上海汉盛律师事务所 法律意见书 上海汉盛律师事务所 关于 南极电商股份有限公司 第四期员工持股计划之 法律意见书 —————————————————————————————————————————— 上海汉盛律师事务所 法律意见书 释义 | 简称 | 释义 | | --- | --- | | 南极电商、公司或南极电 | 指南极电商股份有限公司 | | 商公司 | | | 持股计划、本计划或本次 | 指《南极电商股份有限公司第四期员工持股计划》 | | 员工持股计划 | | | 员工持股计划（草案） | 指《南极电商股份有限公司第四期员工持股计划（草 | | | 案）》 | | 员工持股计划管理办法 | 指《南极电商股份有限公司第四期员工持股计划管理办 | | | 法》 | | 持有人或持股员工 | 指出资参加南极电商股份有限公司第四期员工持股计 | | | 划的公司员工 | | 持有人会议 | 指南极电商股份有限公司第四期员工持股计划持有人 | | | 会议 | | 管理委员会 | 指南极电商股份有限公司第四期员工持股计划管理委 | | | 员会 | | 标的股票 | 指南极电商 股普通股 A | | 证券账 ...

南极电商股份有限公司 关于公司实际控制人部分股权质押的公告 南极电商股份有限公司 2023-045 关于公司实际控制人部分股权质押的公告 证券代码：002127 证券简称：南极电商 公告编号：2023-045 注：上表中的限售股份均为高管锁定股。 - 1 - 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： 股东 名称 持股 数量 （股） 持股 比例 本次质押前质 押股份数量 （股） 本次质押后质 押股份数量 （股） 占其所持 股份比例 占公司总 股本比例 已质押股份情况 未质押股份情况 已质押股份 限售和冻结、 标记数量 占已质 押股份 比例 未质押股份 限售和冻结 数量（股） 占未质 押股份 比例 张玉祥 612,159,216 24.94% 135,310,000 217,310,000 35.50% 8.85% 217,310,000 100.00% 241,809,412 61.24% 朱雪莲 67,606,947 2.75% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 上海丰南投 资中心（有 限合伙） 56,339,130 2.29% 0 0 0.00% 0.00% ...

证券简称：南极电商 证券代码：002127 南极电商股份有限公司 第四期员工持股计划 （草案） 摘要 二〇二三年九月 声 明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 风险提示 一、本员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员 工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策， 注意投资风险。 3 特别提示 一、《南极电商股份有限公司第四期员工持股计划（草案）》系南极电商股 份有限公司（以下简称"公司"或"南极电商"）依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、行政法规 ...

南极电商股份有限公司 第四期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范南极电商股份有限公司（以下简称"南极电商"或"公司"）第 四期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"持股计划"或"本计划"）的 实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律 监管指引第 1 号》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《南极电商 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南极电商股份有限公司 第四期员工持股计划（草案）》之规定，特制定《南极电商股份有限公司第四期 员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为 ...

南极电商股份有限公司 2023-043 第七届监事会第十四次会议决议公告 第七届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南极电商股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十四次会议通知于2023年9月 23日以短信、电子邮件等方式通知了全体监事，会议于2023年9月27日（星期三）下午以现场 结合通讯表决的方式召开。会议应到监事3人，实际到会监事3人，会议由监事会主席郑鼎霞 女士主持，会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《南 极电商股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《监事会议事规则》的有关规定， 会议的召开合法有效。经审议，会议形成决议如下： 一、审议通过了《关于公司<第四期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：《第四期员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）以及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—主板 ...

证券简称：南极电商 证券代码：002127 南极电商股份有限公司 第四期员工持股计划 （草案） 二〇二三年九月 声 明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 2 风险提示 一、本员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 一、《南极电商股份有限公司第四期员工持股计划（草案）》系南极电商股 份有限公司（以下简称"公司"或"南极电商"）依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《南极电商股份有限公司章程》的规 定制定。 二、南极电商股份有限公司第四期员工持股计划（以下简称"持股计划"）参 与对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员和核心骨干。本持股 计划第一 ...

2、公司员工持股计划的内容符合《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等 有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形； 南极电商股份有限公司独立董事 关于公司实施第四期员工持股计划的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）、 《南极电商股份有限公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有 关规定， 我们作为南极电商股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，现就 公司第七届董事会第十七次会议审议的《关于公司<第四期员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》发表独立意见如下： 1、未发现公司存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》"）、《自律监管指引第 1 号》等法律、法规规定的禁止实施 员工持股计划的情形； 5、公司实施本员工持股计划前已召开职工代表大会并获得全体职工代表的 同意，公司董事会审议本员工持股计划时，涉及需回避表决的关联董事已根据相 关规定回避表决，相关议案的程序和决策合法、有效。 因此，我们同意公司实施第四期员工持股计划， ...

南极电商股份有限公司（以下简称"公司"或"南极电商"）监事会根据《中华人民共和国公 司法》、（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，经认真审阅《南极电商股份有限公司第四期员工 持股计划（草案）》相关资料及全体监事充分全面的讨论与分析，就南极电商第四期员工持股计划 （以下简称"员工持股计划"）相关事项发表如下意见： 5、公司在推出本员工持股计划前，已充分征求员工意见，实施本次持股计划有利于更好的提 高激励效果，充分调动员工的积极性，促进公司中长期可持续发展。 监事会关于公司第四期员工持股计划相关事项的审核意见 南极电商股份有限公司监事会 关于公司第四期员工持股计划相关事项的审核意见 1、公司《第四期员工持股计划（草案）》内容符合《指导意见》、《自律监管指引第1号》等 法律法规及规范性文件的要求，不存在损害公司及其股东权益的情形。 2、公司不存在《指导意见 ...

南极电商股份有限公司 2023-041 关于第三期员工持股计划锁定期届满的提示性公告 证券代码：002127 证券简称：南极电商 公告编号：2023-041 南极电商股份有限公司 关于第三期员工持股计划锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南极电商股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年7月22日召开了第七届董事会第十 次会议及第七届监事会第八次会议，于2022年8月26日召开了2022年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于公司<第三期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司< 第三期员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案，同意公司实施第三期员工持股计划 （以下简称"本员工持股计划"或"持股计划"）。详见公司于2022年7月23日和2022年8月27 日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深圳证券交易 所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规 定，公司 ...

南极电商股份有限公司 2023-042 第七届董事会第十七次会议决议公告 证券代码：002127 证券简称：南极电商 公告编号：2023-042 南极电商股份有限公司 第七届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南极电商股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十七次会议通知于 2023 年 9 月 23 日以短信、电子邮件等方式通知了全体董事、监事及高管人员，会议于 2023 年 9 月 27 日 （星期三）下午以现场结合通讯表决的方式召开。会议应到董事 6 人，实际到会董事 6 人，公 司监事、高管人员及证券事务代表列席了会议，符合召开董事会会议的法定人数，符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《南极电商股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，会议的召开合法有效。会议由董事长张玉祥主持，经与会董事认真审 议后通过以下决议： 一、审议通过了《关于公司<第四期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 为进一步完善公司治理结构，建立健全长期、有效的激励约束机制，提高员工的凝聚力和 公 ...