审计委员会构成 - 成员三名，两名独立董事，会计专业独立董事任召集人[4] - 任期与董事会一致，独立董事连续任职不超六年[5] 主要职责 - 审核财务信息及披露、监督评估内外部审计和内部控制[7] - 审核财务报告，关注重大会计等问题及舞弊可能[10] - 监督外部审计机构聘用，提建议并审核费用条款[11] 报告机制 - 每年向董事会提交对外部审计履职及自身监督报告[11] - 内部审计部门季度汇报，年度提交内部审计报告[13] 检查要求 - 督导内部审计部门半年检查重大事件实施和资金往来[13] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[21] - 三分之二以上成员出席方可举行[21] - 表决采用记名或举手，决议须成员过半数通过[22] 其他 - 年度报告披露审计委员会履职情况[15] - 会议记录等文件由内审部门保管十年[23] - 细则经董事会批准实施，由董事会修订解释[26]

委员会组成与任职 - 薪酬与考核委员会成员由三名及以上董事组成，独立董事应过半数[4] - 薪酬与考核委员会中的独立董事连续任职不能超过六年[4] 会议规定 - 每年至少召开一次会议[12] - 须有三分之二以上成员出席方可举行[12] - 原则上应不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[14] - 会议表决每人一票，决议须成员过半数通过[14] 文件保管 - 会议记录、决议等文件保管期限为十年[17] 职责 - 负责制定董事、高级管理人员考核标准并进行考核[6] - 负责制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案[6] - 就董事、高级管理人员薪酬等事项向董事会提出建议[8]

制度依据与原则 - 公司制定投资者接待和推广制度依据《公司法》《证券法》等[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4] 工作安排 - 董事会秘书组织协调，董事会办公室负责具体工作[8] - 公司投资者专线电话专人负责，工作时间线路畅通[19] - 公司接待调研实行预约制度，可合并安排需求[20] 时间要求 - 调研记录等文件资料保管期限为三年[12] - 年报业绩说明会在年报披露后十五个交易日内举行[15] - 投资者说明会召开两个交易日前发布公告[17] - 董事会办公室次一交易日开市前刊载相关记录及附件[22] 后续跟进 - 接待完毕后董事会办公室跟进报告、新闻稿发布情况[22] - 投资者文件发布或使用至少两个工作日前知会公司[27] 其他 - 制度未尽事宜按法规和《公司章程》执行，不一致时以《公司章程》为准[24] - 制度自董事会批准之日起实施，修订亦同，由董事会负责[24] - 证券代码为002192，证券简称为融捷股份[28]

制度适用与负责主体 - 制度适用于公司董事、高管，其他管理人员问责参照执行[3] - 董事会审议对董事、高管问责措施，总裁办决定其他管理人员问责措施[6] - 审计委员会监督董事、高管职务行为，可提解任建议[7] 问责事项与处理 - 问责事项包括隐瞒任职资格等多种情形[9] - 董事连续两次未出席董事会，董事会应建议撤换[15] - 故意造成损失全赔，过失按比例承担[16] 处罚情形 - 六种情形可从轻、减轻或免罚[16] - 七种情形应从严或加重处罚[18] 问责程序 - 问责小组拟定措施前告知被问责人，其可申辩或复核[19] - 依生效文书认定事实实施措施，不执行申辩或复核程序[19] 制度相关 - 制度未尽事宜依法律法规和章程执行[21] - 制度自董事会批准日起实施，由董事会修订解释[21]

募集资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取超五千万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐或顾问[7] 项目论证 - 募投项目搁置超一年，重新论证可行性与预计收益[15] - 超投资计划期限且投入未达50%，重新论证项目[16] 节余资金使用 - 节余低于项目净额10%，按规定程序使用[18] - 节余达或超项目净额10%，经股东会审议使用[18] - 节余低于五百万元或项目净额1%，豁免相关程序[18] 资金存放与协议 - 募集资金存于董事会批准专户，超募资金专户管理[5][7] - 资金到位一月内签三方协议，签后可使用[7] 资金使用流程 - 支付项目投资有编制方案、评审合同、审批资金等流程[14] 资金使用审议 - 用作特定事项经董事会审议，部分经股东会审议[17] 资金置换与管理 - 自筹资金置换在资金入专户后六月内实施[19] - 现金管理产品期限不超十二个月[20] 流动资金补充 - 闲置资金临时补流单次不超十二个月[21] - 资金到账超一年且不影响项目，部分节余可永久补流[26] 超募资金计划 - 至迟在同一批次募投项目结项时明确超募使用计划[27] 检查与核查 - 内审部门至少半年查一次募集资金情况[29] - 董事会半年全面核查项目进展并出专项报告[29] 差异调整与披露 - 项目年度实际与预计使用差异超30%，调整计划并披露[30] 鉴证与督导 - 会计师鉴证董事会报告并提结论[30] - 特定鉴证结论下，董事会分析整改并披露[30] - 保荐机构持续督导，异常核查报告[30] - 保荐或顾问半年现场核查一次[31] - 年度结束后，保荐或顾问出专项核查报告并披露[31] - 特定鉴证结论下，保荐或顾问分析提核查意见[31] 责任与制度 - 保荐或顾问督促公司整改问题并报告[31] - 全体董事审议事项并对违规损失担责[31] - 制度经董事会批准实施，由董事会修订解释[34]

