关联交易存款 - 2023年初余额5.102509927亿元，本年增46.7113050183亿元，减48.564182927亿元，年末余额3.2496320183亿元，收息377.584939万元[6] 关联交易贷款 - 2023年初余额2.78亿元，本年增6.5亿元，减3.706亿元，年末余额5.574亿元，付息及手续费826.712223万元[6] 关联交易短期借款 - 2023年初余额2.6亿元，本年增6.5亿元，减3.7亿元，年末余额5.4亿元，付息808.463889万元[6] 关联交易长期借款 - 2023年初余额1800万元，本年减60万元，年末余额1740万元，付息18.248334万元[6] 财务审计与报告 - 2024年4月24日审计机构对2023财报出具标准无保留意见审计报告[2] - 2024年4月24日《关联交易金融业务情况汇总表》获董事会批准[6]

业绩相关 - 公司审计与风险管理委员会同意2023年度计提信用及资产减值损失[1] - 本次计提符合准则规定，依据充分且体现谨慎性原则[1] - 计提利于反映财务状况和经营成果，使会计信息更真实合理[1]

财务表现 - 2024年第一季度，中光学营业收入为450,930,805.17元，同比下降21.70%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-9,963,938.79元，同比增长84.75%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-74,864,629.25元，同比下降85.73%[5] - 总资产为3,076,992,679.34元，较上年末下降1.75%[5] - 公司收到政府补助增加，达到6,175,366.81元[5] - 研发费用同比减少30.53%，为11,734,069.16元[8] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比减少44.42%，为375,432,997.21元[9] - 中光学集团股份有限公司2024年第一季度营业总收入为450,930,805.17元，较上期575,865,452.27元下降[18] - 2024年第一季度营业总成本为471,519,532.70元，较上期641,922,418.08元下降[18] - 2024年第一季度净利润为-11,858,530.36元，较上期-67,779,727.37元有所改善[19] - 经营活动产生的现金流量中，销售商品、提供劳务收到的现金为469,723,095.16元，较上期845,156,092.37元下降[21] - 中光学集团股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为563,149,784.80元，同比下降37.6%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-34,180,807.54元，较去年同期下降23.1%[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为13,555,313.21元，与去年同期相比增长189.9%[22] 股东持股情况 - 公司前十名股东中，中国兵器装备集团有限公司持股比例为39.57%[10] - 南阳市金坤光电仪器有限责任公司持股比例为1.44%[11] - 公司持有的股份情况详细列举如下[12] - 李京波通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份1,600,000股[13] - 王雄通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份1,499,700股，实际合计持有公司股份1,528,900股[14] - 公司的前10名股东中，中国工商银行股份有限公司持有1,900,000.00股，占总股本的0.73%，上海银行股份有限公司持有1,800,045.00股，占总股本的0.69%，李京波持有1,600,000.00股，占总股本的0.61%[16] 资产情况 - 公司的流动资产包括货币资金、应收票据、应收账款、预付款项、其他应收款、存货等，期末总额为1,740,328,720.40元[17]

中光学集团股份有限公司 2023 年度董事会年度工作报告 2023 年，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要 求，不断完善公司治理结构，健全内部控制制度，进一步加强公司信 息披露工作，积极开展投资者关系管理，提升公司治理水平，确保公 司规范、健康发展。公司整体运作规范，公司治理状况符合中国证监 会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。 一、2023 年经营情况概述 2023 年是公司全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是公司攻 坚克难谋发展的关键一年。面对消费类电子行业市场需求持续疲软、 行业竞争激烈和客户降价等多重不利因素，公司顶压前行，锐意改革 进取，全面贯彻落实集团公司勇于开辟新领域、制胜新赛道"三个进 一步融入"的发展要求，发挥先进光学技术和产业优势赋能军品、汽 车生态圈，推动企业发展潜力不断释放，科技创新能力持续提升，并 行推进巡视整改和提质增效，2023 年公司科技投入、发明专利分类 指标完成预算，实现营业收入 21.74 亿元，同比减少 33.8%；归属于 ...

