公司业务概况 - 公司主要业务包括精密光学元组件、光电防务、要地监控、投影整机及其核心部件[17] - 公司是全球投影显示领域光学元件配套最齐全的企业，数码光学精密零组件世界市场占有率稳居领先地位[17] - 公司是中国大陆最大的投影机生产商，具备投影整机设计研发生产能力[18] - 公司以光学为基础，致力光机电一体化发展，形成了从光学元组件、部件向整机与系统集成服务延伸的完整产业链[19] - 公司在光学元组件领域成为全球市场份额第一投影光学供应商，AR光波导器件及光学微棱镜模组主力供应商，合色棱镜、TIR棱镜全球市场占有率达到65%[20] - 公司海防产品市场占有率达到67%，在“一带一路”市场开拓取得较大突破[20] - 公司持续推进技术创新体系建设，年均研发投入占比5%以上，新产品贡献率保持在50%以上[20] - 公司在光学元组件领域具备磁控溅射成膜、离子束辅助成膜、真空蒸镀系列成膜技术，先后自主开发多种新产品和技术[20] - 公司在光电防务与要地监控领域拥有专利技术优势和专有技术优势，致力于微光、红外、激光和高精度伺服稳定控制等技术研究[20] - 公司在投影显示领域具备从镜头、光学引擎到投影整机的完整产业链设计研发生产能力，是国内少数具备投影整机设计研发生产能力的企业[20] - 公司研发团队拥有500余人，强调科技、技能带头人制度，形成以领军人才为核心的研发技术创新团队[21] - 公司拥有国际一流的光学加工、镀膜设备和检测仪器，光学镀膜技术与规模制造能力位于行业领先[21] - 公司通过了ISO9001：2008质量管理体系认证、ISO14001:2004环境管理体系认证等，建立了完整的品质管理体系和环境管理体系[21] - 公司在国际市场上具有良好声誉，建立了一个具有领先优势的国际化客户群，包括日本索尼、爱普生、富士、佳能等世界著名光电企业[21] 财务状况 - 公司2023年上半年营业收入为1149.56亿元，同比下降35.57%[12],[25] - 归属于上市公司股东的净利润为-8.25亿元，同比下降6109.85%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为21.62亿元，同比增长108.23%[12] - 货币资金占总资产比例为14.15%，较上年下降3.88%[29] - 应收账款占总资产比例为28.53%，较上年下降4.65%[30] - 固定资产占总资产比例为15.90%，较上年增长2.01%[34] - 存货占总资产比例为14.86%，较上年增长2.40%[32] - 公司报告期内投资额为80,264,383.58元，较上年同期下降7.38%[38] - 公司报告期内不存在证券投资和衍生品投资[39],[40] - 公司2019年度募集资金支出金额为2,170.69万元，2020年度为1,898.53万元，2021年度为12,853.25万元，2022年度为8,178.71万元，2023年上半年为1,667.31万元[41]-[45] 公司治理及承诺 - 公司定期委托专业公司进行废气、废水等环境检测，确保环保合规[74] - 公司积极开展环保宣传和培训工作，推进节能减排工作，取得显著效果[74] - 公司在帮扶工作方面表现积极，向乡村振兴局拨付85万元帮扶资金用于产业帮扶项目[75] - 公司计划将消费帮扶与职工福利相结合，推动当地乡村振兴发展[76] - 公司实际控制人及关联方在报告期内履行完毕相关承诺事项，无超期未履行情况[77] - 公司承诺减少与上市公司的关联交易，保证交易公允并赔偿违约损失[82] - 公司保证提供的信息真实准确完整，不存在虚假记载或重大遗漏，确保交易文件合规[85] - 公司全体董事高管承诺忠实履行职责，维护公司和股东合法权益[88] - 利达光电时任全体董事、监事、高管承诺提供真实、准确、完整的信息[94] - 利达光电时任全体董事、监事、高管承诺向中介机构提供真实、准确、完整的资料[95] - 利达光电时任全体董事、监事、高管承诺未受到证监会行政处罚和证交所公开谴责[99] - 利达光电时任全体董事、监事、高管承诺未泄露内幕信息或进行内幕交易[99] - 利达光电时任全体董事、监事、高管承诺未按期偿还债务或未履行承诺[101] 股权结构及财务报表 - 中国兵器装备集团有限公司持有103,359,556股无限售条件普通股[151] - 南方工业资产管理有限责任公司持有6,844,351股无限售条件普通股[152] - 易方达基金－中央汇金资产管理有限责任公司持有5,457,900股无限售条件普通股[152] - 南阳市金坤光电仪器有限责任公司持有3,760,848股无限售条件

北京市中伦律师事务所 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 关于中光学集团股份有限公司 股权激励计划第三个解除限售期未达到解除限售 条件暨回购注销限制性股票相关事项的 法律意见书 二〇二三年八月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. C ...

