经济师[8] - 杨革有丰富任职经历，间接持有两家公司出资额[8][9] - 杨革与控股股东无关联，无不得担任监事情形[9]

会议信息 - 现场会议2024年12月30日15:00召开，网络投票9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00进行[4] 股东情况 - 373名股东投票，代表790,250,301股，占比48.5524％[5] - 361名中小投资者出席，代表80,400,780股，占比4.9398％[5] 议案表决 - 远期结售汇业务议案，同意774,603,371股，占比98.0200％[7] - 补选非职工代表监事议案，同意773,581,061股，占比97.8906％[8] 法律相关 - 江苏世纪同仁律师见证并出具意见书，认为会议合法有效[10] - 备查文件含2024年第三次临时股东大会决议和法律意见书[11]

现金管理额度 - 公司可使用不超过37亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，12个月内滚动使用[3] 近期投资 - 公司购买26900万元中信证券信智衡盈系列【96】期收益凭证[4] - 中信证券信智衡盈系列【96】期收益凭证收益率为1.40%-3.50%[6] - 中信证券信智衡盈系列【96】期收益凭证成立日为2024年12月30日，到期日为2025年3月31日[6] 过往投资收益 - 2023 - 10 - 23至2024 - 1 - 29，3000万元交行结构性存款实际收益14.9万元[16] - 2023 - 11 - 02至2024 - 4 - 22，1000万元交行通知存款实际收益11.94万元[16] - 2023 - 11 - 02至2024 - 4 - 22，5900万元交行通知存款实际收益70.47万元[16] - 2023 - 12 - 9至2024 - 3 - 8，318万元中信银行结构性存款实际收益1.65万元[16] - 2024 - 3 - 11至2024 - 6 - 11，320万元中信银行结构性存款实际收益2.06万元[16] - 2024 - 6 - 20至2024 - 6 - 28，8000万元交行结构性存款实际收益3.51万元[16] 其他投资情况 - 公司与工行签约多笔对公结构性存款，金额不等，预计年化收益率有不同区间[1] - 公司与中信证券签约两笔收益凭证，金额分别为1000和26900，预计年化收益率不同[1] - 公司使用暂时闲置募集资金现金管理未到期余额为11324.00万元[1] - 公司使用闲置可转债募集资金现金管理未到期余额为270200.00万元[1]

违规情况 - 2017 年非公开发行股票募资管理使用存在问题[2] - 董事长张子燕等 6 人对违规负主要责任[3] 监管措施 - 江苏证监局对公司及相关人员出具警示函并记入档案[4] 公司应对 - 加强法规学习，杜绝此类事件再发生[5] - 按规定做好信息披露工作[5]

公司问题 - 2017年非公开发行股票募集资金管理使用存在问题[1] - 闲置募集资金转入一般结算账户，专户管理不规范[1] - 存在使用募集资金错误支付非募投项目费用情形[1] - 超董事会审议额度使用募集资金进行现金管理[1] - 未在募集资金专项报告中准确披露情况[1] 违规情况 - 违反深交所《股票上市规则（2018年11月修订）》相关规定[1] - 违反深交所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》相关规定[1] 深交所要求 - 公司及相关人员吸取教训[3] - 遵守法律法规和相关规定[3] - 真实、准确、完整、及时、公平履行信息披露义务[3]

| 证券代码：002091 | 证券简称：江苏国泰 | 公告编号：2024-97 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127040 | 转债简称：国泰转债 | | 江苏国泰国际集团股份有限公司 关于高管辞职及补选非职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、高管辞职情况 江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024年12月 13日收到公司副总裁杨革先生的书面辞职报告。杨革先生因任职调整原因申请辞 去公司副总裁职务，辞职后杨革先生继续在公司控股子公司张家港市国泰投资有 限公司任董事。同时公司监事会拟提名杨革先生为第九届监事会非职工代表监事 候选人。 截至本公告披露日，杨革先生未持有本公司股票及可转换公司债券，间接持 有本公司股东张家港保税区盛泰投资有限公司49.9725万元出资额及张家港市盈 泰商务咨询合伙企业（有限合伙）100万元出资额。杨革先生不存在应当履行而 未履行的承诺事项，辞职后将继续遵守相关法律、法规及《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定。 ...