财务业绩 - 2023年营业收入为21.74亿元，同比下降33.84%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为2.48亿元，同比下降33.54%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.15亿元，同比下降40.65%[8] - 经营活动产生的现金流量净额为9.53亿元，同比增长35.10%[8] - 基本每股收益为-0.9479元/股，同比下降33.92%[8] - 稀释每股收益为-0.9479元/股，同比下降33.92%[8] 主营业务 - 公司主营业务包括精密光学元件、光学镜头、数码投影产品、光伏电池模组及系统应用等太阳聚能产品、光学辅料、光敏电阻、光电仪器设备等相关产品和零部件的研发、设计、生产、销售、安装和售后服务[8] - 公司于2018年完成重大资产重组，根据重组后业务变化情况，2019年6月公司经营范围进行了调整[8] - 报告期内,投影机受消费市场影响,生产量、销售量、库存量同比减少[5] - 公司主营业务收入同比下降33.84%,毛利率基本持平[4] - 公司光电防务与要地监控业务收入同比增长89.62%,毛利率提升45.70%[4] 财务状况 - 公司2023年末总资产为31.32亿元，较2021年末下降13.92%[10] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为10.95亿元，较2021年末下降18.65%[10] - 公司2023年营业收入为21.40亿元，扣除其他业务收入后为21.73亿元[11] - 公司2023年第四季度营业收入为5.11亿元，归属于上市公司股东的净利润为-1.28亿元[13] - 公司2023年计入当期损益的政府补助为2,976.31万元[13] - 公司2023年债务重组损益为4,004.64万元[13] - 公司2023年非经常性损益合计为6,714.65万元[13] 行业环境 - 公司所处光电军民融合产业面临装备需求减弱、利润空间趋窄、竞标竞争加剧的挑战[16] - 公司所处投影机产业2023年全球投影机市场出货量同比增长5.2%[16] - 公司所处安防市场仍保持稳定增长态势，特别是"一带一路"沿线国家的安防信息化建设为公司拓展海外市场提供机遇[16] 技术创新 - 公司以先进光学感知、成像、显示、照明为主线，围绕"军用光电、汽车光电、IT光电"三大领域，打造"六大中心"，加快新元件、新镜头、新整机、新系统全产业链布局[18] - 公司是全球投影显示领域光学元件配套最齐全的企业，数码光学精密零组件世界市场占有率稳居领先地位，光学薄膜装备水平与规模化生产能力国内领先[18] - 公司专注于特种光电的研发、集成和生产，以微光、红外、多光融合技术为主，是轻武器微光瞄准镜重要生产单位[18] - 公司持续推进技术创新体系建设，以国家企业技术中心为主体，年均研发投入占比5%以上，新产品贡献率保持在50%以上[21] - 公司长期将光学薄膜技术作为核心技术培育和发展，具备磁控溅射成膜、离子束辅助成膜、真空蒸镀系列成膜技术[21] - 公司先后自主开发新产品和技术几十类，其中合色棱镜胶合实现了空间角度秒级精度，胶合间隙精度1微米[21] - 公司着力构建国际一流的兵器装备集团先进光学研究院，通过五地研发协同，集中了一批本行业优秀的专业技术人才队伍[21] - 公司加大微显示技术在汽车智能座舱、汽车智能大灯、车载HUD等领域的应用，持续向新光源智能化投影方向发展[20] - 公司开发的中大口径超精密强激光光学元件突破了多项关键技术[1] - 公司在光电防务与要地监控领域拥有专利技术、专有技术和核心软件自主设计优势[1] - 公司投影显示业务具备从镜头、光学引擎到投影整机的完整产业链设计研发生产能力[1] - 公司拥有500余人的研发技术创新团队,具有较强的自主创新能力[1] - 公司拥有国际一流的光学加工、镀膜设备和检测仪器,关键工序的装备达到国际一流水准[1] - 公司建立了完整的品质管理体系和环境管理体系,具有较强的生产管控能力和品质保障能力[1] - 公司在国际市场上具有良好的声誉,建立了一个在行业内具有领先优势的国际化客户群[1] 研发投入 - 公司2023年研发费用为1.5亿元，同比下降22.38%[3] - 公司正在开发AR二维衍射光波导、高清车载影像模组、AR-HUD车载抬头显示系统等新产品和技术[4] - 公司研发人员数量为363人，占员工总数的10.56%[4] - 公司研发人员中硕士学历占比25.9%，博士学历占1.9%[4] - 公司研发投入金额为149,990,200.00元，较上年下降22.46%[30] 现金流 - 公司经营活动产生的现金流量净额为-95,278,976.47元，较上年增加35.10%[31] 投资收益 - 公司权益法核算的长期股权投资收益为-13,026,083.87元，债务重组产生投资收益40,046,372.38元[32] 资产减值 - 公司本期计提信用减值损失19,185,410.96元，资

