法律意见书 广东连越律师事务所关于融捷股份有限公司 2023 年度股东大会法律意见书 致：融捷股份有限公司 广东连越律师事务所（以下简称"本所"）接受融捷股份有限公司（以下简称"融 捷股份"或"公司"）的委托，指派陈涵涵律师、卢润姿律师（以下简称"本所律师"） 出席并见证了公司 2023 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 深圳证券交易所相关规定及《融捷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、大会 表决程序、表决结果等事宜进行了审查，现发表法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）公司已于 2024 年 4 月 18 日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)上刊登了《融捷股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》 （以下简称"《股东大会通知》"），以公告形式通知召开本次股东大会。 经核查， ...

融捷股份有限公司公告（2024） 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2024-024 融捷股份有限公司 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间：现场会议于 2024 年 5 月 16 日（星期四）15:30 召开； 网络投票时间为：交易系统投票时间为 2024 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25、 9:30-11:30，下午 1:00-3:00；互联网投票时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15-15:00 期 间的任意时间。 2、会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 45 层公司 会议室。 3、会议召开方式：现场会议与网络投票相结合的方式。 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：公司董事长吕向阳先生。 6、会议召集、召开的合规性：本次会议的召集、召开符合《公司法》《上 市公司股东大会规则 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入82,437,628.79元，上年同期193,610,981.82元，变动比率-57.42%，主要因产品价格下降致销售收入减少[7][13] - 营业总收入本期为82,437,628.79元，上期为193,610,981.82元[49] 净利润变化 - 本报告期归属于母公司股东的净利润28,095,407.25元，上年同期62,088,015.76元，变动比率-54.75%，因锂矿采选业务利润及联营锂盐企业投资收益下降[7][13] - 净利润本期为21,656,713.17元，上期为47,013,240.44元[49] 经营活动现金流量净额变化 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额107,566,429.36元，上年同期-195,741,427.38元，变动比率154.95%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为1.08亿元，上期为 - 1.96亿元[34][35] - 经营活动产生的现金流量净额上年同期为107,566,429.36元，变动比率为154.95%[60] 总资产变化 - 本报告期末总资产4,256,384,401.87元，上年度末4,393,883,505.23元，变动比率-3.13%[13] - 公司2024年一季度末资产总计42.56亿元，较上期43.94亿元有所下降[30] - 负债和所有者权益总计从4,393,883,505.23元降至4,256,384,401.87元[47] 所有者权益变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益3,248,563,886.49元，上年度末3,220,365,686.71元，变动比率0.88%[13] - 归属于母公司所有者权益合计从3,220,365,686.71元增至3,248,563,886.49元[47] 货币资金与交易性金融资产变化 - 本报告期末货币资金376,358,030.03元，上年度末1,122,241,280.02元，变动比率-66.46%，主要因购买理财产品[24] - 本报告期末交易性金融资产1,134,264,179.21元，上年度末401,818,846.00元，变动比率182.28%，主要因购买理财产品[24] - 货币资金期末余额为376,358,030.03元，期初余额为1,122,241,280.02元[56] - 交易性金融资产期末余额为1,134,264,179.21元，期初余额为401,818,846.00元[56] 股东持股变化 - 融捷投资控股集团有限公司期初持股59,736,892股，占总股本23.01%，期末持股61,528,992股，占总股本23.70%[28] - 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金期初持股1,188,385股，占总股本0.46%，期末持股2,417,922股，占总股本0.93%[28] - 融捷投资控股集团有限公司持股比例为23.70%，持股数量为61,528,992股[44] 加权平均净资产收益率变化 - 本报告期加权平均净资产收益率0.87%，上年同期1.99%，减少1.12个百分点[13] 资产结构变化 - 流动资产合计19.48亿元，较上期21.07亿元减少[30] - 非流动资产合计23.09亿元，较上期22.87亿元略有增加[30] 投资与筹资活动现金流量净额变化 - 投资活动产生的现金流量净额为 - 8.39亿元，上期为 - 2.23亿元[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 0.74亿元，上期为0.60亿元[35] - 投资活动产生的现金流量净额上年同期为 - 839,336,869.42元，变动比率为 - 275.65%[60] - 筹资活动产生的现金流量净额上年同期为 - 7,423,973.13元，变动比率为 - 222.73%[60] 现金收支项目变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金为2.41亿元，上期为3.58亿元[34] - 取得投资收益收到的现金为3256.22万元，上期为513.26万元[35] - 购建固定资产等支付的现金为1.18亿元，上期为0.29亿元[35] 非经常性损益 - 非经常性损益合计1197.28万元[40] 普通股股东总数 - 报告期末普通股股东总数为63,545人[44] 负债项目变化 - 应付职工薪酬从14,645,305.34元增至18,098,627.99元[47] - 应交税费从12,081,167.56元增至63,441,719.28元[47] - 流动负债合计从482,314,374.19元增至642,957,599.39元[47] - 非流动负债合计从452,950,739.77元降至451,558,361.14元[47] - 负债合计从935,265,113.96元增至1,094,515,960.53元[47] 营业成本变化 - 营业总成本本期为74,668,644.84元，上期为157,408,072.75元[49] 每股收益变化 - 基本每股收益本期为0.1082，上期为0.2391[57] - 稀释每股收益本期为0.1082，上期为0.2391[57] 少数股东权益变化 - 少数股东权益从79,001,857.99元降至72,555,401.42元[47]