股东大会时间 - 现场会议2024年12月30日15:00召开[2] - 网络投票2024年12月30日9:15 - 15:00进行[2][9][10] - 股权登记日为2024年12月24日[2] 会议地点 - 现场会议在江苏省苏州市张家港市人民中路15号国泰大厦2号楼4楼会议室[4] 审议事项 - 总议案及两项具体议案[4] 登记信息 - 登记时间为2024年12月27日9:00 - 17:00[7] - 登记地点为江苏省苏州市张家港市人民中路15号国泰大厦31楼[7] 网络投票 - 代码为362091，简称为“国泰投票”[8]

资金使用额度 - 公司可使用不超过37亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，额度内资金12个月内滚动使用[3] 近期存款购买 - 公司向中国银行张家港分行购买12500万元（苏州）对公结构性存款202418341，收益率0.8500%或3.1409%[4][6] - 公司向中国银行张家港分行购买11900万元（苏州）对公结构性存款202418340，收益率0.8400%或3.1309%[4][6] - （苏州）对公结构性存款202418341成立于2024年12月11日，到期日为2025年5月30日，期限170天[6] - （苏州）对公结构性存款202418340成立于2024年12月11日，到期日为2025年5月28日，期限168天[6] 过往存款收益 - 2023 - 2024年公司在交通银行购买蕴通财富定期型结构性存款98天（挂钩汇率看涨）3000万元，实际收益14.9万元[13] - 2023 - 2024年公司在交通银行购买通知存款1000万元，年化收益率2.50%，实际收益11.94万元[13] - 2023 - 2024年公司在交通银行购买通知存款5900万元，年化收益率2.50%，实际收益70.47万元[13] - 2023 - 2024年公司在中信银行购买共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款01015期318万元，实际收益1.65万元[13] - 2024年公司在交通银行购买蕴通财富定期型结构性存款8天（挂钩汇率看涨）8000万元，实际收益3.51万元[13] 其他存款情况 - 交通银行蕴通财富136天结构性存款金额160,800，预计年化收益率1.70%-2.90%，实际收益1,737.52[15] - 建设银行2023 - 2024年定期存款金额76,500，年化收益率1.60%，实际收益913.78[15] - 交通银行蕴通财富98天结构性存款金额6,500，预计年化收益率1.05%-1.95%，实际收益18.32[15] - 交通银行通知存款金额7,700，年化收益率1.35%，实际收益5.49[15] - 中信银行共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款03867期金额322，预计年化收益率1.05%-2.30%，实际收益1.91[14] - 交通银行蕴通财富21天结构性存款金额3,800，预计年化收益率1.15%-1.90%，实际收益3.72[14] - 建设银行人民币定制型结构性存款金额80,000，预计年化收益率1.50%-3.00%，实际收益340.27[15] - 交通银行蕴通财富88天结构性存款金额8,000，预计年化收益率1.60%-2.30%，实际收益44.36[14] - 建设银行通知存款金额250，年化收益率1.75%，实际收益3.59[15] - 交通银行蕴通财富14天结构性存款金额2,900，预计年化收益率1.05%-1.70%，实际收益1.17[14] - 交通银行定期存款金额162700，预计年化收益率1.85%，实际收益1504.98[16] - 中信银行共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款02782期金额78400，预计年化收益率1.05% - 2.50%，实际收益494.03[16] - 中国建设银行通知存款两笔金额分别为710和2600，预计年化收益率均为1.25%，实际收益分别为2.07和2.63[16] - 中国建设银行苏州分行单位人民币定制型结构性存款金额18000，预计年化收益率1.05% - 2.70%，实际收益82.14[16] - 中国建设银行通知存款金额500，预计年化收益率1.25%，实际收益1.72[16] - 中国建设银行苏州分行单位人民币定制型结构性存款金额18000，预计年化收益率1.05% - 2.40%，实际收益8.28[17] - 中信银行共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款05507期金额24400，预计年化收益率1.05% - 2.42%，实际收益147.22[17] 未到期产品 - 交通银行蕴通财富定期型结构性存款188天（挂钩汇率区间累计型）金额114200，预计年化收益率1.85% - 2.54%，尚未到期[17] - 中信证券信智衡盈系列【62】期收益凭证金额2900，预计年化收益率1.50% - 3.14%，尚未到期[17] 其他购买情况 - 公司购买中国银行（苏州）对公结构性存款202416816金额为8600，预计年化收益率为0.84%或3.2945%[18] - 公司购买中国银行（苏州）对公结构性存款202416817金额为8900，预计年化收益率为0.85%或3.3045%[18] - 公司购买中信证券安享信取系列2387期收益凭证金额为1000，预计年化收益率为1.65%-1.68%[18] - 公司购买中国银行（苏州）对公结构性存款202418341金额为12500，预计年化收益率为0.8500%或3.1409%[18] 未到期余额 - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为11324.00万元[18] - 公司使用暂时闲置的公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理的未到期余额为270200.00万元[18]

会议信息 - 公司第九届监事会第十二次（临时）会议2024年12月9日发通知，12月13日召开[2] - 应参加表决监事四名，实际四名参加表决[2] 人事变动 - 监事会主席唐朱发因个人原因辞职[3] - 提名杨革为第九届监事会非职工代表监事候选人[3] 候选人信息 - 杨革1962年8月生，大专学历，高级经济师[5] - 杨革间接持有盛泰投资49.9725万元出资额[6]