投诉处理负责人与部门 - 公司董事会秘书为投资者投诉处理工作主要负责人，董事会办公室负责处理投诉[4] 投诉处理流程与要求 - 建立投诉处理工作台账，记录保存三年[4] - 公开投诉受理渠道，包括电话、信函等[6] - 15日内决定是否受理投诉，受理后原则上60日内办结[8][9] 监督与考核 - 将投诉处理情况纳入绩效考核，对违规行为问责[6] 违规处理与应急 - 发现违规向董事会报告并整改，遇非正常上访启动维稳预案并报告[10] 制度实施与管理 - 制度经董事会审议批准实施，由董事会修订和解释[14]

股东会信息 - 公司于2025年10月25日公告召开2025年第三次临时股东会[3] - 现场会议于2025年11月11日15:30召开，网络投票时间为同日9:15至15:00[4] - 出席股东及代表共201人，代表股份69,066,626股，占总股本26.5993%[5] 提案审议 - 审议9项提案，提案7、8选举非独立董事4人、独立董事2人，采用累积投票制[8] - 《关于续聘会计师事务所的议案》同意69,037,926股，占比99.9584%[9] - 《关于修订<独立董事制度>的议案》同意66,470,041股，占比96.2404%[10] - 《关于修订<关联交易决策制度>的议案》同意66,469,841股，占比96.2402%[10] - 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》同意66,469,341股，占比96.2394%[11] - 《关于修订<利润分配管理制度>的议案》同意66,465,941股，占比96.2345%[11] - 《关于修订<对外提供财务资助管理制度>的议案》同意66469741股，占比96.2400%[13] - 《关于第九届董事会独立董事与非独立董事津贴的议案》同意68979726股，占比99.8742%[15] 人员选举 - 选举吕向阳等4人为非独立董事，同意率超98.7%[13][14] - 选举饶静、刘凯为独立董事，同意率超98.7%[14] 会议合规 - 股东会召集人为董事会，资格合法有效[7] - 表决程序符合《公司法》《证券法》等规定[15] - 召集、召开程序均合法有效[16]

会议信息 - 现场会议于2025年11月11日15:30召开[2] - 网络投票时间为2025年11月11日9:15 - 15:00[2] - 公告发布时间为2025年11月11日[22] 参会股东 - 现场7人代表65,421,541股，占25.1955%[2] - 网络194人代表3,645,085股，占1.4038%[2] 议案表决 - 《关于续聘会计师事务所的议案》同意率99.9584%[4] - 《关于修订<独立董事制度>的议案》同意率96.2404%[5] - 《关于修订<关联交易决策制度>的议案》同意率96.2402%[6] - 《关于第九届董事会独立董事与非独立董事津贴的议案》同意率99.8742%[17] 人员选举 - 吕向阳当选非独立董事，获票率98.7379%[11] - 饶静当选独立董事，获票率98.7457%[15] 其他 - 第九届董事会成员任期三年[11][15] - 备查文件含股东会决议和法律意见书[20]

人员变动 - 选举吕向阳为董事长，张加祥为副董事长[3][4] - 聘任吕向阳为总裁，谢晔根为CEO等[7][10] 制度修订 - 修订部分治理制度，制定和废止多项细则[11][12] 股权情况 - 吕向阳直接持股713,300股，间接持股63,943,541股[16]

板块整体表现 - 能源金属板块在11月11日整体下跌1.71%，表现弱于大盘，当日上证指数下跌0.39%，深证成指下跌1.03% [1] - 板块内10只主要成分股中，仅2只上涨，8只下跌，呈现普跌格局 [1] 个股价格与成交 - 天齐锂业领跌板块，跌幅达3.81%，收盘价为55.32元，成交额为48.01亿元 [2] - 盛新锂能和博迁新材为板块内仅有的上涨个股，涨幅分别为1.51%和1.20% [1] - 赣锋锂业下跌2.34%，成交额高达53.23亿元，为板块内最高 [2] - 华友钴业下跌2.15%，成交额为35.78亿元 [1][2] 资金流向分析 - 能源金属板块整体呈现主力资金净流出态势，净流出金额达21.28亿元 [2] - 游资和散户资金则呈现净流入，金额分别为5.18亿元和16.09亿元 [2] - 天齐锂业主力资金净流出最为显著，金额为7.63亿元，净流出占比达15.89% [3] - 赣锋锂业主力资金净流出6.08亿元，净流出占比为11.42% [3] - 华友钴业主力资金净流出2.98亿元，净流出占比为8.33% [3]