第一章 应急处置组织机构及职责 中光学集团股份有限公司 与兵器装备集团财务有限责任公司发生存款业务风险 应急处置预案 为有效防范、及时控制和化解中光学集团股份有限公司 （以下简称"公司"）及下属子公司在兵器装备集团财务有 限责任公司（以下简称"财务公司"）存款的资金风险，维 护资金安全，保证资金的流动性、盈利性，特制定本风险应 急处置预案。 第一条 公司成立资金风险预防处置领导小组（以下简 称"领导小组"），由公司总经理任组长、财务负责人任副组 长，领导小组成员包括财务部、审法部、战发部、资本运营 部等部门负责人。 第二条 领导小组负责组织开展存款风险的防范和处置 工作，对存款风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报 或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。一旦财务公司发生风险， 应立即启动应急预案,并按照规定程序开展工作。 第三条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则办理： （一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作 由领导小组统一领导，对董事会负责，全面负责存款风险的 防范和处置工作。 （二）各司其职，协调合作。按照职责分工，积极筹划、 落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解 风险。 （三）收集信 ...

H 光字桌 可 AR GROUP 2023 中光学集团股份有限公司 环境、社会和治理（ESG）报告 目 录 编制说明 董事长致辞 01_ 关于我们 (一)公司简介 03 ( 二 ) 企业文化 04 ( 三 ) 主要产品 05 ( 四 ) 年度大事记 07 02 规范治理 持续发展 | (一)党建领先 11 | | --- | | （二）公司治理 13 | | ( 三 ) 严守风险 防控底线 17 | | ( 四 ) 提升ESG管理 18 | 03 创新领先 服务会议运 | (一)科研开发 | 23 | | --- | --- | | ( 二 ) 打造现代供应链 = 27 | | | (三)客户至上 | 31 | 04 | - - - 绿色生 | 10 | 12 | 1 1 | | --- | --- | --- | --- | | | | 2 | | | )环境保护 1 1 | 35 | | --- | --- | | (二)安全生产 | 39 | 05 凝心聚力 共建家园 | (一)赋能员工发展 | 43 | | --- | --- | | (二)共建幸福家园 | 47 | 4 编制说明 ■ 关于本报告 为 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-014 中光学集团股份有限公司 第六届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）关于召开第六届董事会第十 七次会议的通知于 2024 年 4 月 14 日以通讯方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日在南阳市公司会议室以现场会议和视频会议相结合的方式召开。会议应参与表 决董事8人，实际参与表决董事8人，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长李智超先 生主持，审议并通过了如下决议： 一、审议通过了《关于公司<2023 年年度报告及摘要>的议案》，本议案需提 交公司 2023 年年度股东大会审议。 董事会认为公司 2023 年度财务报告符合《企业会计准则》的相关规定，公 司 2023 年度报告及摘要的编制符合相关规定，如实反映了公司 2023 年度整体经 营情况，能够公允地反映公司年度财务状况及经营成果，不存在损害公司及中小 股东利益的行为。 表决结果：8 ...

中光学集团股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规 定，中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公 司 2023 年度内及现任独立董事姜会林先生、刘姝威女士、王腾 蛟先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事姜会林先生、刘姝威女士、王腾蛟先生提 交的自查报告，上述独立董事未在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》《中光学集团股份有限公司独立 董事工作细则》中对独立董事独立性的相关要求。 中光学集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

中光学集团股份有限公司 2023 年年度报告商誉减值 证券代码：002189 证券简称：中光学 四、商誉分摊情况 单位：元 | 资产组名称 | 资产组或资产组 | 资产组或资产组 | 资产组或资产组 | 商誉分摊方法 | 分摊商誉原值 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 组合的构成 | 组合的确定方法 | 组合的账面金额 | | | | 河南中富康数显 有限公司资产组 | 河南中富康数显 有限公司形成商 | 考虑管理层对生 产经营活动的管 理方式，和未来 | -82,448,275.47 | 全部分摊至该资 产组 | 5,730,163.30 | | | 誉的资产组 | 经营预计产生现 | | | | | | | 金流 | | | | 中光学集团股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 一、是否进行减值测试 是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 □是 否 三、是否存在减值迹象 | 资产组名称 | 是否存在减值 迹象 | 备注 市场行情不景 | 是否计提减值 | 备注 | 减值依据 | 备注 | | --- | --- | --- ...

