上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：天融信 股票代码：002212 | 独立财务顾问：不适用 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 事项（是/否 | 备注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意 | 是 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否 | 是 | | | | 定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公 | 是 | | | | 开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的 ...

北京市金杜律师事务所 为出具本法律意见书，金杜根据中华人民共和国（以下简称"中国"）境内 （为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区 和中国台湾地区）现行的法律法规以及《公司章程》，对涉及公司本激励计划的 有关事实和法律事项进行了核查。 金杜依据中国律师行业公认的业务标准和道德规范，查阅了金杜认为必须 查阅的文件，包括公司提供的与本激励计划相关的文件、记录、资料和证明， 现行有关法律法规，并就本激励计划所涉及的相关事项与公司及其高级管理人 员进行了必要的询问和讨论。金杜依据本法律意见书出具日以前已经发生或存 在的事实和中国境内现行法律法规和《公司章程》的有关规定发表法律意见。 金杜仅就与公司本激励计划有关的法律问题发表意见，而不对公司本激励 计划所涉及的考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表 意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，金杜已履行了必 1 要的注意义务，但该等引述不应视为金杜对该等数据、结论的真实性和准确性 作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独 立证据支持的事实，金杜依赖有关政府部门、公司或其他有关单位、个人 ...

证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2023-083 天融信科技集团股份有限公司 关于变更注册资本并修订公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召 开第六届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订公司章 程的议案》，公司董事会同意变更公司注册资本和总股本，并对《天融信科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）相应条款进行修订。现将有关事 项说明如下： 一、公司注册资本变更情况 根据公司 2023 年 6 月 30 日召开的第六届董事会第三十六次会议、第六届监 事会第二十五次会议及 2023 年 9 月 4 日召开的 2023 年第二次临时股东大会决 议，公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称"2021 年股权激 励计划"）授予的限制性股票激励对象中，因激励对象离职、激励对象 2022 年个 人绩效考核结果，第二个解除限售期公司回购注销限制性股票 117,821 股。 2023 年 9 月 22 日 ...

天融信科技集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人佘江炫作为天融信科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人天融信科技集团股份有限公司第六届董事会 提名为天融信科技集团股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过天融信科技集团股份有限公司第六届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2023-081 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2023-084 天融信科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董 事会第三十九次会议于 2023 年 9 月 27 日以通讯表决方式召开，会议决定于 2023 年 10 月 20 日召开公司 2023 年第四次临时股东大会。 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行，采用中小投资者 （除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有本公司 5%以上 股份的股东以外的其他股东）单独计票。现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年第四次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 公司于2023年9月27日召开的第六届董事会第三十九次会议审议通过了《关 于召开2023年第四次临时股东大会的议案》，决定召集本次股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深 ...

提名人天融信科技集团股份有限公司第六届董事会现就提名佘江炫先生为 天融信科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为天融信科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过天融信科技集团股份有限公司第六届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2023-078 天融信科技集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如 ...

天融信科技集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人蒋庆哲作为天融信科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人天融信科技集团股份有限公司第六届董事会 提名为天融信科技集团股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2023-082 一、本人已经通过天融信科技集团股份有限公司第六届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

北京市金杜律师事务所 关于天融信科技集团股份有限公司 "奋斗者"第一期（2023 年增补）员工持股计划的 法律意见书 致：天融信科技集团股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"金杜"）接受天融信科技集团股份有限公 司（以下简称"公司"或"天融信"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于上市公司实施员工持股计划 试点的指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》（以下简称"《自 律监管指引》"）等法律、行政法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"） 和《天融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，就公司拟实施的"奋斗者"第一期（2023 年增补）员工持股计划（以下简称"本 次员工持股计划"）所涉及的相关事宜，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，金杜根据中华人民共和国（以下简称"中国"）境内（为 本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国 ...

证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2023-077 天融信科技集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人天融信科技集团股份有限公司第六届董事会现就提名吴建华先生为 天融信科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为天融信科技集团股份有限公司第七届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过天融信科技集团股份有限公司第六届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：___ ...

天融信科技集团股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《监管 指引第 1 号》"）和《天融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，我们作为天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度， 秉持实事求是的原则，现就公司第六届董事会第三十九次会议相关事项发表独立 意见如下： 一、关于公司《"奋斗者"第一期（2023 年增补）股票期权激励计划（草 案）》及其摘要的独立意见 1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励的情形，公司具备 实施股权激励的主体资格。 2、公司"奋斗者"第一期（2023 年增补）股票期权激励计划（以下简称"本 次股 ...