重要内容提示： ◆因公司 2022 年净利润年均复合增长率未达到考核目标，未达到《限制性 股票激励计划》中规定的解锁条件，同意公司以 5.06 元/股对首次授予的 90 名 激励对象、以 9.38 元/股对预留授予的 2 名激励对象第三个解除限售期已获授 未解锁的限制性股票共 527,680 股进行回购注销。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-037 中光学集团股份有限公司关于 公司限制性股票激励计划第三个解除限售期 未达到解除限售条件暨回购注销限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 16 日召开第 六届董事会第九次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司限制 性股票激励计划第三个解除限售期未达到解除限售条件暨回购注销限制性股票 的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议通过。现将相关事项公告如下： 一、激励计划简述及实施情况 1.2018 年 12 月 2 日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于<公司限制性股票激 ...

| 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 党委 | | 19 | | 第六章 | | 董事会 | 20 | | 第一节 | | 董事 | 20 | | 第二节 | | 董事会 | 23 | | 第七章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第八章 | | 监事会 | 29 | | 第一节 | | 监事 | 29 | | 第二节 | | 监事会 | 30 | | 第九章 | | ...

根据公司 2018 年 12 月 13 日披露的《利达光电股份有限公司发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以下简称"《报告书》"），公司募集资 金使用计划如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于中光学集团股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为中光学集团 股份有限公司（以下简称"中光学"或"公司"）发行股份购买资产并募集配套 资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》等相关法律、法规及规范性文件的规定，就公司募投项目 结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了认真、审慎核查。核查的具 体意见如下： 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准利达光电股份有限公司向中国兵器装 备集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2018]2049 ...

| 华中药业股份有 | 与本公司同受中国兵器装备集团 | 应收账款 | 12.85 | 0.00 | 10.85 | 2.00 | 货款 | 经营性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 限公司 | 有限公司控制 | | | | | | | 往来 | | 华中药业股份有 | 与本公司同受中国兵器装备集团 | 其他应收 | 9.35 | 0.00 | 0.00 | 9.35 | 货款 | 经营性 | | 限公司 | 有限公司控制 | 款 | | | | | | 往来 | | 特品单位汇总 | 与本公司同受中国兵器装备集团 | 应收账款 | 4,410.01 | 15,754.10 | 18,220.34 | 1,943.77 | 货款、劳 | 经营性 | | | 有限公司控制 | | | | | | 务费 | 往来 | | 特品单位汇总 | 与本公司同受中国兵器装备集团 | 其他应收 | 241.00 | 15.00 | 0.00 | 256.00 | 货款、保 | 经营性 | | | 有限公司控制 | 款 | | | | | 证 ...

关于对兵器装备集团财务有限责任公司的 风险评估报告 按照深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》（2023 年修订）的要求，通过查验兵器 装备集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许 可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅财务公司 包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报 告，中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）对财务公 司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告 如下： 一、财务公司基本情况 （一）业务资质 1．财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准成 立的非银行金融机构。持有中国银行保险监督管理委员会颁 发的《金融许可证》，证件号为：L0019H211000001；持有北 京市工商行政管理局颁发的《营业执照》，统一社会信用代 码为：911100007109336571。 2．注册资本：303,300 万元人民币，其中：中国兵器装 备集团公司出资人民币69,456万元，占注册资本的22.90%； 南方工业资产管理有限责任公司出资人民币 68,546 万元， 占注册资本的 22.60%；中国长安汽车集团有限公司出资人民 币 40,2 ...

中光学集团股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第九次会议 相关事项的独立意见 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事规则》的规定，作为中光学集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着实事求是的原则，对 公司第六届董事会第九次会议审议事项进行了认真的核查，现就相关 情况发表独立意见如下： 一、对公司关联方资金往来情况的独立意见 二、对 2023 年半年度公司担保事项进行了审查，并发表独立意 见 1.2021 年，公司向中国进出口银行申请续贷 2 亿元贷款，该贷 款仍由中国兵器装备集团有限公司提供担保，应控股股东要求，公司 以部分土地作为抵押向控股股东兵器装备集团提供了反担保。该反担 保抵押事项已经公司第五届董事会第二十一次会议和公司 2021 年第 二次临时股东大会批准。截至报告期末，公司对外担保余额为 2 亿元。 除上述为兵装装备集团提供的反担保外，公司没有为股东、实际控制 人及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担 保；不存在与证监会公告[2022]26 号文 ...

中光学集团股份有限公司关于 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 16 日召开第 六届董事会第九次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于募投项目 结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将"智能化光电侦 察及要地防御系统生产线建设项目""军民两用光电技术创新平台建设项 目""投影显示系统配套能力建设项目""支付中介机构费用"予以结项，并将 节余募集资金 4,798.10 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补 充流动资金。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-036 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，因本次拟结项的"投影显 示系统配套能力建设项目""支付中介机构费用"的节余资金占对应项目募集 资金净额比例超过 10%，本事项尚需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 1 ...

2023 年 8 月 16 日，公司第六届董事会第九次会议、第六届监事 会第六次会议审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议 案》，拟变更注册资本并对《公司章程》进行修订。现将该事项具体 情况公告如下： 一、公司注册资本变更及章程修订的具体内容 由于公司限制性股票激励计划第三个解除限售期未达到解除限 售条件，公司拟对首次授予的 90 名激励对象及预留授予的 2 名激励 对象在第三个解除限售期已获授未解锁的限制性股票共 527,680 股 回购注销。回购注销后，公司总股本将由 261,726,953 股变更为 261,199,273 股，公司注册资本也相应由 261,726,953 元变更为 261,199,273 元。根据注册资本和股本的变化情况，公司拟对《章程》 中第六条、第二十二条进行修订。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2023-038 中光学集团股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 附件：《公司章程》修订对照表 中光学集团股份有限公司董事会 2023 年 ...