（一）企业经营管理合法合规； （二）资产安全； 第一条 为规范融捷股份有限公司（以下简称"公司"）行为，提高公司经营管理水平和 风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者的合法权益，依据《公司法》《会计法》 《企业内部控制基本规范》及应用指引、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司及下属子公司应遵守本制度建立与实施内部控制。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现 控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证： 内部控制基本制度（2025 年 12 月） 第一章 总则 （三）财务报告及相关信息真实完整； （四）提高经营效率和效果； （五）促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及所属单位的 各种业务和事项； （二）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域； （三）制衡性原则。内部控制应在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； （四 ...

第二条 本制度所称"子公司"是指公司控制的、具有独立法人主体资格的企业，主要 类型包括： 子公司管理制度（2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范融捷股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管理控制，保护公司 和投资者合法权益，根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范性 文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》等业务规则和《公司章程》的规定，制定本制 度。 （一）由公司持有 100%股权的有限责任公司或者股份有限公司（以下简称"全资子公 司"）； （二）由公司持有超过 50%股权，或者公司虽然持股比例未超过 50%但能够决定其董事 会过半数成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的有限责任公司或者股份有限 公司（以下简称"控股子公司"）。 第三条 本制度第二条规定的子公司、子公司控制的其他企业，应遵照本制度执行。 全资子公司的董事、总经理由公司委派。 1 公司按照持股比例，依法向控股子公司推荐董事、监事、高级管理人员人选，并经其股 东会或董事会审议通过。公司控股子公司若设董事会的，公司应提名过半数的董事候选人； 若不设董事会的，公司应提名董事候选人。 第五条 子公司在 ...

内部审计制度（2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了规范融捷股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，保护公司和投 资者合法权益，根据《公司法》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定，以及《深圳证 券交易所股票上市规则》等业务规则和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门对公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等实施独立、客观的监督、评 价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第四条 公司内部审计制度应当经董事会审议通过并对外披露。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制 制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部审计机构 第六条 公司应当在董事会下设立审计委员会，制 ...

融捷股份有限公司公告（2025） 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2025-058 融捷股份有限公司 关于 2026 年度商品期货套期保值额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易概述：为有效降低产品价格波动的经营风险，保障公司主营业务持 续稳定发展，融捷股份有限公司（包含合并范围内的子公司，以下统称"公司"） 拟于 2026 年度继续开展商品期货套期保值业务。公司开展商品期货套期保值业 务的期货品种仅限于与公司生产经营业务有直接关系的碳酸锂期货品种，交易场 所仅限于广州期货交易所。公司开展套期保值业务的保证金上限不超过人民币 8,000 万元，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 50,000 万元。期 限内任一时点的保证金金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过 该保证金投资额度。 2、审议程序：公司于 2025 年 12 月 29 日召开了第九届董事会第二次会议， 审议通过了《关于 2026 年度商品期货套期保值额度预计的议案》，本议案在董 事会审批权限内，无需提交股东 ...

融捷股份有限公司公告（2025） 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2025-056 融捷股份有限公司 关于 2026 年度为控股子公司 3、本次财务资助对象的其他股东未按出资比例提供同等条件的财务资助， 但已保证按其持股比例对公司向控股子公司提供的财务资助额度及产生的资金 占用费的还款承担连带责任保证。因其他股东均为公司关联人，本次公司向控股 子公司提供财务资助额度构成关联交易。 一、财务资助事项概述 为支持公司锂电池设备业务发展，满足控股子公司资金周转及日常经营需要， 融捷股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2026 年度为控股子公司东莞市德 瑞精密设备有限公司（以下简称"东莞德瑞"）提供不超过 5,000 万元财务资助 额度，自股东会批准之日起一年内签订交易合同有效。上述财务资助方式为提供 资金、委托贷款、代付款项等，根据东莞德瑞的需求分批提供，利率按公司获取 资金的金融机构同期贷款利率计算资金占用费。本次提供财务资助额度相关事项 不会影响公司正常业务开展及资金使用，不属于深圳证券交易所《股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等规定的不得提供财 务 ...