本人作为中光学集团股份有限公司（以下简称："公司" 或"中光学"）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》的规定，现将 2023 年度本人履行职责情况述 职如下 中光学集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘姝威） （一）出席会议情况和投票情况 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历及专业背景 2023 年度，本人以勤勉尽责的态度，积极参加公司会议， 认真审阅会议文件及相关材料，结合本人专业所长以谨慎的 态度行使表决权，并对所议事项发表明确意见。未出现连续 两次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情况。 2023 年度公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开 程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，对重大事 项等相关决策均履行了必要的程序。本人根据相关法律、法 规和规范性文件的要求，独立公正地履行职责。在会议期间， 认真仔细审阅会议相关材料，依据自己的专业知识和能力做 出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合 理的意见，为董事会的正确、科学决策发挥 ...

中 光 学 集团 股 份有 限 公 司 内部控制审 计 报告 天职业字[2024]16909-1 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 1 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中光学于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天职业字[2024]16909-1 号 中光学集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中光 学集团股份有限公司（以下简称"中光学"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中光学董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们 ...

第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九次会议通 知于 2024 年 4 月 14 日以通讯方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日以现场会议方 式召开。会议应到监事三名，实到三名，本次会议召开程序符合《公司法》和《公 司章程》的规定。会议由监事会主席朱国栋先生主持。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过了《关于公司<2023 年年度报告及摘要>的议案》，该议案需提交 公司 2023 年年度股东大会审议。 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《2023 年年度报告及摘要》的 程序符合法律、行政法规和相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-015 中光学集团股份有限公司 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。 2023 年年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网，2023 年年度报告摘要同时刊 登 ...

（一）业务资质 （二）经营范围 1.财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准成立的 非银行金融机构。持有中国银行保险监督管理委员会颁发的《金 融许可证》，证件号为：L0019H211000001；持有北京市工商行政 管 理 局 颁 发 的 《 营 业 执 照 》， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ： 911100007109336571。 2.财务公司注册资本303,300万元人民币，其中：中国兵器 装备集团公司出资人民币69,456万元，占注册资本的22.90%；南 方工业资产管理有限责任公司出资人民币68,546万元，占注册资 本的22.60%；中国长安汽车集团有限公司出资人民币40,249万元， 占注册资本的13.27%；其他27家股东出资人民币125,049万元， 占注册资本的41.23%。 3.财务公司法定代表人：崔云江。 4.财务公司注册及营业地：北京市海淀区车道沟10号院3号 科研办公楼5层。 关于对兵器装备集团财务有限责任公司的 风险评估报告 按照深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》（2023 年修订）的要求，通过查验兵 器装备集团财务有限责任公司（以下简 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-016 中光学集团股份有限公司 关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 六届董事会第十七次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配的预案》，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现 将具体内容公告如下： 一、公司 2023 年度利润分配预案的基本情况 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了天职业字 [2024]16909 号标准无保留意见的《审计报告》，2023 年度公司实现归属于母公 司股东的净利润-247,957,134.19 元，加上年初未分配利润 369,620,312.16 元， 本年度可供股东分配利润为 121,663,177.97 元。 鉴于公司 2023 年归属于母公司股东的净利润为亏损的情况，不满足《公司 章程》及相关法律法规中实施分红的条件，因此公司 2023 年度拟不进行利润分 配，不派 ...