中光学集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （姜会林） 本人作为中光学集团股份有限公司（以下简称："公司" 或"中光学"）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》的规定，现将 2023 年度本人履行职责情况述 职如下 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人 1945 年出生，中国工程院院士，博士，教授，长 期从事应用光学技术研究，应用光学技术专家。曾任长春理 工大学（原长春光机学院）校长，公司第五届董事会独立董 事。现任长春理工大学学术委员会主任，长光卫星技术有限 公司独立董事。公司第六届董事会独立董事、提名委员会主 任委员、战略与投资委员会委员。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独 立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况和投票情况 2023 年度，本人以勤勉尽 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-022 中光学集团股份有限公司 关于部分募集资金专用账户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准利达光电股份有 限公司向中国兵器装备集团有限公司发行股份购买资产并 募集配套资金的批复》证监［2018］2049 号文核准，公司通 过非公开发行人民币普通股（A 股）22,842,345 股，发行价 格为每股人民币 15.35 元，募集资金总额 350,629,995.75 元，扣除承销费用 14,025,199.83（含税）后的实际募集资 金净额336,604,795.92元。该募集资金净额336,604,795.92 元已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 3 月 21 日划转至公司指定的募集资金专用账户，且已经立信会计 师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具了《验资报告》 （信会师报字［2019］第 ZG10768 号）。 二、募集资金存放和管理情况 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-018 中光学集团股份有限公司 2024年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 | 关联交易 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易定价 | 合同签订金额 | 截至披露日 | 上年发生金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | | 内容 | 原则 | 或预计金额 | 已发生金额 | | | 向关联人 | 成都光明光电股份 | 采购光学 | 双方协商定价 | 4,550.00 | 949.38 | 4,495.25 | | 采购货物、 | 有限公司 | 玻璃毛坯 | | | | | | 接受劳务 | 成都光明南方光学 | 采购光学 | 双方协商定价 | 1,000.00 | 152.42 | 1,159.07 | | | 科技有限责任公司 | 玻璃元件 | | | | | | | 成都光明光学元件 | 采购光学 | 双方协商定价 | 190.00 | 51.23 | 174. ...

中 光 学 集团 股 份有 限 公 司 内部控制审 计 报告 天职业字[2024]16909-1 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 1 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中光学于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天职业字[2024]16909-1 号 中光学集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中光 学集团股份有限公司（以下简称"中光学"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中光学董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们 ...

（一）业务资质 （二）经营范围 1.财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准成立的 非银行金融机构。持有中国银行保险监督管理委员会颁发的《金 融许可证》，证件号为：L0019H211000001；持有北京市工商行政 管 理 局 颁 发 的 《 营 业 执 照 》， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ： 911100007109336571。 2.财务公司注册资本303,300万元人民币，其中：中国兵器 装备集团公司出资人民币69,456万元，占注册资本的22.90%；南 方工业资产管理有限责任公司出资人民币68,546万元，占注册资 本的22.60%；中国长安汽车集团有限公司出资人民币40,249万元， 占注册资本的13.27%；其他27家股东出资人民币125,049万元， 占注册资本的41.23%。 3.财务公司法定代表人：崔云江。 4.财务公司注册及营业地：北京市海淀区车道沟10号院3号 科研办公楼5层。 关于对兵器装备集团财务有限责任公司的 风险评估报告 按照深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》（2023 年修订）的要求，通过查验兵 器装备集团财务有限责任公司（以下简 ...