融捷股份有限公司公告（2025） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2025-053 融捷股份有限公司 关于 2026 年度日常关联交易预计的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、基本情况 基于日常生产经营的需要，2026 年度公司（包含合并范围内的子公司）拟 分别与成都融捷锂业科技有限公司（以下简称"成都融捷锂业"）、广州融捷能 源科技有限公司（以下简称"广州融捷能源"）、芜湖天弋能源科技有限公司（以 下简称"芜湖天弋"）、比亚迪股份有限公司（包括其合并范围内的子公司）（以 下简称"比亚迪"）等关联方发生采购原材料或销售商品的日常关联交易，预计 总金额不超过 36.90 亿元，自公司股东会批准之日起一年内签订交易合同有效。 2、上一年度同类交易实际发生总额 2025 年初至本公告披露日，公司采购类关联交易实际发生金额为 11,569.88 万元，销售类关联交易实际发生金额为 78,477.08 万元，提供劳务发生的关联交 易金额为 199.60 万元，承租厂房发生的关联 ...

融捷股份有限公司 关于继续开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 为有效降低大宗商品市场风险，对冲主要产品价格波动对公司生产经营的影响， 融捷股份有限公司（以下简称"公司"，包含控股子公司）拟于 2026 年度继续开展 商品期货套期保值业务，现将相关可行性分析说明如下： 一、开展商品期货套期保值业务的必要性 公司主要从事新能源锂电池材料业务，主要产品包括碳酸锂、氢氧化锂等锂盐 产品，其价格波动不仅会对公司经营业绩产生直接影响，也直接对库存商品价值产 生了影响。近年来，锂盐产品价格波动巨大，为有效降低产品价格波动给公司带来 的经营风险，公司拟通过期货工具的避险保值功能，达到有效实现对碳酸锂价格波 动进行风险管理的目的，以保持公司经营业绩持续、稳定，因此公司具有继续开展 期货套期保值业务的必要性。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 （一）交易品种 公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营有直接关系 的锂盐期货品种。 （二）资金额度 （四）交易期限 交易期限自公司董事会审议通过之日起一年内有效。如单笔交易的存续期超过 了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。 1 三、开展商品期货 ...

融捷股份有限公司公告（2025） 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2025-054 融捷股份有限公司 关于 2026 年度接受控股股东担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 为支持融捷股份有限公司（包括合并范围内的子公司，以下统称"公司"） 的生产经营和业务发展，满足公司向银行等金融机构融资需求，公司控股股东融 捷投资控股集团有限公司（以下简称"融捷集团"）2026 年度拟为公司综合授 信提供不超过 8 亿元的无偿担保额度，自股东会批准之日起一年内签订担保合同 有效。有效期限内，融捷集团对公司提供的担保额度可以循环使用，任一时点的 担保余额不得超过本次授权的担保总额度。 融捷集团为公司控股股东，根据《股票上市规则》6.3.3 条的有关规定，融 捷集团为公司提供担保构成关联交易。本事项已经公司独立董事专门会议审议通 过，同意提交董事会审议。2025 年 12 月 29 日，公司召开了第九届董事会第二 次会议，以 2 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议了《关于 2026 年度接 受控股股东担 ...

融捷股份有限公司公告（2025） 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2025-055 融捷股份有限公司 关于 2026 年度为子公司提供担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 被担保人均为公司合并范围内的子公司，存在对资产负债率超过 70%的全 资子公司提供担保额度的情形，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 为满足融捷股份有限公司（以下简称"融捷股份"或"公司"）子公司生产 经营和业务发展的需要，公司 2026 年度拟为广州融捷电源材料有限公司（以下 简称"广州融捷电源"）、甘孜州融达锂业有限公司（以下简称"融达锂业"）、 东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称"东莞德瑞"）、四川长和华锂科技有 限公司（以下简称"长和华锂"）、兰州融捷材料科技有限公司（以下简称"兰 州融捷材料"）等子公司的银行综合授信（包括流动资金贷款、开具银行承兑汇 票、开具保函、项目建设资金贷款等）提供担保，担保额度预计不超过 6 亿元。 （二）有效期限 自股东会批准之日起一年内签订担保合同有效。有效期限内，担保 ...

融捷股份有限公司公告（2025） 1、股东会届次：2026 年第一次临时股东会。 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2025-060 融捷股份有限公司 关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 2、股东会的召集人：本次股东会由公司董事会召集，并已经公司于 2025 年 12 月 29 日召开的第九届董事会第二次会议决议召开。 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关 规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2026 年 1 月 15 日 15:30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统 进行网络投票的具体时间为 2026 年 1 月 15 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 20 ...