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 融捷股份有限公司公告（2024） 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2024-017 融捷股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 一、担保情况概述 近日，融捷股份有限公司（以下简称"公司"）签署了《最高额不可撤销担 保书》，为招商银行股份有限公司广州分行向公司控股子公司东莞市德瑞精密设 备有限公司（以下简称"东莞德瑞"）提供综合授信 3,000 万元承担不可撤销的 连带责任保证。 经公司 2024 年第一次临时股东大会批准，同意公司为包括东莞德瑞在内的 两家控股子公司（资产负债率均未超过 70%）的银行综合授信提供担保，担保总 额度不超过 3 亿元，自股东大会批准之日起一年内签订交易合同有效。本次担保 进展事项在股东大会批准的担保额度范围内，担保额度预计的具体情况详见公司 于 2023 年 12 月 23 日、2024 年 1 月 11 日在《中国证券报》《证券时报》和巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于 2024 年度为控股子公司提供担 保 ...

证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2024-016 融捷股份有限公司 关于为控股子公司提供财务资助的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、财务资助事项概述 融捷股份有限公司公告（2024） 借款框架协议主要内容如下： 1、借款金额：借款总金额 15,000 万元，分期借款。公司根据借款人用款进 度和借款审批结果分笔交付款项，同时双方再签订单笔借款合同。 2、借款期限：每笔借款期限不超过 12 个月（以实际到账为准），借款期限 内，借款人可以提前还款。 3、借款用途：用于日常经营周转。 4、利率与利息：借款利率按不超过金融机构同期贷款利率确定。利息计算 1 融捷股份有限公司公告（2024） 融捷股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开了第八 届董事会第十三次会议，审议通过了《关于 2024 年度为控股子公司提供财务资 助额度的议案》。董事会同意公司为合并报表范围内的控股子公司东莞市德瑞精 密设备有限公司（以下简称"东莞德瑞"）提供不超过 2 亿元的财务资助额度， 自股东大会批准之日起一年 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为002192[7] - 公司注册地址为广州市天河区珠江西路5号4504房、4505房[7] 公司业务变化 - 公司主营业务变化为新能源锂电池材料产业链向下延伸，增加了锂电池装备业务、锂盐业务、锂电池正极材料业务[9] 公司股权结构 - 公司实施了非公开发行方案，向融捷集团发行2,758.10万股新股，并于2015年6月1日上市，融捷集团成为公司控股股东[10] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为1,210,890,085.11元，较上一年下降59.53%[11] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为380,338,314.83元，较上一年下降84.41%[11] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为241,670,747.03元，较上一年下降80.89%[11] - 公司2023年末总资产为4,393,883,505.23元，较上一年增长13.82%[11] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为3,220,365,686.71元，较上一年增长4.20%[11] 锂产业发展 - 全球锂资源总量增至1.05亿金属吨，锂资源储量增至2,800万金属吨，80%分布在澳大利亚、阿根廷、智利、美国、玻利维亚及中国[16] - 2023年中国进口锂精矿约401万吨，同比增长约41%，净进口碳酸锂14.91万吨，同比增长约18.6%[17] - 2023年中国基础锂盐产能增加了83万吨，同比增加83.42%，产能利用率46.85%，下降了19.84个百分点[18] - 2023年中国动力电池出货量达到630GWh，同比增长31%[19] - 2023年中国新能源汽车产销量达到958.7万辆和949.5万辆，同比增长35.8%和37.9%[20] - 2023年中国锂电池总产量超过940GWh，同比增长25%[20] - 2023年中国锂电池出口总额达到4574亿元，同比增长超过33%[20] - 2023年中国动力电池累计装车量达387.7GWh，同比增长31.6%[20] - 2023年中国储能锂电池出货量达206GWh，同比增长58%[20] - 2023年中国电力储能锂电池出货量达167GWh，同比增长超过80%[20] - 截至2023年底，中国已建成投运新型储能项目累计装机规模超过3000万千瓦[20] - 中国新能源汽车市场占有率达到31.6%，高于上年同期5.9个百分点[20] - 2024年中国新能源汽车国内销量预计将达到约1150万辆，出口550万辆[20] 公司主营业务 - 公司主要业务为锂矿采选、锂盐生产及加工、锂电池设备制造[23] 公司未来发展战略 - 公司未来发展战略为立足新能源材料产业，扩大各业务板块的产能规模，打造国内新能源材料行业的高科技领军企业[61] 公司治理结构 - 公司根据中国证监会于2023年8月1日新修订的《上市公司独立董事管理办法》，对公司《独立董事制度》等5个治理制度进行了修订[70]

