天融信科技集团股份有限公司 重大交易管理制度 交易事项。 第四条 本制度适用于公司及其所有全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的重大交易决策行为。 公司与合并报表范围内的控股子公司发生的或者控股子公司之间发生的交易，除中 国证监会或者深圳证券交易所另有规定外，可以免于按照本制度规定披露和履行相应程 序。 公司拥有实际控制权的其他参股单位，包括但不限于纳入公司合并报表范围的产业 基金等结构化主体，参照本制度执行。 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大交易决 策程序，建立系统完善的决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险， 保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规、规章和规范性文件以及公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 根据本制度进行决策的重大交易，包括除公司日常经营活动之外发生的下 列类型的事项： （一） 购买或者出售资产； 1 （二） 对外投资 ...

天融信科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性 文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"内幕信息"是指根据《证券法》第五十二条的规定， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息， 其范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三 ...

天融信科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及公 司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 本公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第七条 保荐人或独立财务顾问在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保 荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》和本制度的规定进行公司募集资金管理 的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专 ...

天融信科技集团股份有限公司 章 程 （2025 年 11 月 21 日召开的第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 二〇二五年十一月二十一日 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 独立董事 | 36 | | 第四节 | 董事会专门委员会 39 | | | 第六章 | ...

第三条 国家公务员不得兼任公司高级管理人员。 第四条 董事可受聘兼任总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任高级管理人 员的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第二章 高级管理人员的任职资格 天融信科技集团股份有限公司 高级管理人员工作细则 （2025年11月21日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为明确天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理人员的 权利，规范其工作行为，保证其依法行使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共 和国公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），特制定本细则。 第二条 公司高级管理人员范围由公司章程确定。 第五条 高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性，建立合理的组织机构，协调各种内外关系和统揽全局的 能力； （三）具有一定年限的企业管理工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营业务 和掌握国家有关政策、法律、法规，诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道； ...

天融信科技集团股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议制定） 第一章 总 则 第一条 为提高天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票及 其衍生品交易价格、商业信誉及正常经营管理活动造成的影响，切实保护公司及股 东的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规规定和《天 融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关要求，并结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）网络、报刊、电视、广播等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四） 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 本制度适用于公司及子公司。 第四条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公 ...

天融信科技集团股份有限公司 第一条 为进一步完善天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励和约束机制，有效调动董 事、高级管理人员的积极性，确保公司发展战略目标的实现，特制定本制度。 第二条 本制度适用于《天融信科技集团股份有限公司章程》规定的董 事、高级管理人员。 第三条 薪酬管理制度遵循如下原则： （一） 按岗位价值确定薪酬：以各岗位对公司的价值为基准，体现"责、 权、利"的统一； （二） 薪酬与公司业绩、绩效评价标准等评价体系相关联原则； （三） 奖惩分明、激励与约束相结合原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事的薪酬须由董事会薪酬与考核委员会审核，经董事会 审议后，提交股东会审议；公司高级管理人员的薪酬须由董事会薪酬与考核委员 会审核后报董事会审议。 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 （一）基本薪酬：根据高级管理人员所任职位的价值、责任、能力、市场薪 资行情等因素确定。 （二）绩效薪酬和中长期激励收入：根据公司年初制定的经营目标及绩效考 核周期的达成情况确定。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会授权下，负责公司高级 管理人 ...

天融信科技集团股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一条 为加强对天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号— —股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规章和规范性文件以及公司章程的 相关规定，制定本制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有本 公司股份。 第四条 本公司董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方 式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第五条 董事和高级管理人员所持有的公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公 ...

天融信科技集团股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为充分保障天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 全体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害 公司和全体股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公 允、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件和《天融信科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （八）债权或者债务重组； （十五）委托或者受托销售； （十六）存贷款业务； （十七）与关联人共同投资； （九）转让或者受让研发项目； 1 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保 ...

天融信科技集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"本公司"、"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规章和规范性文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，制订本规则。 董事会秘书可以指定专人协助保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前通知全 体董事。 公司应制定定期会议年度安排，董事会办公室在确定会议时间前应积极和董 事进行沟通，确保大部分董事能亲自出席会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 1 ...