融捷股份有限公司公告（2024） 融捷股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 18 日在《中国证 券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2023 年度报 告》全文及摘要。为使广大投资者更全面了解公司 2023 年度业绩和经营情况， 公司定于 2024 年 4 月 30 日（星期二）下午 15:00-17:00 召开 2023 年度网上业绩 说明会，具体情况如下： 一、说明会召开情况 1、召开时间：2024 年 4 月 30 日（星期二）下午 15:00-17:00 证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2024-015 融捷股份有限公司 关于召开 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、召开方式：网络平台方式 3、召开平台："全景网"资本市场路演互动平台 二、参会人员 1 融捷股份有限公司公告（2024） 欢迎广大投资者积极参与！ 特此公告。 融捷股份有限公司董事会 董事长兼总裁吕向阳先生、独立董事饶静女士、独立董事雷敬华先生、董事 会秘书 ...

融捷股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（雷敬华） 本人作为融捷股份有限公司（以下简称"公司" ）的独立董事，严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，忠 实履行职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人雷敬华，2008 年毕业于中国人民大学经济学专业（本科），2011 年取得 蒂尔堡大学经济学硕士学位，2014 年取得蒂尔堡大学经济学博士学位。2014 年 9 月至 2019 年 8 月任中国人民大学财政金融学院助理教授，2019 年 9 月至今任 中国人民大学财政金融学院副教授。自 2019 年 11 月 11 日起至今任公司独立董 事，现还担任江苏国泰国际集团股份有限公司(002091.SZ)独立董事。 本人与公司之间不存在利害关系或者其他可能影响本人独立性的情形，且符 合相关法律、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对独立董事独 立性的要求。 二、年度履职概况 （一）出席董事会及股东 ...

融捷股份有限公司 2023年度合并及母公司财务报表 审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 | 一、审计报告 | | 1 | | --- | --- | --- | | 二、审计报告附送 | | | | 1. | 合并及母公司资产负债表 | 6 | | 2. | 合并及母公司利润表 | 10 | | 3. | 合并及母公司现金流量表 | 12 | | 4. | 合并股东权益变动表 | 14 | | 5. 母公司股东权益变动表 | | 16 | | 三、审计报告附件 | 6. 财务报表附注 | 18 | 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3.注册会计师执业证书复印件 目 录 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 内部控制审计报告 融捷股份有限公司 内部控制审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 内部控制具有固有局限性，存在不能防止 ...